科大讯飞股份有限公司 2023年半年度报告摘要

　　证券代码：002230             证券简称：科大讯飞           公告编号：2023-050

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 R不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 R不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　注：

　　1、公司第一季度实现营业收入和毛利分别较上年同期下降17.64%和14.89%；公司第二季度的经营扭转了第一季度业绩下滑的不利局面，实现营业收入49.54亿元，较上年同期增长9.68%，环比增长71.56%；实现毛利19.38亿元，较上年同期增长7.80%，环比增长60.21%；此外，公司第二季度完成经营活动产生的现金流量净额1.40亿元，较去年同期增加5.75亿元。

　　2、报告期内，公司在第一季度业绩下滑以及基于自主可控认知大模型的研发投入加大的背景下，第二季度实现归母净利润、扣非净利润、现金流均为正，且归母净利润和现金流均超过1亿元。公司上半年归母净利润7,357.20万元，较上年同期减少2.05亿元；扣非净利润为-3.04亿元，较上年同期减少5.83亿元。主要原因系公司应对美国极限施压，在核心技术自主可控和产业链可控等方面坚定投入的同时，积极抢抓通用人工智能的历史新机遇，加大通用人工智能认知大模型的战略投入。尽管上述攻关投入一定程度上影响了当期利润，但公司在核心技术自主可控方面所构建的全新能力，以及在迈向通用人工智能的认知大模型方面取得的最新进展，为公司在数字经济时代长期可持续发展奠定了坚实基础和难得的先发优势：一方面使公司在人工智能赋能教育医疗等民生事业、赋能千行百业的数字化、智能化转型过程中强化了领先优势，同时也为公司在人工智能时代打造每个人的AI助手、开拓更广阔的C端消费产品市场带来全新机会。

　　详细情况请见《2023年半年度报告》第三节“管理层讨论与分析”之“三、主营业务分析”。

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 R不适用

　　三、重要事项

　　1、讯飞星火认知大模型

　　科大讯飞多年来积累了认知智能大模型综合研发实力、持续关键技术突破和创新能力。2022年12月，科大讯飞启动了“1+N认知智能大模型技术及应用”专项攻关，其中“1”指的是通用认知智能大模型平台，“N”指的是将认知智能大模型技术应用在教育、医疗、汽车、办公、工业、智能硬件等多个行业领域，并形成独具优势的行业专用模型。讯飞星火认知大模型拥有跨领域的知识和语言理解能力，能够基于自然对话方式理解与执行任务，从海量数据和大规模知识中持续进化，实现从提出、规划到解决问题的全流程闭环。

　　讯飞星火认知大模型在国内认知大模型研发中处于技术前列，并率先实现了在教育、医疗、汽车、办公、工业、智能硬件等多个行业的深度应用。同时，讯飞星火认知大模型推动了科大讯飞开发者生态的蓬勃发展，5月6日星火大模型发布后，讯飞人工智能开放平台的开发者团队数量在两个月内增加85万，更多有创意和想象力的伙伴正在加入到讯飞开放平台。

　　1）讯飞星火认知大模型在报告期内取得的主要进展

　　2023年5月6日，科大讯飞正式发布了“讯飞星火认知大模型”。本次发布会除了发布“讯飞星火认知大模型”技术成果之外，星火认知大模型在公司现有产品上的商业应用成果亦同步发布，包括：

　　● 大模型+AI学习机：AI像老师一样批改作文，像口语老师一样实景对话；

　　● 大模型+讯飞听见：录音一键成稿，一分钟输出流畅会议文案；

　　● 大模型+智能办公本：根据手写要点自动生成会议纪要；

　　● 大模型+智慧驾舱：车内跨业务，跨场景人车自由交流；

　　● 大模型+数字员工：基于自然语言生成业务流程和RPA（RPA即机器人流程自动化），帮助企业员工完成大量重复性工作；

　　● 大模型+开放平台：联合各行业合作伙伴共建大模型生态，首批接入来自 36 个行业的 3,000 余家开发者。

　　2023年6月9日，公司如期发布“讯飞星火认知大模型”V1.5版本的新进展：

　　● 开放式问答取得突破，多轮对话和数学能力再升级，文本生成、语言理解、逻辑推理能力持续提升；

　　● 推出星火助手中心，依托语言理解升级，实现高效指令开发，打造覆盖工作及生活丰富场景的快捷助手，开启人机协作共创的新生态；

　　● 推出星火APP，手机端交互体验提升，一键唤起海量知识与创意灵感。

　　星火认知大模型在学习、医疗、工业、办公等领域进一步的商业落地成果亦同步发布，包括：

　　● 星火语伴APP：大模型赋能的AI口语助手，实现1对1口语陪练和随身翻译；

　　● 星火认知大模型+医疗诊后管理平台：大模型赋能更人性化、个性化的医疗全流程管理，将专业的诊后管理和康复指导延伸到院外；

　　● 星火认知大模型+工业互联网平台：大模型赋能的工业互联网平台，实现企业产、供、销、服、管等各流程的知识学习与AI赋能，有效助力企业降本增效；

　　● 星火认知大模型+讯飞听见智慧屏产品：大模型赋能的会议室超级智能终端，AI淬炼会议内容，自动生成待办事项，提升企业办公效率。

　　讯飞星火认知大模型带来公司上述已有学习、办公等消费类硬件产品销售的显著增长：讯飞星火认知大模型发布后，2023年5月-6月，公司C端硬件GMV创历史新高，同比翻倍增长。以学习机为例，5月、6月，大模型加持后学习机GMV分别同比增长136%和217%；讯飞AI硬件（AI学习、AI办公、AI健康）在“618”期间销售额同比增长125%。

　　2）讯飞星火认知大模型的主要优势

　　讯飞星火认知大模型经科学、系统的评测，在国内可测的现有系统中处于领先水平，科大讯飞在星火大模型持续研发和迭代上的主要优势包括：

　　● 国家级平台资源优势：科大讯飞作为中国人工智能“国家队”，获批承建我国唯一的认知智能全国重点实验室。同时，本轮通用人工智能一定意义上就是对话式通用人工智能，科大讯飞承建我国唯一的语音及语言信息处理国家工程研究中心，也进一步强化了科大讯飞在通用认知智能大模型上的能力；

　　● 长期扎实的技术积累以及成建制的顶尖的研发团队：科大讯飞一直踏踏实实地潜心深耕于人工智能领域，2014年启动的讯飞超脑项目，目标就是实现机器像人一样能理解会思考；科大讯飞实现了在业界第一个通过国家执业医师资格考试、翻译师资格考试的人工智能系统，并在国际权威机器阅读理解评测大赛SQuAD中在全球首次实现了超过人类阅读理解水平，多年来积累了认知智能大模型综合研发实力；公司构建了一支成建制的、行业顶尖的研发团队，团队建制完整、高效协同，并且充满使命感和归属感，是科大讯飞在研究领域最大的优势；

　　● 基于自主可控平台承担人工智能国家队的实力：通用人工智能必须要有中国自己的国家队，需要有中国自主可控的国家企业。科大讯飞两次被列入美国实体清单并且成功应对极限施压，核心技术研究和产品开发平台逐步实现全面自主可控。过去几年美国极限施压中锻炼出来的核心能力成为科大讯飞发展自主可控大模型的先发优势，通过与华为昇腾等强强联合，合力打造我国通用智能新底座，让国产大模型架构在自主创新的软硬件基础之上，实现了大模型核心技术底座自主可控。同时科大讯飞是混合所有制的代表企业，单一第一大股东中国移动以及中国科大等股东背景，有利于科大讯飞更好地承担人工智能国家队的重任；

　　● 丰富的行业应用场景和软硬件一体化优势：科大讯飞在认知智能方面开拓了丰富的应用场景，教育行业的因材施教和个性化学习、医疗行业的人工智能辅诊、智慧城市的便民便企服务、面向企事业单位的智能办公等，在行业数据资源的积累和应用理解上形成了独特的优势；

　　● 公司在认知大模型核心技术和产业应用方面的进展，得到相关部委和机构的认可：2023年5月，科大讯飞被授予人工智能关键技术和应用评测工业和信息化部重点实验室大模型工作组的副组长单位（组长单位为工信部信通院），参编中国信通院大模型标准体系2.0的建设；2023年7月，在2023世界人工智能大会上，科大讯飞被授予国家人工智能标准化总体组大模型专题组联合组长单位，进一步参与大模型国家标准制定工作。

　　3）讯飞星火认知大模型的核心能力

　　讯飞星火认知大模型拥有七大核心能力：

　　● 多风格多任务长文本生成能力。讯飞星火能够根据用户的需求，灵活地生成不同任务类型的高质量长文本内容，例如新闻报道、故事创作、品宣文案等，并且能够输出不同风格的内容，满足个性化需求。同时，讯飞星火能够根据用户的意见，对上下文内容进行自适应调整与修改，为用户提供高效、便捷的文本生成服务。

　　● 多层次跨语种语言理解能力。讯飞星火大模型具备在多个语种之间实现从底层语法理解到高层语义理解的能力，能够帮助用户进行跨语种的信息传递和交流，可以应用于语法检查、要素抽取、语篇规整、文本摘要、阅读理解、情感分析、机器翻译等多种任务。

　　● 泛领域开放式知识问答能力。讯飞星火大模型具备在多个领域中准确理解并回答用户提出的各种知识性问题的能力，包括科学、技术、文化、历史、生活等泛领域。该能力融合了海量数据和知识，可提供丰富全面、可靠性高的答案，及时响应用户提供更方便快捷的信息服务。同时，讯飞星火还在不断学习、丰富和进化，在6月9日发布会上，讯飞星火融合了类搜索插件，有效解决了有效解决了新知识难以更新、事实类问答容易“张冠李戴”等行业难题，知识问答能力相比原来实现了24%的提升。

　　● 情境式思维链逻辑推理能力。讯飞星火大模型能够精准理解不同情境及不同上下文内容之间的逻辑关系，同时构建出有序的思维链条，最终通过合理的推断来提供更具逻辑性和连贯性的输出内容，可以应用于常识推理、科学推理和时空推理等领域。

　　● 多题型可解析数学能力。讯飞星火大模型具备解析和回答各种数学问题的能力，涵盖多种题型，包括但不限于代数、几何、概率等。这种能力使得讯飞星火大模型能够适应各种数学应用场景，为用户提供准确、高效的数学解答服务。

　　● 多功能多语言代码能力。讯飞星火大模型能够理解和分析不同编程语言，并提供多种功能，包括但不限于代码自动补全、语法纠错、代码优化等。这一能力使开发者能够更轻松地编写、调试和优化不同语言的代码，有效提高开发效率和代码质量。

　　● 多模态输入和表达能力。多模态智能大模型需要以认知智能大模型为核心，将语音、图像、视频等其他模型对齐到统一语义空间中，结合插件工具实现多模态协同涌现。讯飞星火可以实现虚拟人合成、图文理解、文图生成、多模态交互等多模态的输入输出。2023年下半年，讯飞星火大模型还将持续突破升级，升级关键里程碑包括：

　　8月15日，讯飞星火认知大模型将发布V2.0升级版本，代码能力和多模态交互能力将实现重大升级。包括发布多模态理解（包含视觉问答、描述、推理等）及多模态生成（文图生成、可控语音合成）方面的能力及对应成果应用；发布代码生成、代码补齐、代码解释、代码纠错和单元测试生成等能力及成果应用。进一步面向包括央国企在内的行业客户提供业界领先、自主可控的私有化代码能力平台，助力行业客户数字化、智能化转型。

　　10月24日，讯飞星火认知大模型将实现通用模型对标ChatGPT，且实现中文超越、英文相当。

　　2、股份回购

　　为积极回报投资者，体现公司对长期内在价值的信心，增强投资者信心，同时，进一步激活公司创新动能，建立健全长效激励机制，推动公司实现长期可持续发展，公司于2022年7月3日召开第五届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司A股股票的议案》。董事会同意公司使用不超过人民币10亿元（含），不低于人民币5亿元（含），回购价格不超过58.60元/股（含），以集中竞价交易方式回购公司A股股票，用于后续的股权激励或员工持股计划，与公司长期的激励措施实现链接，从而既能起到增强投资者信心、回报股东的作用，又能进一步有效地将公司利益和核心团队利益结合在一起，持续完善互利共赢的长效激励与约束机制，提升公司整体价值。截至 2023 年6月30日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份 18,555.961 股，占公司总股本的 0.80%，最高成交价为 44.60 元/股，最低成交价为 32.17 元/股，使用资金总额为 7.59372 亿元。

　　证券代码：002230        证券简称：科大讯飞        公告编号：2023-048

　　科大讯飞股份有限公司

　　第六届董事会第三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第六届董事会第三次会议于2023年7月31日以书面和电子邮件形式发出会议通知，2023年8月10日以现场和“讯飞听见”视频会议相结合的方式召开。应参会董事10人，实际参会董事10人，其中刘昕先生、赵旭东先生、赵锡军先生、段大为先生以通讯表决（“讯飞听见”视频会议）方式出席会议，会议由董事长刘庆峰先生主持，全体监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）以10票同意，0票反对，0票弃权审议通过《公司2023年半年度报告全文及摘要》。

　　《2023年半年度报告全文》见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，《2023年半年度报告摘要》刊登在2023年8月12日《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

　　（二）以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于<科大讯飞股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。关联董事段大为先生回避表决。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

　　《科大讯飞股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》详见巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn；《科大讯飞股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要》刊登在 2023年 8 月12 日《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

　　此项议案尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议。

　　（三）以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《科大讯飞股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》。关联董事段大为先生回避表决。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

　　此项议案尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议。

　　（四）以 10 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于调整激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》。独立董事发表了独立意见。

　　因公司实施2022年年度利润分配，根据公司《第二期限制性股票激励计划(草案)》《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》之规定，公司实施权益分派后，相应地对激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行调整。具体内容详见刊登在2023年8月12日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://wwwcninfo.com.cn 的《关于调整激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的公告》（公告编号: 2023-053）。

　　（五）以10 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于召开公司2023年第二次临时股东大会的议案》。

　　详见公司2023年8月12日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2023年第二次临时股东大会的通知公告》（公告编号: 2023-054）。

　　三、备查文件

　　经与会董事签字并加盖董事会印章的第六届董事会第三次会议决议

　　特此公告。

　　科大讯飞股份有限公司

　　董 事 会

　　二二三年八月十二日

　　证券代码：002230        证券简称：科大讯飞        公告编号：2023-049

　　科大讯飞股份有限公司

　　第六届监事会第三次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第六届监事会第三次会议于2023年7月31日以书面及电子邮件形式发出会议通知，2023年8月10日以现场和“讯飞听见”视频会议相结合的方式召开。应参会监事5人，实际参会监事5人，其中刘巍先生、张岚女士以通讯表决（“讯飞听见”视频会议）方式出席会议。会议由监事会主席刘巍先生主持，本次会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《公司2023年半年度报告全文及摘要》。

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2023年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　（二）以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于<科大讯飞股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。

　　公司监事会认为：公司本次修订 2021年股票期权与限制性股票激励计划中部分业绩考核指标及股票期权可行权日，并相应修订《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中涉及的相关内容，更有利于公司持续发展，审议程序和决策合法合规，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，符合相关法律法规的规定。同意修订2021年激励计划相关事项。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《科大讯飞股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》。

　　公司监事会认为：公司本次修订 2021年股票期权与限制性股票激励计划中部分业绩考核指标，并相应修改《科大讯飞股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》，旨在保证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，更有利于公司的持续发展，不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。同意修订2021年激励计划相关事项。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于调整激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》。

　　经审查，监事会认为：公司本次对股权激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1 号——业务办理：3.2 股权激励》等法律、法规和规范性文件以及公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；调整程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司对股权激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行调整。

　　三、备查文件

　　经与会监事签字并加盖监事会印章的第六届监事会第三次会议决议

　　特此公告。

　　科大讯飞股份有限公司

　　监 事 会

　　二二三年八月十二日

　　证券代码：002230          证券简称：科大讯飞        公告编号：2023-052

　　科大讯飞股份有限公司

　　关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及相关文件的修订说明公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月10日召开的第六届董事会第三次会议及第六届监事会第三次会议审议通过了《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，公司拟对2021年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“2021年激励计划”）中相关内容进行修订。该等议案尚需提交股东大会审议，现将有关事项说明如下：

　　一、激励计划简述及已履行的相关审批程序

　　2021年9月26日，公司第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。为了进一步建立、健全公司长效激励机制，同意实施与产业竞争激烈程度相匹配的股权激励。本次股权激励的激励对象包括公司（含子公司）中高层管理人员及核心技术（业务）人员；本计划拟向激励对象授予权益总数为不超过 2,600.32 万份，涉及的标的股票种类为 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额230,052.53 万股的 1.130%。其中，拟向激励对象授予 168.30 万份股票期权，涉及的标的股票种类为 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额230,052.53 万股的 0.073%，行权价格52.95元/股；拟向激励对象授予 2,432.02 万股限制性股票，涉及的标的股票种类为 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 230,052.53 万股的 1.057%，授予价格26.48元/股。具体内容详见刊登在2021年9月27日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《第五届董事会第十八次会议决议公告》《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等。

　　2021年10月13日，公司召开2021年第二次临时股东大会，会议审议通过《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权办理本次股权激励的相关事宜。具体内容详见刊登在2021年10月14日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《2021年第二次临时股东大会决议公告》。

　　2021年10月26日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公司董事会确定本次激励计划股票期权的授予日为2021年10月26日，向70名激励对象授予股票期权168.30万股，行权价格52.95元/股。具体内容详见刊登在2021年10月27日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权的公告》。

　　2021年11月4日，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权授予登记完成。具体内容详见刊登在2021年11月6日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予登记完成的公告》。

　　2021年11月10日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票激励对象名单及其授予数量的议案》。根据股东大会的授权，由于8名原激励对象离职、3名原激励对象因资金不足等个人原因放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，公司董事会将上述11名激励对象放弃的权益份额在激励对象之间进行分配和调整，将相关股份分配给原激励对象名单内除董监高以外的其他相关激励对象，本激励计划的限制性股票激励对象人数由2,264人相应地调整为2,253人，授予限制性股票的数量总额不变。同时，第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司董事会确定本次激励计划限制性股票的授予日为 2021年11月10日，向2,253名激励对象授予2,432.02万股限制性股票。

　　2021年12月15日，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票授予完成并上市，授予完成的限制性股票激励对象共计2,240人，授予的限制性股票数量为2,424.92万股，占授予前公司总股本230,052.53万股的1.0540%。具体内容详见刊登在2021年12月14日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予完成的公告》。

　　2022年4月20日，公司第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，由于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划的限制性股票激励对象中有部分员工离职或上一年度绩效考核不合格，公司拟对相关44名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的231,400股限制性股票进行回购注销。限制性股票激励对象相应调整为2,203人。具体内容详见刊登在2022年4月22日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。2022年5月30日，该次回购注销完成。

　　2022年6月20日，公司第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》。因2021年年度权益分派，公司根据公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，对2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权的行权价格进行相应调整，行权价格调整为52.85元/股；同时，对2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票回购价格进行相应调整，回购价格调整为26.38元/股。具体内容详见刊登在2022年6月21日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于调整激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的公告》。

　　2022年11月22日，公司第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》。由于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划的限制性股票激励对象中有73人离职，1人身故（非因执行职务），公司拟对相关74名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的367,000股限制性股票进行回购注销。限制性股票激励对象相应调整为2,129人。具体内容详见刊登在2022年11月23日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。2023年3月1日，该次回购注销完成。

　　2022年11月22日，公司第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关于股权激励相关股份解除限售条件成就的议案》。根据公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票第一个解除限售期解除限售的条件已成就。具体内容详见刊登在 2022年11月23日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于股权激励相关股份解除限售条件成就的公告》。

　　2023年4月19日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，由于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划的限制性股票激励对象中有部分员工离职、绩效考核不合格以及未满足解除限售条件，公司拟对相关2,129名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的7,491,790股限制性股票进行回购注销。限制性股票激励对象相应调整为2,071人。具体内容详见刊登在2023年4月21日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。2023年6月5日，该次回购注销完成。

　　2023年8月10日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于调整激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》。因2022年年度权益分派，公司根据公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，对2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权的行权价格进行相应调整，行权价格调整为52.75元/股；同时，对2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票回购价格进行相应调整，回购价格调整为26.28元/股。具体内容详见刊登在2023年8月12日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于调整激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的公告》。

　　2023年8月10日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，公司拟对2021年股票期权与限制性股票激励计划中相关内容进行修订。具体内容详见刊登在2023年8月12日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及相关文件的修订说明公告》《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》等。

　　二、修订原因及内容

　　（一）根据客观环境和战略新机遇的重大变化，修订公司层面业绩考核指标

　　为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理人员及核心技术/业务人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心骨干员工个人利益结合在一起，2021年9月，公司制定了《2021年股票期权与限制性股票激励计划》。当时，公司基于对历史业绩、行业发展和公司发展状况的预期，本着激励与约束对等的原则，为激励计划的各考核年度设定了相应的业绩考核目标。其中股票期权第三个行权期及限制性股票激励第三个解除限售期的业绩考核指标为：以公司2020年营业收入为基数，公司2023年营业收入增长率不低于90%。

　　在国内外诸多因素影响下，当前的外部情况与制定股权激励计划时预期的经营环境已出现较大差异。具体表现如下：

　　● 应对美国极限施压，公司加大自主可控研发投入及产业链调整，业务切换对短期业绩造成影响，但全面国产化替代对公司长期安全发展形成了可持续保障

　　公司于2019年被列入美国实体清单后，持续推进基于国产自主可控的核心技术研发；2022年10月7日，美国对包括科大讯飞在内的28家中国人工智能、高性能芯片、超级计算机领域的头部企业和机构再次极限施压。为此，公司需要进一步加大核心技术研究和产品开发平台的全面自主可控，并从供应链到相关的合同签署进行相应的调整，相关研发投入和市场调整对2022年四季度以及2023年一季度的产品供应和市场销售等造成阶段性困难，使得2022年四季度和2023年一季度经营受到较大影响，2023年第一季度公司营业收入较上年特殊的社会经济环境影响下的同期下降17.64%。

　　应对美国的极限施压，公司立足自主可控，当前已经走出阶段性影响：2023年第二季度实现了收入、毛利、现金流均为正向增长，并且实现了归母净利润、扣非净利润、现金流均为正。2023年上半年整体的营业收入较上年同期下降2.26%。尽管公司上半年业绩在一定程度上下降，但公司踏踏实实地推进高质量增长，并在自主可控平台上快速推动认知大模型研发，为抢抓通用人工智能的战略机遇提供了坚实的保障。因此，公司需要进一步鼓励核心团队按照高质量增长的逻辑，基于认知大模型平台加大业务拓展。

　　● 通用认知大模型的技术阶跃为各行各业带来重大模式创新和产业变革的全新机遇，“讯飞星火认知大模型”处于国内领先水平，需要战略聚焦抢抓机遇，进一步巩固基于自主可控平台的核心技术持续领先优势

　　2022年11月美国OpenAI公司发布ChatGPT后，基于认知智能大模型的技术突破，通用人工智能的技术革命未来几年将引发各行各业的重大变革已成共识。2023年7月13日，国家网信办联合发改委、教育部、科技部、工信部、公安部、广电总局公布《生成式人工智能服务管理暂行办法》，自2023年8月15日起施行。《办法》鼓励生成式人工智能算法、框架、芯片及配套软件平台等基础技术的自主创新；鼓励生成式人工智能技术在各行业、各领域的创新应用，为人工智能企业抓住这一轮人工智能产业变革机遇，加快人工智能技术规模化落地提供了明确政策指引，人工智能在国内的产业落地将进一步加快。

　　公司基于在人工智能领域的长期扎实积累，于2023年5月6日正式发布“讯飞星火认知大模型”，并于6月9日如期升级，讯飞星火认知大模型在国内可测的现有系统中处于领先水平；8月15日，讯飞星火认知大模型将发布V2.0升级版本，实现代码能力和多模态交互能力的重大升级，并且制定了明确的对标ChatGPT的计划。科大讯飞在认知大模型核心技术的进展，得到相关部委和机构的认可。2023年5月，科大讯飞被授予人工智能关键技术和应用评测工业和信息化部重点实验室大模型工作组的副组长单位，参编中国信通院大模型标准体系2.0的建设；2023年7月，在2023世界人工智能大会上，科大讯飞被授予国家人工智能标准化总体组大模型专题组联合组长单位，“人工智能国家队”的影响力进一步扩大。

　　目前，星火认知大模型赋能消费者业务和开放平台业务的增量效益开始初步显现：星火认知大模型发布后，2023年5月-6月，公司C端硬件GMV创历史新高，同比翻倍增长。以学习机为例，5月、6月，大模型加持后的讯飞AI学习机GMV分别同比增长136%和217%。讯飞开放平台开发者团队在两个月内增加了85万，占一年来新增开发者数量的比重达55%。面对通用人工智能的重大历史性新机遇，公司集中战略资源投入于星火认知大模型，并依托星火认知大模型积极实施业务战略聚焦，将为公司在数字经济时代长期可持续发展奠定坚实的基础和难得的先发优势，使公司在人工智能赋能教育医疗等民生事业、赋能千行百业的数字化、智能化转型过程中进一步强化领先优势，对接未来更多的快速增长机会，同时也为公司在人工智能时代打造每个人的AI助手、开拓更广阔的C端消费产品市场带来全新机会，为科大讯飞实现“用人工智能建设美好世界”的产业梦想提供了更广阔的空间。

　　如上所述，客观环境和历史新机遇的重大变化，导致公司本次股权激励计划考核指标的客观环境以及可行性发生了重大变化。通用认知智能所带来的重大历史机遇，也使得人工智能领域的人才争夺进入白热化状态。科大讯飞作为人工智能产业的先行者和引领者，拥有一大批人工智能领域的高端优秀人才。通过有效实施与产业竞争激烈程度相匹配的股权激励，有利于公司更好地把握人工智能产业革命的时间窗口，在激烈的竞争中保留人才、凝聚团队集体奋斗，为股东创造长期且更大价值。

　　综上原因，为激励核心团队在公司2023年上半年业绩下降的基础上，基于国产自主平台实现全年业绩的良性增长，同时，为激励核心团队抢抓通用人工智能的历史机遇并保持核心技术领先，实现星火认知大模型对标ChatGPT，公司需要建立更加客观、合理的针对性指标，对本次股权激励计划之对股票期权第三个行权期及限制性股票激励第三个解除限售期的公司层面业绩考核指标进行调整。具体修订如下：

　　修订前：

　　以公司2020年营业收入为基数，公司2023年营业收入增长率不低于90%。

　　修订后：

　　同时满足以下两个条件：

　　（1）大模型技术先进性考核

　　“讯飞星火认知大模型”经省级或省级以上的科技或工业主管部门组织专家论证鉴定，实现：

　　● 完全基于国产自主可控算力平台，实现通用人工智能“讯飞星火认知大模型”的训练和推理；

　　● 在性能上，对标ChatGPT（指GPT3.5），中文超越，英文相当，处于国内领先水平。

　　（2）在前述基础上，以公司2020年营业收入为基数，对2023年业绩进行阶梯考核：

　　● 营业收入增长率不低于70%，可行权/解除限售比例为原计划当期行权/解除限售比例的100%；

　　● 营业收入增长率不低于60%，可行权/解除限售比例为原计划当期行权/解除限售比例的80%；

　　● 营业收入增长率不低于50%，可行权/解除限售比例为原计划当期行权/解除限售比例的60%。

　　本次修订后的业绩考核指标在公司2023年上半年整体的营业收入较上年同期下降2.26%，且公司集中资源和精力在自主可控通用认知大模型上坚定投入的背景下，以2020年营业收入为基数，2023年增长率超过50%-70%以上，并且增加了星火认知大模型先进性验证的考核，体现了公司在新战略规划下对经营发展和大模型能力的信心，具有较高的激励约束力。同时，有助于进一步凝聚团队集体奋斗，充分把握认知智能大模型带来的人工智能产业全新机遇，保障公司的长期、跨越式发展，为股东创造长期价值。

　　（二）根据监管规则的变化，同步修订股票期权的可行权日

　　根据中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022年修订）》之第十二条的最新规定，“上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：(一)公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；(二)公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；(三)自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；(四)中国证监会及本所规定的其他期间。”，公司根据该监管规则的修订，相应地对股票期权的可行权日同步进行修订。

　　修订前：

　　可行权日：

　　在本激励计划经股东大会通过后，股票期权自授予登记完成之日起满12个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

　　（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

　　（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

　　（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；

　　（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

　　修订后：

　　可行权日：

　　在本激励计划经股东大会通过后，股票期权自授予登记完成之日起满12个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

　　（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；

　　（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

　　（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

　　（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

　　三、本次修订对公司的影响

　　鉴于客观环境和历史新机遇的重大变化，导致公司本次股权激励计划考核指标的客观环境以及可行性发生了重大变化。

　　本次调整公司层面业绩考核要求，是公司在综合考虑客观环境变化，为把握通用人工智能的历史性重大战略新机遇及为确保核心员工稳定性并调动其工作积极性等因素采取的应对措施。修订后的业绩考核指标，有利于公司更好地实施与产业竞争激烈程度相匹配的股权激励，进一步激发公司管理人员及核心技术/业务人员的工作热情，紧密地将激励对象的个人利益与股东利益、公司利益结合在一起，共同实现公司的发展目标；有利于公司更好地把握人工智能产业革命的时间窗口，在激烈的竞争中保留人才、凝聚团队集体奋斗，为股东创造长期且更大价值。

　　四、独立董事意见

　　经核查，独立董事认为：公司本次对 2021年股票期权与限制性股票激励计划中涉及的公司层面的部分业绩考核指标进行修订，是根据公司当前客观环境及通用人工智能重大战略性历史新机遇而确定的，修订后的考核指标具有科学性和合理性；经调整后的业绩指标更有利于调动公司管理人员及核心技术/业务人员的工作积极性，更能将员工利益、公司利益和股东利益结合在一起，有利于公司长期持续发展。本次修订符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，审议程序合法合规，不存在损害公司及股东利益特别是中小股东利益的情形。

　　独立董事一致同意修订 2021 年激励计划相关事项，并同意将此议案提交公司股东大会审议。

　　五、监事会意见

　　经核查，监事会认为：公司本次修订 2021年股票期权与限制性股票激励计划中部分业绩考核指标及股票期权可行权日，并相应修订《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中涉及的相关内容，更有利于公司持续发展，审议程序和决策合法合规，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，符合相关法律法规的规定；公司本次修订 2021年股票期权与限制性股票激励计划中部分业绩考核指标，并相应修改《科大讯飞股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》，旨在保证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，更有利于公司的持续发展，不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。同意修订2021年激励计划相关事项。

　　六、法律意见书

　　截至本法律意见书出具日，公司调整本次股权激励计划部分事项已取得了现阶段必要批准与授权，履行了相应的程序，符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；公司已按照《管理办法》及《激励计划》的规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。

　　七、独立财务顾问意见

　　经分析，本财务顾问认为：公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性与可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。科大讯飞本次股权激励计划中所确定的绩效考核体系和考核办法是合理而严密的。

　　截至报告出具日，公司已履行了本次股权激励计划调整公司层面业绩考核要求及相关事项的法定程序，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》的相关规定；公司调整后设置的业绩考核指标相对合理，具有可操作性。从长远来看，符合公司发展需求，有利于公司的持续发展，有利于公司现有核心团队的稳定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。本次调整尚需取得公司股东大会的批准并履行相关信息披露义务。

　　八、备查文件

　　1、第六届董事会第三次会议决议；

　　2、第六届监事会第三次会议决议；

　　3、独立董事关于相关事项的独立意见；

　　4、上海君澜律师事务所关于公司修订2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项之法律意见书；

　　5、上海荣正企业咨询服务(集团) 股份有限公司关于科大讯飞股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划(草案)及相关文件的修订相关事项之独立财务顾问报告。

　　特此公告。

　　科大讯飞股份有限公司

　　董 事 会

　　二二三年八月十二日

　　证券代码：002230        证券简称：科大讯飞       公告编号：2023-054

　　科大讯飞股份有限公司

　　关于召开2023年第二次临时股东大会

　　的通知

　　本公司及其董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2023年第二次临时股东大会会议（以下简称“会议”）

　　2、会议的召集人：公司董事会

　　公司于2023年8月10日召开第六届董事会第三次会议，以10票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开公司2023年第二次临时股东大会的议案》。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程的规定。

　　4、会议的召开时间：

　　现场会议开始时间：2023年8月28日（星期一）14:30；

　　网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年8月28日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2023年8月28日9:15至15：00期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　同一表决权只能选择现场投票、深交所交易系统投票、深交所互联网投票系统投票中的一种，同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。

　　6、股权登记日：2023年8月22日

　　7、会议的出席对象

　　（1）在股权登记日（2023年8月22日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会。不能亲自出席现场会议的股东，可以在网络投票时间内参加网络投票或以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（该股东代理人不必为本公司股东，授权委托书详见附件）。

　　（2）公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之激励对象为本次股东大会全部议案的关联股东，对本次股东大会的全部议案回避表决。

　　（3）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（4）公司聘请的律师等。

　　8、会议召开地点：安徽省合肥市高新开发区望江西路666号公司二十一楼会议室

　　二、会议审议事项

　　上述议案的相关内容详见2023年8月12日刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及相关文件的修订说明公告》《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要》，以及同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》。

　　特别提示：本次会议的议案1、议案2为特别表决决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。对上述议案，公司将对中小投资者的表决单独计票并披露。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　三、会议登记等事项

　　（一）会议登记方法

　　1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书办理登记。

　　2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记。

　　3、可凭以上有关证件采取电子邮件、信函或传真方式登记。以上证件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件，并于会前到会场办理登记手续。

　　4、登记时间：2023年8月23日，上午9:00-11:30，下午1:30-5:30。

　　5、登记地点：科大讯飞股份有限公司证券部。

　　电子邮箱：ir@iflytek.com

　　信函登记地址：公司证券部，信函上请注明“股东大会”字样；

　　通讯地址：安徽省合肥市高新开发区望江西路666号；

　　邮 编：230088；

　　传 真：0551-65331802。

　　（二）其他事项

　　1、会议咨询：公司证券部

　　联 系 人：江涛、常晓明

　　联系电话：0551-67892230

　　2、公司股东参加现场会议的食宿、交通费用自理。

　　3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程见附件1。

　　五、备查文件

　　1、科大讯飞股份有限公司第六届董事会第三次会议决议

　　2、科大讯飞股份有限公司第六届监事会第三次会议决议

　　特此公告。

　　科大讯飞股份有限公司董事会

　　二二三年八月十二日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362230”，投票简称为“讯飞投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　本次股东大会不涉及累积投票提案。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2023年8月28日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年8月28日上午9：15，结束时间为2023年8月28日下午3：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授 权 委 托 书

　　兹授权委托         先生/女士代表本公司/本人出席于2023年8月28日召开的科大讯飞股份有限公司2023年第二次临时股东大会，并代表我公司/本人依照以下指示对下列议案投票。

　　本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见如下：

　　我公司/本人对本次会议表决事项未作具体指示的，授权由受托人按自己的意见投票，其行使表决权的后果均由我公司（本人）承担。

　　委托人（签名或盖章）：                         受托人（签名）：

　　委托人身份证号码（营业执照号）：               受托人身份证号：

　　委托人股东帐号：

　　委托人持股数：          　　股          股份性质：

　　签发日期：

　　有效期限：

　　附注：

　　1、 非累积投票议案如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对议案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

　　2、 委托人为法人的，应当加盖单位印章。

　　3、 授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。