深圳市英维克科技股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议公告

　　证券代码：002837          证券简称：英维克        公告编号：2023-049

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议通知于2023年8月5日以电子邮件等形式送达全体董事，会议于2023年8月10日在深圳市龙华区观澜街道观光路1303号鸿信工业园9号厂房3楼公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中董事文芳女士、屈锐征女士、田志伟先生、朱晓鸥女士以通讯表决方式出席）。本次会议由董事长齐勇先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于调整2022年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》

　　公司于2023年5月9日召开2022年度股东大会，审议并通过了《关于2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，公司2022年度利润分配方案为：以公司总股本434,597,230股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.90元（含税），同时以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增3股。鉴于上述利润分配方案已于2023年5月19日实施完毕，公司根据《2022年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2022年激励计划》”）的规定对本次激励计划股票期权的行权价格及数量进行调整，调整后，股票期权的行权价格为11.146元/份，授予数量为1,406.9250万份。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整2022年股票期权激励计划行权价格及数量的公告》。

　　公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　2、审议通过《关于公司2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《2022年激励计划》的相关规定，以及公司2022年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司《2022年激励计划》第一个行权期行权条件已经达成，同意为符合行权条件的233名激励对象办理行权事宜，本次可行权的股票期权数量为392.5194万份。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的公告》。

　　公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　3、审议通过《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《2022年激励计划》的相关规定以及2022年第一次临时股东大会的授权，2022年股票期权激励计划中因激励对象离职以及部分激励对象因个人层面年度考核不合格共29名，董事会拟注销其2022年股票期权激励计划中已获授但尚未行权的股票期权41.1515万份。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。

　　公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1、第四届董事会第五次会议决议。

　　特此公告。

　　深圳市英维克科技股份有限公司

　　董事会

　　二二三年八月十一日

　　证券代码：002837          证券简称：英维克        公告编号：2023-052

　　深圳市英维克科技股份有限公司

　　关于2022年股票期权激励计划

　　第一个行权期行权条件达成的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2022年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2022年激励计划》”或“本次激励计划”）规定的各项行权条件已经成就，第一个行权期符合行权条件的激励对象共233名，可行权的股票期权数量为392.5194万份（调整后），占公司目前总股本的比例为0.6948%，行权价格为11.146元/份（调整后）。

　　2、本次股票期权行权采用自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。

　　3、公司第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股权分布仍具备上市条件。

　　公司于2023年8月10日召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、 本次激励计划简述及已履行的相关审批程序

　　（一）本次激励计划的简述

　　本次激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。激励对象：本次激励计划激励对象共计262人（公司2022年第一次临时股东大会批准的激励对象为267人，后经公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十八次会议审议调整为262人。），包括公司（含下属子公司、分公司）核心管理人员、核心技术（业务）人员等。

　　（二）激励对象获授的股票期权分配情况

　　本次激励计划股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　注：1、本次激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致，下同。

　　2、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本次激励计划草案公告日公司股本总额的1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本次 激励计划草案公告日以及股东大会批准最近一次股权激励计划时公司已发行的股本总额的10%。

　　（三）本次激励计划的等待期和行权安排

　　1、等待期本次激励计划授予的股票期权的等待期分别为自授予日起12个月、24个月、36个月。等待期内，激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。

　　2、本次激励计划的可行权日股票期权自等待期满后可以开始行权，可行权日必须为本次激励计划有效期内的交易日，但不得在下列期间内行权：

　　（1）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

　　（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　（3）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；

　　（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

　　3、本次激励计划股票期权的行权安排

　　本次激励计划授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：

　　在上述约定期间内，因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本次激励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。

　　在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票期权行权事宜。

　　4、本次激励计划的考核安排

　　（1）公司层面业绩考核要求

　　本次激励计划授予的股票期权行权对应的考核年度为2022年-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次。公司层面业绩考核目标如下表所示：

　　①公司层面业绩考核如下：

　　注：上述“净利润”指标指经审计的归属于上市公司股东的净利润（不考虑公司及子公司有效期内所有股权激励计划及员工持股计划股份支付费用）作为计算依据。

　　股票期权的行权条件达成，则激励对象按照本次激励计划规定的比例行权。如公司未达到上述业绩考核目标时，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权不得行权，由公司注销。

　　（2）个人层面年度考核要求

　　激励对象的个人层面的年度考核按照公司制定的《公司考核管理办法》的相关规定组织实施，个人的年度考核结果分为二个档次：

　　各行权期内，公司满足业绩考核目标的，激励对象当期实际可行权的股票期权数量=个人当期计划行权的股票期权数量×可行权比例，对应当期未能行权的股票期权，由公司注销。

　　（四）股票期权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2022年5月17日，公司召开第三届董事会第十九次会议，会议审议通过《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见。广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。

　　同日，公司召开第三届监事会第十七次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<深圳市英维克科技股份有限公司2022年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

　　2、2022年5月18日至2022年5月28日，公司在内部对本次激励计划授予激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。公司于2022年5月31日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司2022年股票期权激励计划授予激励对象名单公示情况的说明及核查意见》。

　　3、2022年6月7日，公司召开2022年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划相关事项的议案》。公司实施本次激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。

　　2022年6月8日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于2022年股权激励计划内幕知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　4、2022年7月22日，公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。

　　5、2022年7月8日，公司披露了《关于2022年股票期权激励计划授予登记完成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有关规则的规定，确定以2022年7月22日为授予日，向符合授予条件的262名激励对象授予1,082.25万份股票期权，行权价格为14.68元/份。公司已完成2022年股票期权激励计划授予登记工作。

　　6、2023年8月10日，公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》《关于公司2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。广东信达律师事务所、上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。

　　二、 董事会关于本次激励计划第一个行权期行权条件达成的说明

　　1、股票期权第一个等待期已届满根据公司《2022年股票期权激励计划（草案）》的规定，激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自授权完成之日起计算，股票期权等待期分别为12个月、24个月、36个月。公司向激励对象授予股票期权第一个行权期为自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为获授股票期权总量的30%。

　　本次激励计划的授予日为2022年7月22日，公司本次激励计划授予的股票期权第一个等待期已于2023年7月21日届满。

　　2、股票期权第一个行权期行权条件达成情况说明：

　　综上所述，公司本次股票期权激励计划第一个行权期行权条件已成就，达到考核要求的233名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为 392.5194万份。根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会将按照相关规定办理本次股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期的行权相关事宜。

　　三、 本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明

　　1、行权价格与数量调整

　　公司于2022年5月25日披露了《2021年年度权益分派实施公告》，向全体股东每10股派发现金红利1.80元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股。根据《2022年激励计划》的规定，2022年股票期权的行权价格由19.27元/份调整为14.68元/份，2022年股票期权的授予数量由832.5万份调整为1,082.25万份。

　　公司于2023年5月13日披露了《2022年年度权益分派实施公告》，向全体股东每10股派发现金红利1.90元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股。根据《2022年股票期权激励计划（草案）》的规定，2022年股票期权的行权价格由14.68元/份调整为11.146元/份，2022年股票期权的授予数量由1,082.25万份调整为1,406.9250万份。

　　2、激励对象人数及授予数量的变动情况

　　因6名激励对象离职，公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意公司对其已获授但尚未行权的股票期权共16.5620万份予以注销。

　　除上述调整内容外，本次授予的内容与公司2022年第一次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。

　　四、本次激励计划第一个行权的可行权安排

　　1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

　　2、本次可行权的股票期权简称：英维JLC1，期权代码：037273。

　　3、本次可行权的股票期权数量为392.5194万份，占公司目前总股本的0.6948%，具体如下：

　　注1：本次激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致，下同。

　　注2：上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本次激励计划草案公告日公司股本总额的1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本次激励计划草案公告日以及股东大会批准最近一次股权激励计划时公司已发行的股本总额的10%。

　　注3：上表中已剔除了已离职不再符合激励对象资格和个人层面年度考核不合格的激励对象。

　　4、行权价格：第一个行权期的行权价格为11.146元/份。

　　5、行权模式：本次行权拟采用自主行权模式。

　　6、可行权日

　　本次激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为本次激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：

　　（1）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

　　（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　（3）自可能对本公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；

　　（4）中国证监会及证券交易所规定的其它期间。

　　五、不符合条件的股票期权处理方式

　　部分激励对象因离职不再具备激励对象资格，或因公司业绩考核、个人层面年度考核导致行权期内计划行权的股票期权全部或部分不得行权，公司将按规定注销相应的股票期权。

　　符合行权条件的激励对象必须在本激励计划规定的行权期内行权，在行权期结束后，可行权但尚未全部或部分行权的股票期权不得行权，由公司统一注销。

　　六、本次股票期权行权对公司的影响

　　1、对公司股权结构和上市条件的影响

　　本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本期可行权期权若全部行权后，公司股权分布仍具备上市条件。

　　2、对公司当年财务状况和经营成果的影响

　　本次激励对象采用自主行权方式进行行权。行权相关股票期权费用已根据企业会计准则及公司会计政策的相关规定，在等待期内摊销，并计入相关成本或费用，相应增加资本公积。根据公司股权激励计划的规定，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将由56,497.6399万股增加至56,890.1593万股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。

　　3、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响

　　公司选择Black-Scholes模型来计算期权的公允价值。由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积—其他资本公积”转入“资本公积—资本溢价”，行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响，即股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成重大影响。

　　七、行权专户资金的管理和使用计划

　　本次行权所募集的资金，将全部用于补充公司流动资金。

　　八、个人所得税缴纳安排

　　本次行权激励对象应缴纳的个人所得税资金由激励对象自行承担。公司将根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税及其他税费。

　　九、参与激励的董事、高级管理人员在本公告日前6个月买卖公司股票情况

　　本次激励计划的激励对象不包含董事及高级管理人员。

　　十、独立董事意见

　　经审核，独立董事认为：根据公司《2022年股票期权激励计划（草案）》及《2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，公司2022年股票期权激励计划的第一个行权期行权条件已达成，可行权的激励对象主体资格合法、有效。公司审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

　　综上所述，同意公司为符合行权条件的激励对象办理第一个行权期相关行权手续。

　　十一、监事会意见

　　经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《2022年激励计划》的相关规定，及公司2022年第一次临时股东大会对董事会的授权，公司2022年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已经达成。公司本次行权的激励对象符合公司《2022年激励计划》及相关法律、法规和规范性文件规定的条件，其作为公司股票期权激励对象的主体资格合法、有效，同意公司对符合行权条件的激励对象办理行权相关事宜。上述事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　十二、律师出具的法律意见

　　广东信达律师事务所认为：公司233名激励对象根据《激励计划（草案）》所获授的合计392.5194万份股票期权已满足第一个行权期的行权条件，本次股票期权行权符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司2022年股票期权激励计划（草案）》的规定。

　　十三、独立财务顾问意见

　　独立财务顾问上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至本独立财务顾问报告出具日，公司本次行权价格及数量的调整、第一个行权期行权条件达成、注销部分股票期权相关事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《上市公司股权激励管理办法》等法规的相关规定。公司本次行权尚需按照《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022年股票期权激励计划（草案）》的相关规定向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司申请办理相应后续手续并进行信息披露。

　　十四、备查文件

　　1、第四届董事会第五次会议决议；

　　2、第四届监事会第五次会议决议；

　　3、独立董事关于第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见；

　　4、广东信达律师事务所关于2022年股票期权激励计划相关事项的法律意见书；

　　5、上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于2022年股票期权激励计划调整行权价格及数量、第一个行权期行权条件达成、注销部分股票期权相关事项之独立财务顾问报告。

　　特此公告。

　　深圳市英维克科技股份有限公司董事会

　　二二三年八月十一日

　　证券代码：002837             证券简称：英维克          公告编号：2023-050

　　深圳市英维克科技股份有限公司

　　第四届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1、深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议通知于2023年8月4日以邮件送达的形式向各位监事送出。

　　2、召开本次监事会会议的时间：2023年8月10日；地点：公司三楼会议室；方式：现场。

　　3、本次监事会会议应出席的监事3名，实际出席会议的监事3名。

　　4、本次会议由监事会主席刘军先生召集和主持，董事会秘书欧贤华先生列席会议。

　　5、本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于调整2022年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》

　　经审核，监事会认为：激励对象获授股票期权后，公司实施了2022年年度权益分派方案，董事会根据股东大会的授权及公司《2022年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2022年激励计划》”）的规定，对股票期权行权价格及数量进行调整，调整程序合法合规。监事会同意本次对股票期权行权价格及数量的调整。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整2022年股票期权激励计划行权价格及数量的公告》。

　　2、审议通过《关于公司2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》

　　经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《2022年激励计划》的相关规定，及公司2022年第一次临时股东大会对董事会的授权，公司2022年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已经达成。公司本次行权的激励对象符合公司《2022年激励计划》及相关法律、法规和规范性文件规定的条件，其作为公司股票期权激励对象的主体资格合法、有效，同意公司对符合行权条件的激励对象办理行权相关事宜。上述事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公司《关于2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的公告》。

　　3、审议通过《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

　　经审核，监事会认为：根据《2022年激励计划》等有关规定，本次审议注销部分已获授的股票期权事项的程序合法合规，不存在损害公司或股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响。监事会同意公司注销《2022年激励计划》中29名激励对象已获授但尚未行权的股票期权41.1515万份。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公司《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。

　　三、备查文件

　　1、公司第四届监事会第五次会议决议。

　　特此公告。

　　深圳市英维克科技股份有限公司

　　监事会

　　二二三年八月十一日

　　证券代码：002837          证券简称：英维克        公告编号：2023-053

　　深圳市英维克科技股份有限公司

　　关于注销2022年股票期权激励计划

　　部分股票期权的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月10日召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、 本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2022年5月17日，公司召开第三届董事会第十九次会议，会议审议通过《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见。广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。

　　同日，公司召开第三届监事会第十七次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<深圳市英维克科技股份有限公司2022年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

　　2、2022年5月18日至2022年5月28日，公司在内部对本次激励计划授予激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。公司于2022年5月31日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司2022年股票期权激励计划授予激励对象名单公示情况的说明及核查意见》。

　　3、2022年6月7日，公司召开2022年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权激励计划相关事项的议案》。公司实施本次激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。

　　2022年6月8日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于2022年股权激励计划内幕知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　4、2022年7月22日，公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。

　　5、2022年7月8日，公司披露了《关于2022年股票期权激励计划授予登记完成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有关规则的规定，确定以2022年7月22日为授予日，向符合授予条件的262名激励对象授予1,082.25万份股票期权，行权价格为14.68元/份。公司已完成2022年股票期权激励计划授予登记工作。

　　6、2023年8月10日，公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》《关于公司2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。广东信达律师事务所、上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。

　　二、 本次注销部分股票期权的情况说明

　　1、激励对象离职

　　2022年股票期权激励计划中有6名激励对象离职，根据本次激励计划的相关规定，公司对6名离职激励对象已获授但尚未获准行权的股票期权共计16.5620万份予以注销。

　　2、激励对象未满足个人层面年度考核要求

　　2022年股票期权激励计划中有23名激励对象第一个考核年度内个人层面年度考评结果为“不合格”，对应个人层面可行权比例为 0%。因此，根据本次激励计划的相关规定，公司对其考核当年不能行权的24.5895万份股票期权予以注销处理。

　　综上，本次合计注销的股票期权数量为41.1515万份，公司后续将按照相关规定办理股票期权的注销事宜。

　　根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，本次注销属于授权范围内事项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。

　　三、 本次注销部分股票期权对公司的影响

　　公司本次注销部分股票期权不会影响公司2022年股票期权激励计划的实施，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，亦不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。

　　四、独立董事意见

　　经核查，独立董事认为：公司本次注销2022年激励计划部分股票期权事宜符合公司《2022年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。注销原因及数量合法、有效，且流程合规。注销事项不会影响公司2022年股票期权激励计划的实施，不会对公司经营业绩及经营成果产生重大影响，不存在损害上市公司及全体股东特别是中小股东权益的情况。综上，我们一致同意《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。

　　五、监事会意见

　　经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，本次审议注销部分已获授的股票期权事项的程序合法合规，不存在损害公司或股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响。监事会同意公司对拟注销《2022年激励计划》的29名激励对象已获授但尚未行权的股票期权41.1515万份。

　　六、律师出具的法律意见

　　广东信达律师事务所认为：公司拟注销本次激励计划中29名激励对象所获授的合计41.1515万份股票期权，本次注销符合《上市公司股权激励管理办法》和《公司2022年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。

　　七、独立顾问意见

　　独立财务顾问上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至本独立财务顾问报告出具日，公司本次行权价格及数量的调整、第一个行权期行权条件达成、注销部分股票期权相关事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《上市公司股权激励管理办法》等法规的相关规定。公司本次行权尚需按照《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022年股票期权激励计划（草案）》的相关规定向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司申请办理相应后续手续并进行信息披露。

　　八、备查文件

　　1、第四届董事会第五次会议决议；

　　2、第四届监事会第五次会议决议；

　　3、独立董事关于第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见；

　　4、广东信达律师事务所关于2022年股票期权激励计划相关事项的法律意见书；

　　5、上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于2022年股票期权激励计划调整行权价格及数量、第一个行权期行权条件达成、注销部分股票期权相关事项之独立财务顾问报告。

　　特此公告。

　　深圳市英维克科技股份有限公司

　　董事会

　　二二三年八月十一日

　　证券代码：002837          证券简称：英维克        公告编号：2023-051

　　深圳市英维克科技股份有限公司

　　关于调整2022年股票期权激励计划

　　行权价格及数量的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月10日召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、 本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2022年5月17日，公司召开第三届董事会第十九次会议，会议审议通过《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见。广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。

　　同日，公司召开第三届监事会第十七次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<深圳市英维克科技股份有限公司2022年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

　　2、2022年5月18日至2022年5月28日，公司在内部对本次激励计划授予激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。公司于2022年5月31日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司2022年股票期权激励计划授予激励对象名单公示情况的说明及核查意见》。

　　3、2022年6月7日，公司召开2022年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权激励计划相关事项的议案》。公司实施本次激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。

　　2022年6月8日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于2022年股权激励计划内幕知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　4、2022年7月22日，公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。

　　5、2022年7月8日，公司披露了《关于2022年股票期权激励计划授予登记完成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有关规则的规定，确定以2022年7月22日为授予日，向符合授予条件的262名激励对象授予1082.25万份股票期权，行权价格为14.68元/份。公司已完成2022年股票期权激励计划授予登记工作。

　　6、2023年8月10日，公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》《关于公司2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。广东信达律师事务所、上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。

　　二、 调整事项说明

　　1、调整事由

　　公司于2023年5月9日召开2022年度股东大会，审议并通过了《关于2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，公司2022年度利润分配方案为：以公司总股本434,597,230股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.90元（含税），同时以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增3股。公司于2023年5月13日披露了《2022年年度权益分派实施公告》，股权登记日为2023年5月18日，除权除息日为2023年5月19日。

　　鉴于上述利润分配方案已于2023年5月19日实施完毕，根据《2022年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2022年激励计划》”）规定，若在激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事项，应对股票期权数量及价格进行相应调整。

　　2、调整方法

　　(1)股票期权数量调整

　　①　 资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细

　　Q=Q0×（1+n）

　　其中：Q0为调整前的股票期权数量；n为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的股票期权数量。

　　②　 派息

　　公司在发生派息的情况下，股票期权数量不做调整。

　　根据上述计算规则，公司2022年激励计划授予股票期权数量调整为：

　　Q=1,082.2500×（1+0.3）=1,406.9250万份。

　　(2)行权价格的调整

　　①　 资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细

　　P=P0÷（1+n）

　　其中：P0为调整前的行权价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P为调整后的行权价格。

　　②　 派息

　　P=P0-V

　　其中：P0为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。根据上述计算规则，公司2022年激励计划授予股票期权行权价格调整为：P=（14.68-0.19）÷（1+0.3）=11.146元/份。

　　三、 本次调整对公司的影响

　　公司本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及公司2022年股票期权激励计划的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。

　　四、独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次调整2022年股票期权激励计划行权价格及数量，符合《上市公司股权激励管理办法》《2022年激励计划》等有关规定，行权价格及数量的调整方法、调整程序和调整结果符合相关规定，决策程序合法、有效，不存在损害公司及股东利益的情形。我们一致同意本次股票期权行权价格及数量的调整。

　　五、监事会意见

　　经审核，监事会认为：激励对象获授股票期权后，公司实施了2022年年度权益分派方案，董事会根据股东大会的授权及公司《2022年激励计划》的规定，对股票期权行权价格及数量进行调整，调整程序合法合规。监事会同意本次对股票期权行权价格及数量的调整。

　　六、律师出具的法律意见

　　广东信达律师事务所认为：本次激励计划的调整符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》及《公司2022年股票期权激励计划（草案）》的规定。

　　七、独立财务顾问意见

　　独立财务顾问上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至本独立财务顾问报告出具日，公司本次行权价格及数量的调整、第一个行权期行权条件达成、注销部分股票期权相关事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《上市公司股权激励管理办法》等法规的相关规定。公司本次行权尚需按照《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022年股票期权激励计划（草案）》的相关规定向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司申请办理相应后续手续并进行信息披露。

　　八、备查文件

　　1、第四届董事会第五次会议决议；

　　2、第四届监事会第五次会议决议；

　　3、独立董事关于第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见；

　　4、广东信达律师事务所关于2022年股票期权激励计划相关事项的法律意见书；

　　5、上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于2022年股票期权激励计划调整行权价格及数量、第一个行权期行权条件达成、注销部分股票期权相关事项之独立财务顾问报告。

　　特此公告。

　　深圳市英维克科技股份有限公司

　　董事会

　　二二三年八月十一日