浙商证券股份有限公司 第四届董事会第十一次会议决议公告

　　证券代码：601878    证券简称：浙商证券   公告编号：2023-079

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第四届董事会第十一次会议于2023年8月10日以书面方式通知全体董事，于2023年8月21日以通讯表决方式召开。会议应出席董事8人，实际出席董事8人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。

　　经审议，作出决议如下：

　　一、审议通过公司《2023年半年度报告》

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　《2023年半年度报告摘要》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），《2023年半年度报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　二、审议通过公司《关于2023年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、审议通过公司《关于选举公司副董事长的议案》

　　同意选举王俊先生为公司董事会副董事长，任期自即日起至本届董事会任期届满之日止。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、审议通过公司《关于调整董事会专门委员会委员的议案》

　　鉴于公司2022年年度股东大会选举王俊先生为公司第四届董事会非独立董事，蒋照辉先生不再担任公司董事和董事会战略发展委员会、审计委员会、合规与风险控制委员会委员。董事会同意选举王俊先生为董事会战略发展委员会、审计委员会、合规与风险控制委员会委员。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　五、审议通过公司《关于设立“创新投行部”的议案》

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　会议还听取了《浙商证券2023年上半年度风险控制监管指标执行情况报告》。

　　特此公告。

　　浙商证券股份有限公司董事会

　　2023年8月23日

　　证券代码：601878    证券简称：浙商证券   公告编号：2023-080

　　浙商证券股份有限公司

　　第四届监事会第七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第四届监事会第七次会议于2023年8月10日以书面方式通知全体监事，于2023年8月21日以通讯表决方式召开。会议应出席监事3人，实际出席3人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。会议作出决议如下：

　　一、审议通过公司《2023年半年度报告》

　　监事会发表如下书面意见：公司2023年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，报告内容和格式符合中国证监会和证券交易所的要求，报告真实反映公司2023年半年度的经营结果和财务状况等事项，未发现参与报告编制和审议的人员有泄密、违规行为。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　二、审议通过公司《关于2023年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　监事会对公司2023年上半年募集资金存放与使用情况专项报告出具的审核意见：公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　浙商证券股份有限公司监事会

　　2023年8月23日

　　公司代码：601878                              　　　　　　　　　　公司简称：浙商证券

　　浙商证券股份有限公司

　　2023年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　本公司2023年半年度未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用    □不适用

　　单位:亿元  币种:人民币

　　反映发行人偿债能力的指标：

　　√适用    □不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用