南华期货股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告

　　证券代码：603093        证券简称：南华期货         公告编号：2023-023

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会议于2023年8月17日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于2023年8月7日以电话、电子邮件等方式向全体董事发出，由董事长罗旭峰先生主持。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司<2023年半年度报告>及摘要的议案》

　　具体内容详见公司同日披露的《南华期货股份有限公司2023年半年度报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于担保额度预计的议案》

　　董事会认为，担保事项均为合并报表范围内的子公司间的担保，未向其他关联方提供任何担保。公司拥有被担保人的控制权，且其现有经营状况良好，总体担保风险可控，有利于子公司业务的开展，对公司实际经营不构成重大影响，且不存在违反相关规定的情况。董事会同意子公司上述担保额度及设定有效期内每日担保余额上限的事项。

　　具体内容详见公司同日披露的《南华期货股份有限公司关于担保额度预计的公告》（公告编号：2023-025）。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过《2023年半年度风险监管指标专项报告》

　　具体内容详见公司同日披露的《南华期货股份有限公司2023年半年度风险监管指标专项报告》（公告编号：2023-026）

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（四）审议通过《关于修订<廉洁从业管理制度>的议案》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（五）审议通过《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　同意公司于2023年9月4日以现场投票结合网络投票方式召开2023年第一次临时股东大会。

　　具体内容详见公司同日披露的《南华期货股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-027）。

　　特此公告。

　　南华期货股份有限公司董事会

　　2023年8月19日

　　证券代码：603093        证券简称：南华期货         公告编号：2023-026

　　南华期货股份有限公司

　　2023年半年度风险监管指标专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证监会《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令第202号）等相关规定，南华期货股份有限公司母公司作为从事期货经纪业务、资产管理业务的期货公司，2023年半年度各项监管指标均符合标准，母公司相关指标具体报告如下：

　　（1）净资本不得低于3,000万元，该指标的预警标准为3,600万元。

　　公司2023年6月30日净资本为115,536.89万元，符合标准。

　　（2）净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资本准备）不得低于100%，该指标的预警标准为120%。

　　公司2023年6月30日净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资本准备总额）为188%，符合标准。

　　（3）净资本与净资产的比例不得低于20%，该指标的预警标准为24%。

　　公司2023年6月30日净资本与净资产的比例（净资本/净资产）为37%，符合标准。

　　（4）流动资产与流动负债的比例不得低于100%，该指标的预警标准为120%。

　　公司2023年6月30日流动资产（不含客户权益）与流动负债（不含客户权益）的比例（流动资产/流动负债）为541%，符合标准。

　　（5）负债与净资产的比例不得高于150%，该指标的预警标准为120%。

　　公司2023年6月30日负债（不含客户权益）与净资产的比例（负债/净资产）为28%，符合标准。

　　（6）最低限额的结算准备金要求，目前监管指标为2,680万元。

　　公司2023年6月30日结算准备金余额为18,773.69万元，符合标准。

　　特此报告。

　　南华期货股份有限公司董事会

　　2023年8月19日

　　证券代码：603093        证券简称：南华期货       公告编号：2023-027

　　南华期货股份有限公司

　　关于召开2023年第一次临时股东大会的

　　通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年9月4日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2023年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年9月4日  14点30分

　　召开地点：浙江省杭州市上城区横店大厦9层会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年9月4日

　　至2023年9月4日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经第四届董事会第九次会议及第四届监事会第八次会议审议通过，会议决议公告已于2023年8月19日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、参会股东（包括股东代理人）登记或报道时需要提供以下文件：

　　（1）法人股东：法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（详见附件一） 。

　　（2）个人股东：个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明； 委托代理人出席会议的，代理人还应出示委托人身份证件复印件、本人有效身份证件、股东授权委托书（详见附件一）。

　　（3）融资融券投资者出席会议的，应持有融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持有本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为单位的，还应持有本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书（详见附件一）。

　　2、参会登记时间：2023年9月1日上午9：30-11:30下午13:30-16:00

　　3、登记地点：浙江省杭州市上城区横店大厦9层会议室

　　4、股东可采用传真或信函的方式进行登记（需写明股东名称或姓名、并提供身份证、法人单位营业执照、持股凭证和证券账户卡的复印件），传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系电话。

　　六、 其他事项

　　1、本次股东大会与会人员交通、食宿费用自理

　　2、联系方式

　　电话：0571-87833551

　　传真：0571-88385371

　　邮编：310000

　　3、联系地址：浙江省杭州市上城区横店大厦12层会议室

　　4、出席现场会议人员请于会议开始前半小时内到达

　　特此公告。

　　南华期货股份有限公司董事会

　　2023年8月19日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　南华期货股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年9月4日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603093         证券简称：南华期货         公告编号：2023-028

　　南华期货股份有限公司

　　关于决定设立西安分公司的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　近日，南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）决定设立西安分公司，公司将依法依规为新设分公司配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统，并按照监管要求办理分支机构的设立、工商登记及申请《经营证券期货业务许可证》等事宜。

　　特此公告。

　　南华期货股份有限公司董事会

　　2023年8月19日

　　证券代码：603093       证券简称：南华期货         公告编号：2023-025

　　南华期货股份有限公司

　　关于担保额度预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：公司子公司浙江南华资本管理有限公司（以下简称“南华资本”）、横华国际金融股份有限公司（以下简称“横华国际”）、横华国际期货有限公司（以下简称“横华国际期货”）、NANHUA USA HOLDING LLC（以下简称“NANHUA USA HOLDING”）、NANHUA USA LLC（以下简称“NANHUA USA”）、Nanhua Financial (UK) Co. Ltd.（以下简称“NANHUA UK”）、NANHUA SINGAPORE PTE.LTD. （以下简称“NANHUA SINGAPORE”）、横华国际证券有限公司（以下简称“横华国际证券”）

　　● 本次担保金额：本次担保金额合计人民币21亿元

　　● 本次担保无反担保

　　● 特别风险提示：本次被担保人南华资本、横华国际、横华国际期货、NANHUA USA HOLDING、NANHUA USA、NANHUA UK、NANHUA SINGAPORE最近一期资产负债率超过70%，敬请投资者注意相关风险。

　　一、担保情况概述

　　（一）担保基本情况

　　为满足公司子公司日常经营活动及业务发展需求，在确保规范运作和风险可控的前提下，公司拟对各类融资事项担保额度进行预计。担保形式为下属子公司之间的担保，不包含母公司对子公司担保以及对合并报表范围外公司提供担保的情况。

　　目前，银行报批授信大多需增信措施，纯信用授信较少。考虑到目前子公司的实际经营情况和资金需求，且目前监管条件下期货公司层面不能对外担，因此拟在公司合并报表范围内的子公司之间进行相互担保，担保额度为21 亿元，并在有效期内，每日担保余额不超过21亿元，本次授权有效期自股东大会审议批准之日起12个月内有效。

　　（二）公司就本次担保事项履行的内部决策程序及尚需履行的决策程序

　　本次担保额度预计已经公司第四届董事会第九次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　（二）担保预计基本情况

　　注：境外子公司的担保授信资金主要用于开展结算业务及流动资金使用，补充净资本。

　　该担保额度适用于纳入公司合并报表范围内的子公司，包括子公司对公司、子公司之间的担保。

　　同时提请股东大会授权公司或子公司管理层在经审议批准的上述担保额度内决定担保金额、担保期限、担保形式、签署相关担保合同等具体事宜。在不超过上述担保额度的情况下，无需再逐项提请公司董事会、股东大会审议批准。

　　在本次担保额度范围内，被担保方可按照实际情况内部调剂使用，公司合并报表范围内的其他子公司和授权期限内公司新设立或纳入合并报表范围内的子公司，在担保额度范围内可根据实际情况调剂使用；调剂发生时资产负债率为70%以上的子公司不能从股东大会审议时资产负债率为 70%以下的子公司处获得担保额度。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）浙江南华资本管理有限公司

　　公司名称：浙江南华资本管理有限公司

　　统一社会信用代码：91330102069216416W

　　成立日期：2013年5月20日

　　注册地址：浙江省杭州市上城区横店大厦601室

　　法定代表人：贾晓龙

　　注册资本：人民币70,000万元

　　经营范围：许可项目：第一类增值电信业务；第二类增值电信业务；食品销售；危险化学品经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。一般项目：货物进出口；技术进出口；食品销售（仅销售预包装食品）；汽车零配件零售；汽车零配件批发；五金产品批发；食用农产品批发；计算机软硬件及辅助设备批发；成品油批发（不含危险化学品）；日用品批发；畜牧渔业饲料销售；石油制品销售（不含危险化学品）；棉、麻销售；办公用品销售；纸浆销售；机械零件、零部件销售；机械设备销售；金属材料销售；橡胶制品销售；金属结构销售；建筑材料销售；金银制品销售；煤炭及制品销售；日用玻璃制品销售；非金属矿及制品销售；水泥制品销售；日用百货销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；产业用纺织制成品销售；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；饲料原料销售；供应链管理服务；金属矿石销售；实业投资、投资管理（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　股东情况：南华期货持有100%股权

　　截至2022年12月31日，南华资本资产总额为283,480.13万元，负债总额为204,195.17万元，净资产为79,284.96万元；2022年度，南华资本实现营业收入588,763.66万元，净利润4,274.16万元。（经审计）

　　截至2023年6月30日，南华资本资产总额为319,389.47万元，负债总额为243,277.48万元，净资产为76,111.99万元；2023年1-6月，南华资本实现营业收入259,969.34万元，净利润-3,164.35万元。（未经审计）

　　（二）横华国际金融股份有限公司

　　公司名称：横华国际金融股份有限公司

　　成立日期：2011年8月16日

　　注册地址：香港湾仔告士打道181-185号中怡大厦17楼全层

　　实收资本：82,600万港元

　　主营业务：股权投资管理、资本运营

　　股东情况：横华国际持有横华国际期货100%股权

　　截至2022年12月31日，横华国际资产总额为1,010,141.61万元，负债总额为915,663.84万元，净资产为94,477.77万元；2022年度，横华国际实现营业收入23,110.39万元，净利润12,364.86万元。（经审计）

　　截至2023年6月30日，横华国际资产总额为1,205,227.64万元，负债总额为1,092,052.44万元，净资产为113,175.20万元；2023年1-6月，横华国际实现营业收入24,988.91万元，净利润14,319.53万元。（未经审计）

　　（三）横华国际期货有限公司

　　公司名称：横华国际期货有限公司

　　成立日期：2006年6月20日

　　注册地址：香港湾仔告士打道181-185号中怡大厦17楼全层

　　实收资本：25,500万港元

　　主营业务：期货合约交易、就期货合约提供意见

　　股东情况：南华期货持有100%股权

　　截至2022年12月31日，横华国际期货资产总额为831,558.12万港元，负债总额为801,661.56万港元，净资产为29,896.56万港元；2022年度，横华国际期货实现营业收入12,571.16万港元，净利润8,926.41万港元。（经审计）

　　截至2023年6月30日，横华国际期货资产总额为845,303.32万港元，负债总额为804,600.07万港元，净资产为40,703.25万港元；2023年1-6月，横华国际期货实现营业收入12,884.89万港元，净利润10,806.33万港元。（未经审计）

　　（四）NANHUA USA HOLDING LLC

　　公司名称：NANHUA USA HOLDING LLC

　　成立日期：2015年11月17日

　　注册地址：30 S Wacker DR Suite 3850,, Chicago, IL 60606

　　实收资本：1,627.50万美元

　　主营业务：股权投资管理、资本运营

　　股东情况：横华国际持有NANHUA USA HOLDING 100.00%的股权

　　截至2022年12月31日，NANHUA USA HOLDING资产总额为192,740.04万港元，负债总额为170,732.39万港元，净资产为22,007.65万港元；2022年度，NANHUA USA HOLDING实现营业收入4,394.93万港元，净利润2,386.28万港元。（经审计）

　　截至2023年6月30日，NANHUA USA HOLDING资产总额为248,683.52万港元，负债总额为224,422.50万港元，净资产为24,261.02万港元；2023年1-6月，NANHUA USA HOLDING实现营业收入5,728.51万港元，净利润3,402.09万港元。（未经审计）

　　（五）NANHUA USA LLC

　　公司名称：NANHUA USA LLC

　　成立日期：2013年8月5日

　　注册地址：30 S Wacker DR Suite 3850, Chicago, IL 60606

　　实收资本：2,679.10万美元

　　主营业务：期货经纪业务

　　股东情况：NANHUA USA HOLDING持有NANHUA USA 100%的股权

　　截至2022年12月31日，NANHUA USA资产总额为24,618.29万美元，负债总额为21,736.77万美元，净资产为2,881.52万美元；2022年度，NANHUA USA营业收入为544.32万美元，净利润为322.19万美元。（经审计）

　　截至2023年6月30日，NANHUA USA资产总额为31,598.04万美元，负债总额为28,476.53万美元，净资产为3,121.51万美元；2023年1-6月，NANHUA USA营业收入为716.97万美元，净利润为428.86万美元。（未经审计）

　　（六）Nanhua Financial (UK) Co. Ltd.

　　公司名称：Nanhua Financial (UK) Co. Ltd.

　　成立日期：2018年7月17日

　　注册地址：3rd Floor, 1-2 Royal Exchange Building, London, EC3V 3LF

　　实收资本：3,600万美元

　　主营业务：期货及期权经纪业务，以及LME交易所清算业务

　　股东情况：横华国际持有NANHUA UK 100%股权

　　截至2022年12月31日，NANHUA UK资产总额为122,653.56万港元，负债总额为102,654.73万港元，净资产为19,998.83万港元；2022年度，NANHUA UK实现营业收入3,515.79万港元，净利润1,079.60万港元。（经审计）

　　截至2023年6月30日，NANHUA UK资产总额为167,391.79万港元，负债总额为140,068.51万港元，净资产为27,323.28万港元；2023年1-6月，NANHUA UK实现营业收入4,049.86万港元，净利润2,546.07万港元。（未经审计）

　　（七）NANHUA SINGAPORE PTE.LTD.

　　公司名称：NANHUA SINGAPORE PTE.LTD.

　　成立时间：2016年11月24日

　　注册地址：4 SHENTON WAY #18-04 SGX CENTRE I SINGAPORE （068807）

　　实收资本：1,200万美元

　　主营业务：外汇、商品和期货经纪和交易

　　股东情况：横华国际持有NANHUA SINGAPORE 100%股权

　　截至2022年12月31日，NANHUA SINGAPORE资产总额为235,938.94万港元，负债总额为226,205.30万港元，净资产为9,733.64万港元；2022年度，NANHUA SINGAPORE实现营业收入2,966.32万港元，净利润1,332.81万港元。（经审计）

　　截至2023年6月30日，NANHUA SINGAPORE资产总额为319,464.92万港元，负债总额为305,320.83万港元，净资产为14,144.09万港元；2023年1-6月，NANHUA SINGAPORE实现营业收入3,791.68万港元，净利润2,555.15万港元。（未经审计）

　　（八）横华国际证券有限公司

　　公司名称：横华国际证券有限公司

　　成立日期：2013年8月5日

　　注册地址：香港湾仔告士打道181-185号中怡大厦17楼全层

　　实收资本：9,000万港元

　　主营业务：证券交易、就证券提供意见

　　股东情况：横华国际持有横华国际证券100%的股权

　　截至2022年12月31日，横华国际证券资产总额为39,147.25万港元，负债总额为29,195.56万港元，净资产为9,951.69万港元；2022年度，横华国际证券实现营业收入1,214.79万港元，净利润304.02万港元。（经审计）

　　截至2023年6月30日，横华国际证券资产总额为28,375.54万港元，负债总额为18,308.70万港元，净资产为10,066.84万港元；2023年1-6月，横华国际证券实现营业收入619.21万港元，净利润162.62万港元。（未经审计）

　　三、担保协议的主要内容

　　担保方式、担保金额、担保期限等条款由公司与合同对象在以上担保额度内共同协商确定，以正式签署的担保文件为准，最终实际担保总额不超过本次审批的担保额度。

　　四、担保的必要性和合理性

　　本次担保是为了满足子公司的经营需要，保障业务持续、稳健发展，符合公司整体利益和发展战略，被担保对象具备偿债能力，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。本次被担保对象为公司合并报表范围内的子公司及其下属公司，公司能够对其日常经营活动风险及决策进行有效控制并能及时掌控其资信状况，担保风险可控。

　　五、董事会意见

　　经公司董事会审议，担保事项均为合并报表范围内的子公司间的担保，未向其他关联方提供任何担保。公司拥有被担保人的控制权，且其现有经营状况良好。公司董事会认为，总体担保风险可控，有利于子公司业务的开展，对公司实际经营不构成重大影响，且不存在违反相关规定的情况。董事会同意子公司上述担保额度及设定有效期内每日担保余额上限的事项。

　　特此公告。

　　南华期货股份有限公司董事会

　　2023年8月19日

　　公司代码：603093       　　　　　　　　公司简称：南华期货

　　南华期货股份有限公司

　　2023年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　本公司2023年上半年度无利润分配预案或公积金转增股本预案。

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用    □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　反映发行人偿债能力的指标：

　　√适用    □不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：603093       证券简称：南华期货          公告编号：2023-024

　　南华期货股份有限公司

　　第四届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第八次会议于2023年8月17日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于2023年8月7日以电话、电子邮件等方式向全体监事发出，由厉国平先生主持。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司<2023年半年度报告>及摘要的议案》

　　监事会认为，公司2023年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司2023年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息真实地反映了公司报告期的经营管理情况和财务状况；未发现参与公司2023年半年度报告编制和审议的人员有违反规定的行为。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于担保额度预计的议案》

　　监事会认为：本次担保对象均为合并报表范围内的子公司间的担保，其运营情况稳定。公司能够对上述子公司实施有效的业务、资金管理和风险控制，确保公司资金安全。该项担保可以保障公司正常的经营需要，不会影响公司的持续经营能力，不会损害公司及股东的利益。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过《2023年半年度风险监管指标专项报告》

　　监事会认为，截至2023年6月30日，公司的各项风险监管指标符合《期货公司风险监管指标管理办法》相关规定。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　南华期货股份有限公司

　　监事会

　　2023年8月19日