国元证券股份有限公司 2023年半年度报告摘要

　　证券代码：000728          证券简称：国元证券          公告编号：2023-049

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 是 □否

　　追溯调整或重述原因

　　会计政策变更

　　合并

　　母公司

　　3、 母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　4、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　5、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）债券基本信息

　　（2）截至报告期末的财务指标

　　三、 重要事项

　　1、债券发行情况

　　2023年1月12日，公司完成20亿元2023年度第一期短期融资券发行工作，具体公告见2023年1月13日的巨潮资讯网。

　　2023年2月7日，公司完成10亿元2023年度第二期短期融资券发行工作，具体公告见2023年2月8日的巨潮资讯网。

　　2023年2月27日，公司完成20亿元2023年度第三期短期融资券发行工作，具体公告见2023年2月28日的巨潮资讯网。

　　2023年3月23日,公司完成25亿元2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行工作，具体公告见2023年3月24日的巨潮资讯网。

　　2023年4月11日，公司完成15亿元2023年度第四期短期融资券发行工作，具体公告见2023年4月12日的巨潮资讯网。

　　2023年4月18日，公司完成15亿元2023年度第五期短期融资券发行工作，具体公告见2023年4月19日的巨潮资讯网。

　　2023年4月26日，公司完成15亿元2023年度第六期短期融资券发行工作，具体公告见2023年4月27日的巨潮资讯网。

　　2023年5月11日，公司完成10亿元2023年度第七期短期融资券发行工作，具体公告见2023年5月12日的巨潮资讯网。

　　2023年5月25日，公司完成15亿元2023年度第八期短期融资券发行工作，具体公告见2023年5月26日的巨潮资讯网。

　　报告期内，公司其他重要事项详见2023年半年度报告全文。

　　国元证券股份有限公司

　　法定代表人：沈和付

　　二二三年八月十八日

　　证券代码：000728        证券简称：国元证券        公告编号：2023-047

　　国元证券股份有限公司

　　第十届董事会第七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第十届董事会第七次会议通知于2023年8月6日以电子邮件等方式发出，会议于2023年8月16日在合肥市以现场结合视频、通讯表决的方式召开，本次会议应出席的董事14人，实际出席的董事14人，其中徐志翰先生通过视频方式出席会议；许植先生、胡伟先生、邵德慧女士、孙先武先生、阎焱先生通过通讯表决方式出席会议。本次董事会由董事长沈和付先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：

　　（一）审议通过《公司2023年上半年经营管理层工作报告》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（二）审议通过《公司2023年半年度报告及其摘要》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（三）审议通过《公司2023年上半年全面风险管理工作报告》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（四）审议通过《公司2023年半年度风险控制指标报告》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（五）审议通过《公司2023年第二季度内部审计工作报告》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（六）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度>的议案》。

　　同意公司对《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度》部分条款进行修改，同时更名为《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员管理办法》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交最近一次公司股东大会审议。

　　（七）审议通过《关于公司申请上市证券做市交易业务资格并从事科创板和北交所股票做市交易业务的议案》。

　　同意公司申请上市证券做市交易业务资格并从事科创板和北交所股票做市交易业务。授权公司经营管理层办理上市证券做市交易业务资格并从事科创板和北交所股票做市交易业务相关申请手续及开展该项业务的相关事宜。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　《国元证券股份有限公司2023年半年度报告》《国元证券股份有限公司2023年半年度风险控制指标报告》《<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度>修订说明》《国元证券股份有限公司独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于修订<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度>的独立意见》详见2023年8月18日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2023年半年度报告摘要》详见2023年8月18日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2023年8月18日

　　证券代码：000728         证券简称：国元证券         公告编号：2023-048

　　国元证券股份有限公司

　　第十届监事会第四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第十届监事会第四次会议通知于2023年8月6日以电子邮件方式发出，会议于2023年8月16日在合肥以现场结合通讯表决的方式召开，会议应出席监事5名，实际出席监事5名，其中徐明余先生通过通讯表决的方式出席会议。本次会议由监事会主席蒋希敏先生主持，公司部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式通过如下决议：

　　（一） 审议通过《公司2023年上半年经营管理层工作报告》。

　　表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（二）审议通过《公司2023年半年度报告及其摘要》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2023年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（三）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度>的议案》。

　　同意公司对《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度》部分条款进行修改，同时更名为《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员管理办法》。

　　表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交最近一次公司股东大会审议。

　　《国元证券股份有限公司2023年半年度报告》《<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度>修订说明》详见2023年8月18日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2023年半年度报告摘要》详见2023年8月18日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司监事会

　　2023年8月18日

　　证券代码：000728         证券简称：国元证券         公告编号：2023-050

　　国元证券股份有限公司关于员工持股计划存续期届满暨终止的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）两期员工持股计划存续期将于2023年8月19日届满，根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，现将相关情况公告如下：

　　一、 员工持股计划的基本情况

　　1、公司于2016年8月3日、19日，分别召开董事会和股东大会，审议通过《关于<公司员工持股计划（二次修订稿）>的议案》，同意公司实施员工持股计划。具体内容详见公司于2016年8月4日、2016年8月20日在《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　2、2016年8月26日，公司按照相关规定完成两期员工持股计划的股票过户手续，其中第一期持股计划22,560,963股，占公司总股本比例的1.1487%，第二期持股计划7,000,521股，占公司总股本比例的0.3564%，公司两期员工持股计划股票来源为2015年9月至2016年3月期间公司回购的股票。根据《公司员工持股计划（二次修订稿）》的规定，公司将两期员工持股计划标的股票予以锁定，其中，第一期锁定期为12个月，第二期锁定期为36个月，自公司公告最后一笔股票过户至员工持股资产管理计划名下之日（2016年8月30日）起计算。具体内容详见公司于2016年8月30日在《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　3、2017年5月23日，公司实施了2016年度利润分配及公积金转增股本，公积金转增股本完成后，第一期和第二期员工持股计划股票数量分别变为33,841,444股和10,500,781股，占公司总股本的比例未发生变化。

　　4、2022年8月19日，经持有人会议和董事会会议审议，公司员工持股计划存续期延长至2023年8月19日。具体内容详见公司于2023年8月23日在《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　二、 员工持股计划存续期满后股票出售情况及后续安排

　　截至本公告日，第一期员工持股计划持股数量74,938股，占公司总股本比例的0.0017%；第二期员工持股计划持股数量611,578股，占公司总股本比例的0.0140%。公司实施员工持股计划期间，严格遵守市场交易规则及中国证监会、深圳证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，未利用内幕信息进行交易。

　　根据员工持股计划的有关规定，两期员工持股计划于2023年8月19日存续期届满后不再展期，并于公司2023年半年度报告披露后减持其所持全部公司股票。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月18日