陕西能源投资股份有限公司 关于与陕投集团财务公司签订 《金融服务协议》暨关联交易的公告

　　证券代码：001286        证券简称：陕西能源      公告编号：2023-029

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　为优化财务管理，提高资金使用效率，陕西能源投资股份有限公司（以下简称“陕西能源”或“公司”）拟与陕西投资集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）签订《金融服务协议》，由财务公司为公司提供相关金融服务。

　　财务公司由公司实际控制人陕西投资集团有限公司（以下简称“陕投集团”）及其附属公司共同注资，陕投集团为公司的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，本公司与财务公司的上述交易构成关联交易。

　　公司第二届董事会第十一次会议于2023年8月23日审议通过《关于与陕投集团财务公司签订金融服务协议暨关联交易的议案》，关联董事赵军、王栋、王建利回避表决。独立董事对该事项进行了事前认可并发表了同意的独立意见。

　　上述协议约定的公司在财务公司的每日最高存款余额原则上不高于人民币100亿元,超过了公司最近一期经审计净资产的5%，按照深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》的规定，此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联股东将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

　　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、关联方基本情况

　　1.基本情况

　　企业名称：陕西投资集团财务有限责任公司

　　住所、注册地及主要办公地点：陕西省西安经济技术开发区凤城八路西北国金中心E栋12层

　　企业性质：其他有限责任公司

　　法定代表人：郑波

　　注册资本：100000万元人民币

　　统一社会信用代码注册号：91610132MA6U5NQD7F

　　经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。（上述经营范围中涉及许可项目的,凭许可证明文件、证件在有效期内经营,未经许可不得经营）

　　股权结构：陕投集团出资76,800万元人民币，占注册资本总额的76.8%；陕西清水川能源股份有限公司出资5,800万元，占注册资本总额的5.8%；陕西华山创业有限公司出资5,800万元，占注册资本总额的5.8%；陕西省煤田地质集团有限公司出资5,800万元，占注册资本总额的5.8%；陕西秦龙电力股份有限公司出资5,800万元，占注册资本总额的5.8%。

　　主要财务数据：

　　2022年度主要财务数据（单位：人民币)：资产总额950,140.22万元；归属于母公司的所有者权益110,208.29万元；营业收入23,844.14万元；归属于母公司所有者净利润8,337.47万元。

　　2023年6月末（1-6月）主要财务数据（单位：人民币)：资产总额1,223,390.47万元；归属于母公司的所有者权益110,508.45万元；2023年1-6月营业收入11,845.91万元；归属于母公司所有者净利润7,800.16万元。

　　2.构成关联关系的说明

　　截至目前，陕投集团持有公司64%股份，为公司控股股东和实际控制人。陕投集团持有财务公司76.8%股份，为财务公司控股股东和实际控制人。上述关系符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定的关于关联法人的界定。

　　3.是否为失信责任主体

　　否。

　　三、关联交易协议主要内容

　　1.协议签署方

　　甲方：陕西能源投资股份有限公司

　　乙方：陕西投资集团财务有限责任公司

　　2.交易标的基本情况

　　财务公司向公司提供结算、存款、信贷及经国家金融监督管理总局批准的可从事的其他业务。

　　3.协议生效及期限

　　本协议经双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章后生效，有效期三年。本协议有效期限内，经双方一致同意，可对具体条款进行修订或提前解除协议。

　　四、关联交易的定价政策及定价依据及协议的主要内容

　　财务公司在国家金融监督管理总局核准的业务范围内向公司依法提供以下金融服务：

　　1.存款服务

　　（1）公司在财务公司开立存款账户，存款形式可以是活期存款、定期存款、通知存款、协定存款等。

　　（2）财务公司为公司提供存款服务的存款利率，在符合国家法律法规及中国人民银行有关规定的前提下，将不低于其他金融机构同时期同类存款业务的存款利率。

　　（3）财务公司保证公司存款自愿、取款自由、存款有息，并保障公司存款的资金安全。

　　（4）存款业务相关的各项服务费费率按照市场公允价格执行，可在市场公允价格基础上予以优惠，且不高于国家法律法规及中国人民银行有关规定及同业水平。

　　（5）本协议有效期内，公司在财务公司日存款余额（包括应计利息）不超过100亿元。

　　2.结算服务

　　（1）财务公司根据公司指令为公司提供付款服务和收款服务,以及其他与结算业务相关的辅助服务。

　　（2）结算业务相关的各项服务费费率按照市场公允价格执行，可在市场公允价格基础上予以优惠，且不高于国家法律法规及中国人民银行有关规定及同业水平。

　　3.信贷服务

　　（1）公司可以根据自身需要自由选择是否由财务公司提供信贷服务，包括但不限于使用财务公司提供的授信额度办理贷款、票据承兑、票据贴现及其他形式的资金融通业务。

　　（2）在符合相关监管条件下，财务公司承诺向公司提供信贷服务的贷款利率将不高于其他金融机构同时期向公司提供同类信贷业务的贷款利率。

　　（3）财务公司为公司提供信贷业务相关的各项服务费费率按照市场公允价格执行，可在市场公允价格基础上予以优惠，且不高于国家法律法规及中国人民银行有关规定及同业水平。

　　（4）本协议有效期内，财务公司为公司提供的可使用的授信额度为不超过人民币110亿元（含外币折算人民币），用于办理贷款、票据承兑、票据贴现及其他形式的资金融通业务。

　　4.其他金融服务

　　公司可以根据自身需要自由选择由财务公司提供财务顾问、信用鉴证、咨询代理等其他金融服务，财务公司向公司提供的其他金融服务价格按照市场公允价格执行，可在市场公允价格基础上予以优惠，且不高于国家法律法规及中国人民银行有关规定及同业水平。

　　五、本次关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司在财务公司办理公司存贷款等金融业务，有利于提高公司资金的使用效率和效益，同时拓宽融资渠道，为公司发展提供长期稳定的资金支持。财务公司从事的非银行金融业务属于国家金融体系的一部分，受到国家监管部门的持续和严格监管。财务公司作为陕投集团的子公司，具有合法有效的《金融许可证》《营业执照》，严格规范经营，监管指标符合《企业集团财务公司管理办法》规定，资产情况良好。同时公司建立了风险评估机制并制定了相应的风险处置预案，进一步保证了在财务公司金融服务业务的资金安全，能够有效防范、及时控制和化解金融服务风险。因此，公司与财务公司开展金融服务业务不会损害公司及股东尤其是中小股东的利益，公司利益得到了合理保证。本次关联交易不会对公司的独立运营、财务状况和经营结果形成不利影响。

　　六、与关联人累计已发生的各类关联交易金额

　　2023年1-6月，本公司及其权属公司在财务公司累计存储资金2,254,796.64万元，累计支出资金2,253,334.89万元，截至本年6月末，本公司及其权属公司在财务公司存款余额合计为202,784.78万元。

　　2023年1-6月，本公司及其权属公司从财务公司取得贷款0元，累计归还贷款61,250万元，截至本年6月末，本公司及其权属公司从财务公司取得贷款余额合计为320,550万元。

　　七、独立董事事前认可和独立意见

　　（一）独立董事事前认可意见

　　独立董事认为：财务公司作为一家经中国银行保险监督管理委员会批准成立的非银行金融机构，在其经营范围内为公司及其所属公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定。公司与财务公司签订《金融服务协议》，就公司及所属公司与财务公司开展存贷款及其他金融服务进行了约定和预计，相关金融服务额度及服务价格，均符合公司经营发展及资金使用需要，遵循了公开、公平、公正的原则，并根据自愿、平等、互惠互利的原则进行交易，定价公允，上述关联交易的实施有利于公司持续、良性发展，不影响公司的独立性。

　　因此，我们同意将《关于与陕投集团财务公司签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》提交公司第二届董事会第十一次会议和2023年第四次临时股东大会审议。在审议该事项时，相关关联方应回避表决。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为：财务公司具有合法有效的《金融许可证》及《企业法人营业执照》，建立了较为完整合理的内部控制制度，能较好地控制风险，财务公司严格按银监会《企业集团财务公司管理办法》规定经营，各项监管指标均符合该办法规定要求。公司与财务公司之间开展存款等金融服务业务的风险可控。本次交易有利于优化公司财务管理、增加融资渠道、提高公司资金使用效率、降低融资成本和融资风险，交易具有必要性及合理性。公司与财务公司之间的交易定价参考市场公允价格执行，定价公允，符合商业惯例。公司与财务公司之间的交易不存在损害公司、股东尤其是中小股东、非关联股东的权益，亦不影响公司独立性。本次交易符合《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定。董事会审议本议案时，关联董事已回避表决，表决程序合法合规，我们同意《关于与陕投集团财务公司续签金融服务协议暨关联交易的议案》，本议案尚需提交公司2023年第四次临时股东大会审议。

　　八、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐人认为：公司本次拟与财务公司续签《金融服务协议》已履行董事会审议程序，独立董事发表了事前认可意见以及同意意见，符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》等法律法规及规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。保荐人对陕西能源与财务公司续签《金融服务协议》暨关联交易事项无异议。该事项尚需提交公司2023年第四次临时股东大会议审议。

　　九、备查文件

　　1.《第二届董事会第十一次会议决议》；

　　2.《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见》；

　　3.《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　陕西能源投资股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月24日

　　证券代码：001286        证券简称：陕西能源      公告编号：2023-025

　　陕西能源投资股份有限公司

　　第二届监事会第七次会议决议的

　　公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第七次会议于2023年8月23日上午11时在陕西投资大厦十六楼会议室以现场方式召开。会议由公司监事会主席王亮先生主持。本次会议应到监事5人，实际出席会议的监事5人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《陕西能源投资股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议逐项审议并通过了以下决议：

　　1.审议通过《关于<2023年半年度报告及其摘要>的议案》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2023 年半年度报告及其摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年半年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《陕西能源投资股份有限公司2023年半年度报告》已于同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　《陕西能源投资股份有限公司2023年半年度报告摘要》已于同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

　　2.审议通过《关于<公司2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》

　　监事会对公司董事会拟提交股东大会审议的2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告进行了审核，监事会认为：董事会编制和审议《公司2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　报告全文详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《陕西能源投资股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

　　3.审议通过《关于为新疆潞安协鑫准东能源有限公司提供担保暨关联交易的议案》

　　经审核，监事会认为：公司为新疆潞安协鑫准东能源有限公司提供担保，是为了更好地满足新疆潞安协鑫准东能源有限公司流动资金需求，不收取任何担保费用，不需要提供反担保，符合公司和全体股东的利益。关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，审议本事项过程中，关联董事进行了回避，决策程序合法。监事会同意公司为准东能源38.4855亿元的银团借款提供46%的连带责任保证担保，即担保金额为177,033.30万元，本次担保不收取被担保方担保手续费，第三方或准东能源不提供反担保。

　　具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于为新疆潞安协鑫准东能源有限公司提供担保暨关联交易的公告》。

　　审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年第四次临时股东大会审议。

　　4.审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民币共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，公司监事会同意对《监事会议事规则》有关条款进行修订。

　　审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年第四次临时股东大会审议。

　　修订后的《监事会议事规则》全文请参见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　5.审议通过《关于向麟北煤业提供财务资助暨关联交易的议案》

　　监事会对公司董事会拟提交股东大会审议的《关于向麟北煤业提供财务资助暨关联交易的议案》进行了审核，为支持控股子公司陕西麟北煤业开发有限责任公司业务发展，同意公司本年向麟北煤业提供29亿元委托贷款，用于其置换上年发放本年到期的委托贷款，委托贷款即财务资助借款年利率为3.6%，单笔贷款期限不超过12个月。关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，审议本事项过程中，关联董事进行了回避，决策程序合法。

　　审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年第四次临时股东大会审议。

　　6.审议通过《关于<陕西投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告>的议案》

　　经评估审查，陕西投资集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）严格按照中国银行保险监督管理委员会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》《企业集团财务公司管理办法》的要求规范经营，经营业绩良好。同时，财务公司制订了风险控制制度，以保障在财务公司存款的安全，积极防范、及时控制和化解存款风险。公司监事会同意，根据公司对财务公司风险管理的了解和评价，财务公司在风险管理方面不存在重大缺陷，公司与财务公司之间发生的关联存、贷款等金融业务存在风险问题的可能性极低。后续公司仍将持续关注财务公司，并按照《陕西能源在陕西投资集团财务有限责任公司办理金融服务业务的风险处置预案》相关规定，不断识别和评估风险因素，防范和控制风险。审议本事项过程中，关联董事进行了回避，决策程序合法。

　　《关于陕西投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告》全文请参见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

　　7.审议通过《关于与陕投集团财务公司签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》

　　监事会对公司董事会拟提交股东大会审议的《关于与陕投集团财务公司签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》进行了审核，同意公司与陕西投资集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）签订《金融服务协议》，由财务公司为公司提供相关金融服务。公司在财务公司办理的金融业务，有利于提高公司资金的使用效率和效益，同时拓宽融资渠道，为公司发展提供长期稳定的资金支持。上述金融服务业务不会损害公司及股东尤其是中小股东的利益，公司利益得到了合理保证。审议本事项过程中，关联董事进行了回避，决策程序合法，本次关联交易不会对公司的独立运营、财务状况和经营结果形成不利影响。

　　具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于与陕投集团财务公司签订<金融服务协议>暨关联交易的公告》。

　　审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年第四次临时股东大会审议。

　　8.审议通过《关于<陕西能源在陕西投资集团财务有限责任公司办理金融服务业务的风险处置预案>的议案》

　　监事会对《关于审议<陕西能源在陕西投资集团财务有限责任公司办理金融服务业务的风险处置预案>的议案》进行了审核，同意《在陕西投资集团财务有限责任公司办理金融服务业务的风险处置预案》，该预案有助于保障公司的资金安全，能够有效防范、控制和化解公司在陕西投资集团财务有限责任公司的资金风险，保护公司及股东尤其是中小股东利益。审议本事项过程中，关联董事进行了回避，决策程序合法，本次关联交易不会对公司的独立运营、财务状况和经营结果形成不利影响。

　　具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于<陕西能源在陕西投资集团财务有限责任公司办理金融服务业务的风险处置预案>》。

　　审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

　　9.审议通过《关于对高级管理人员上市奖励方案的议案》

　　监事会对《关于对高管成员上市奖励方案的议案》进行了审核，监事会认为公司已成功登录资本市场，上市工作取得的圆满成功，同意对公司本部全体高管成员进行奖励。

　　审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

　　10.审议通过《关于领导班子成员2022年度安全专项奖励兑现方案的议案》

　　监事会对《关于领导班子成员2022年度安全专项奖励兑现方案的议案》进行了审核，同意对公司领导班子成员2022年度安全专项奖励进行兑现。

　　审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、《第二届监事会第七次会议决议》。

　　特此公告。

　　陕西能源投资股份有限公司

　　监事会

　　2023年8月24日

　　证券代码：001286        证券简称：陕西能源      公告编号：2023-024

　　陕西能源投资股份有限公司

　　第二届董事会第十一次会议决议的

　　公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十一次会议于2023年8月23日上午9时在陕西投资大厦十六楼会议室以现场方式召开。会议通知已于2023年8月11日以电话、邮件、书面通知等方式通知全体董事、监事及高级管理人员。本次会议应到董事9人，实际出席会议的董事9人（含授权委托：公司董事高瑞亭因事委托董事李秀平代为行使表决权）。会议由公司董事长赵军先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《陕西能源投资股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议逐项审议并通过了以下决议：

　　1.审议通过《关于<陕西能源投资股份有限公司2023年半年度报告及其摘要>的议案》

　　《陕西能源投资股份有限公司2023年半年度报告》已于同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《陕西能源投资股份有限公司2023年半年度报告摘要》已于同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见，具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

　　独立董事对2023年半年度控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况发表了独立意见，具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　2.审议通过《关于<公司2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》

　　报告全文详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《陕西能源投资股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见，具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　3.审议通过《关于为新疆潞安协鑫准东能源有限公司提供担保暨关联交易的议案》

　　同意公司为准东能源38.4855亿元的银团借款提供46%的连带责任保证担保，即担保金额为177,033.30万元，本次担保不收取被担保方担保手续费，第三方或准东能源不提供反担保，具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于为新疆潞安协鑫准东能源有限公司提供担保暨关联交易的公告》。

　　独立董事对该议案发表了事前认可意见及同意的独立意见，具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

　　审议结果：经表决，同意6票，反对0票，弃权0票。公司关联董事赵军、王栋、王建利回避表决。

　　本议案尚需提交公司2023年第四次临时股东大会审议。

　　4.审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，结合公司实际情况，公司董事会同意对《股东大会议事规则》有关条款进行修订，修订后的《股东大会议事规则》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年第四次临时股东大会审议。

　　5.审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，结合公司实际情况，公司董事会同意对《董事会议事规则》有关条款进行修订，修订后的《董事会议事规则》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年第四次临时股东大会审议。

　　6.审议通过《关于修订<对外投资管理制度>的议案》

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，结合公司实际情况，公司董事会同意对《对外投资管理制度》有关条款进行修订，修订后的《对外投资管理制度》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年第四次临时股东大会审议。

　　7.审议通过《关于修订<关联交易管理制度>的议案》

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关规定，结合公司实际情况，公司董事会同意对《关联交易管理制度》有关条款进行修订，修订后的《关联交易管理制度》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年第四次临时股东大会审议。

　　8.审议通过《关于修订<融资与对外担保管理制度>的议案》

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关规定，结合公司实际情况，公司董事会同意对《融资与对外担保管理制度》有关条款进行修订，修订后的《融资与对外担保管理制度》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年第四次临时股东大会审议。

　　9.审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，结合公司实际情况，公司董事会同意对《募集资金管理制度》有关条款进行修订，修订后的《募集资金管理制度》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年第四次临时股东大会审议。

　　10.审议通过《关于制订<累积投票制实施细则>的议案》

　　根据《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定，结合公司实际情况，公司董事会同意制订《累积投票制实施细则》，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年第四次临时股东大会审议。

　　11.审议通过《关于修订并制订公司部分内部管理制度的议案》

　　为进一步完善公司治理结构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》等文件的规定，结合实际情况，对公司相关制度进行修订并制订。

　　《审计委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》《董事会秘书工作细则》《重大信息内部报告制度》《总经理工作细则》《信息披露管理制度》《投资者关系管理制度》《董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》《内幕信息知情人登记备案制度》《资产交易管理办法》《规范与关联方资金往来的管理制度》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　12.审议通过《关于向陕西麟北煤业开发有限责任公司提供财务资助暨关联交易的议案》

　　为支持控股子公司陕西麟北煤业开发有限责任公司业务发展，同意公司本年向陕西麟北煤业开发有限责任公司提供29亿元委托贷款，用于其置换上年发放本年到期的委托贷款，委托贷款即财务资助借款年利率为3.6%，单笔贷款期限不超过12个月，具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于向陕西麟北煤业开发有限责任公司提供财务资助的公告》。

　　独立董事对该议案发表了事前认可意见及同意的独立意见，具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

　　审议结果：经表决，同意6票，反对0票，弃权0票。公司关联董事赵军、王栋、王建利回避表决。

　　本议案尚需提交公司2023年第四次临时股东大会审议。

　　13.审议通过《关于陕西投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告的议案》

　　《关于陕西投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事对该议案发表了事前认可意见及同意的独立意见，具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

　　审议结果：经表决，同意6票，反对0票，弃权0票。公司关联董事赵军、王栋、王建利回避表决。

　　14.审议通过《关于与陕投集团财务公司签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》

　　具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于与陕投集团财务公司签订金融服务协议暨关联交易的公告》。

　　独立董事对该议案发表了事前认可意见及同意的独立意见，具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

　　审议结果：经表决，同意6票，反对0票，弃权0票。公司关联董事赵军、王栋、王建利回避表决。

　　本议案尚需提交公司2023年第四次临时股东大会审议。

　　15.审议通过《关于<陕西能源在陕西投资集团财务有限责任公司办理金融服务业务的风险处置预案>的议案》

　　具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于陕西能源在陕西投资集团财务有限责任公司办理金融服务业务的风险处置预案》。

　　独立董事对该议案发表了事前认可意见及同意的独立意见，具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

　　审议结果：经表决，同意6票，反对0票，弃权0票。公司关联董事赵军、王栋、王建利回避表决。

　　16.审议通过《关于对高级管理人员上市奖励方案的议案》

　　2023年4月，公司成功登陆资本市场，上市工作取得圆满成功，为奖励高级管理人员多年以来的付出，董事会同意对公司本部全体高级管理人员进行奖励，具体方案如下：

　　一、人员范围：2019年10月起在股份本部任职并取薪的高级管理人员。

　　二、奖励基准值：187,500.00元/人。

　　三、奖励系数：正职按照1.0，副职按照0.8，其中：董事会秘书、财务总监系数按照0.9。

　　以上奖励时间范围为2019年10月至2023年4月，折合月数43个月，具体发放以实际任职月数为准（具体方案为：基准值*任职月数/43）。

　　独立董事就该议案发表了同意的独立意见，具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　17.审议通过《关于领导班子成员2022年度安全专项奖励兑现方案的议案》

　　2022年度陕西能源领导班子成员2022年度安全专项奖励兑现方案为：

　　领导班子成员2022年度安全专项奖励金额=安全等级分类系数×考评得分（分）×奖励基数（元/分）×分配系数×2022年度任职时间/12。

　　其中：

　　（1）安全等级分类系数为1.0；

　　（2）2022年度安全环保目标责任制和过程管控考评得分为93分；

　　（3）奖励基数为800元/分；

　　（4）班子成员中，公司正职、分管安全副总经理、分管生产副总经理、总工程师分配系数为1.0，班子其他成员的分配系数为0.8。

　　独立董事就该议案发表了同意的独立意见，具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　18.审议通过《关于提请召开公司2023年第四次临时股东大会的议案》

　　公司定于2023年9月8日（星期五）13:30在陕西投资大厦4楼会议室召开2023年第四次临时股东大会。

　　具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《陕西能源投资股份有限公司关于召开2023年第四次临时股东大会的通知》。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　1.《第二届董事会第十一次会议决议》；

　　2.《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见》；

　　3.《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　陕西能源投资股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月24日