明新旭腾新材料股份有限公司 关于全资子公司设立募集资金专项账户 并签订募集资金专户存储四方监管协议的公告

　　证券代码：605068   证券简称：明新旭腾    公告编号：2023-068

　　转债代码：111004   转债简称：明新转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准明新旭腾新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2384号）核准同意，明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公开发行普通股（A股）4,150万股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币23.17元，募集资金总额为人民币96,155.50万元，扣除与本次公开发行相关的费用(不含增值税）8,955.50万元后，募集资金净额为87,200.00万元。上述募集资金扣除保荐承销费后的余额已于2020年11月17日汇入公司设立的募集资金专户中，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到账情况进行了审验，并出具了天健验〔2020〕510号《验资报告》。公司已对募集资金采取了专户存储。

　　二、《募集资金专户存储四方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

　　为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定，公司于2023年04月10日召开的第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十一次会议以及2023年05月12日召开的2022年年度股东大会，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体及实施地点并使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司江苏明新旭腾科技有限公司（以下简称“旭腾科技”）作为实施主体，与公司共同实施“年产110万张牛皮汽车革清洁化智能化提升改造项目”，上述募投项目的实施地点相应增加江苏省新沂市经济开发区，并根据募投项目建设进展和实际资金需求，向旭腾科技提供总额不超过该项目最高募集资金拟投资金额的有息借款用于募投项目的实施，并同意授权公司管理层签订募集资金四方监管协议。

　　公司于近日与保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司、南京银行股份有限公司徐州分行、旭腾科技签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　截止本公告披露日，本次募集资金专户的开立情况如下：

　　三、《四方监管协议》的主要内容

　　公司（以下简称“甲方一”）、旭腾科技（以下简称“甲方二”）、南京银行股份有限公司徐州分行（以下简称“乙方”）及保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“丙方”）签署的《募集资金专户存储四方监管协议》的主要内容如下：

　　一、甲方二江苏明新旭腾科技有限公司已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 1601260000008332 ，截至 2023 年 08 月 09 日，专户余额为 0 万元。该专户仅用于甲方二江苏明新旭腾科技有限公司“年产110万张牛皮汽车革清洁化智能化提升改造项目”的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

　　二、甲方一、甲方二、乙方、丙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

　　三、丙方作为甲方一的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方一、甲方二募集资金使用情况进行监督。

　　丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及甲方一制订的募集资金管理制度对甲方一、甲方二募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

　　丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方一、甲方二和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方一、甲方二现场调查时应当同时检查专户存储情况。

　　四、甲方一及甲方二授权丙方指定的保荐代表人施展、关伟可以随时到乙方查询、复印甲方二专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

　　保荐代表人向乙方查询甲方二专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方二专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

　　五、乙方按月（每月15日前，遇节假日顺延）向甲方一、甲方二出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。

　　六、甲方二1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方二及乙方应当及时以邮件或传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

　　七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十三条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

　　八、乙方三次未及时向甲方一、甲方二或丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方一、甲方二或者丙方均可以单方面终止本协议，甲方一、甲方二可在终止协议后注销该募集资金专户，甲方一、甲方二或丙方单方面终止本协议的，应在1个工作日内及时通知其他各方。

　　九、丙方发现甲方一、甲方二、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

　　十、本协议自甲方一、甲方二、乙、丙四方法定代表人或负责人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

　　十一、因本协议引起的或与本协议有关的任何争议应首先通过各方之间的友好协商解决。如果在任何一方向另一方送达要求就前述争议进行协商解决的通知之日起30工作日内未能得以解决，则任何一方有权将该争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会北京总会（“贸仲”）在北京市进行仲裁（且提交争议的仲裁机构仅应为贸仲）。仲裁裁决应是终局的，对本协议各方均有约束力。仲裁应根据申请仲裁时有效的贸仲仲裁规则进行（本协议另有约定除外），且仲裁庭由三位仲裁员组成，提起仲裁的一方或多方应指定一位仲裁员，就仲裁作出答辩的一方或多方应指定一位仲裁员。首席仲裁员应为在国际金融、证券领域经验丰富和声望较高的专家，并由各方共同选定，若各方未在第二位仲裁员被指定之日起20工作日内达成协议指定首席仲裁员，则由贸仲主任指定。在争议解决过程中，除争议事项外，本协议各方应继续全面履行本协议。

　　十二、本协议一式捌份，甲方一、甲方二、乙、丙四方各持一份，向上海证券交易所、中国证监会浙江监管局各报备一份，其余留甲方一备用。

　　特此公告。

　　明新旭腾新材料股份有限公司

　　董 事 会

　　2023年08月11日

　　证券代码：605068    证券简称：明新旭腾   公告编号：2023-069

　　转债代码：111004    转债简称：明新转债

　　明新旭腾新材料股份有限公司

　　关于完成工商变更登记

　　并换发营业执照的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年04月19日召开的第三届董事会第十三次会议及2023年05月12日召开的2022年年度股东大会审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。具体内容详见公司于2023年04月21日在指定信息披露媒体披露的《关于修订<公司章程>的公告》（公告编号：2023-038）。

　　近日，公司已经完成工商变更登记及公司章程、高级管理人员、监事备案工作，并取得浙江省市场监督管理局换发的《营业执照》。本次工商变更完成后，公司注册资本由“壹亿陆仟陆佰陆拾万元整”变更为“壹亿陆仟贰佰伍拾叁万柒仟叁佰元整”，除以上变更外《营业执照》记载的其他工商登记事项未发生变更。具体工商登记信息如下：

　　统一社会信用代码：9133040278291229XX

　　类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）

　　住所：浙江省嘉兴市南湖区大桥镇明新路188号

　　法定代表人：庄君新

　　注册资本：壹亿陆仟贰佰伍拾叁万柒仟叁佰元

　　成立日期：2005年12月07日

　　经营范围：一般项目：新材料技术研发；皮革制品制造；皮革制品销售；塑料制品制造；塑料制品销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

　　特此公告。

　　明新旭腾新材料股份有限公司

　　董事会

　　2023年08月11日