海光信息技术股份有限公司 关于2023年半年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告

　　证券代码：688041         证券简称：海光信息         公告编号：2023-019

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担个别及连带责任。

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，现就海光信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额及到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意海光信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]953号），公司获准向社会首次公开发行人民币普通股30,000.00万股，每股发行价格为人民币36.00元，募集资金总额为1,080,000.00万元，扣除发行费用21,721.07万元（不含增值税）后，募集资金净额为1,058,278.93万元。

　　上述募集资金已于2022年8月9日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并于2022年8月9日出具了《验资报告》（信会师报字[2022]第ZG12297号）。

　　（二）募集资金实际使用金额及当前余额

　　截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金430,186.70万元，其中：截至上年期初累计募投项目投入179,449.64万元，超募资金永久补充流动资金金额43,033.27万元，本年投入金额207,703.80万元。尚未使用募集资金余额645,660.86万元。

　　截至2023年6月30日，公司募集资金专户余额为645,660.86万元（含募集资金利息收入扣减手续费等净额），具体情况如下：

　　单位：万元

　　注：上表中等于数与各加减项直接相加之和在尾数上有差异是由四舍五入造成的。

　　二、 募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金管理，保护投资者利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。

　　公司将募集资金全部存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理，并与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见公司于2022年8月11日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《海光信息首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　公司于2022年10月26日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目增加实施主体和实施地点的议案》，同意新增公司子公司成都海光集成电路设计有限公司（以下简称“海光集成”）、成都海光微电子技术有限公司（以下简称“海光微电子”）及海光微电子科技（杭州）有限公司（以下简称“海光杭州”）作为实施主体，新增成都市、杭州市作为实施地点，共同实施募投项目“新一代海光通用处理器研发”、“新一代海光协处理器研发”、“先进处理器技术研发中心建设”、“科技与发展储备资金”，并同意公司使用募集资金向海光集成提供不超过300,000.00万元（含本数）有息借款、向海光微电子提供不超过150,000.00万元（含本数）有息借款、向海光杭州提供不超过50,000.00万元（含本数）无息借款。对此，公司独立董事、保荐机构均发表了同意意见。具体情况详见公司于2022年10月27日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于募集资金投资项目增加实施主体和实施地点的公告》（公告编号：2022-005）。

　　海光集成、海光微电子针对实施募投项目分别开立募集资金存储专用账户，并与公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　以上全部《募集资金专户存储三方监管协议》明确了各方的权利和义务，主要条款与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　截止2023年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：

　　单位：万元

　　三、 本年度募集资金的实际使用情况

　　（一） 募投资金投资项目的资金使用情况

　　募投项目资金使用情况详见“附件1《募集资金使用情况对照表》”。

　　（二） 募投项目先期投入及置换情况

　　2022年10月26日，公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金合计人民币42,284.50万元。对此，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于海光信息技术股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（信会师报字[2022]第ZG12401号），公司独立董事、保荐机构均发表了同意意见。公司已完成了上述募集资金置换工作。

　　具体情况详见公司于2022年10月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-004）。

　　（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　本年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四） 用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　本年度，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。

　　（五） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　2022年10月26日，公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十二次会议；2022年11月14日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币43,033.27万元的超募资金永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营。公司承诺本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募集资金投资计划的正常进行，在永久补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。对此，公司独立董事、保荐机构均发表了同意意见。

　　具体情况详见公司于2022年10月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-006）。

　　（六） 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　截至2023年6月30日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七） 结余募集资金使用情况

　　截至2023年6月30日，公司不存在将募投项目结余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　（八） 募集资金使用的其他情况

　　2022年10月26日，公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目增加实施主体和实施地点的议案》，详见本报告“二、募集资金管理情况”。

　　四、 变更募投项目的资金使用情况

　　截至2023年6月30日，公司不存在变更募投项目资金使用的情况。

　　五、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，对募集资金进行了专户存放和专项使用，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。

　　特此公告。

　　海光信息技术股份有限公司董事会

　　2023年8月25日

　　附件1：《募集资金使用情况对照表》

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：海光信息技术股份有限公司                           2023年1-6月　　　　　　　                                   单位：万元

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　证券代码：688041         证券简称：海光信息         公告编号：2023-020

　　海光信息技术股份有限公司

　　关于董事会、监事会换届选举的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担个别及连带责任。

　　海光信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会、监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作。详情如下：

　　一、董事会换届情况

　　公司召开第一届董事会第二十五次会议，审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》。独立董事对上述两项议案发表了同意的独立意见。上述议案尚需提交公司股东大会审议。

　　经董事会提名委员会对第二届董事会董事候选人任职资格审查，同意提名孟宪棠先生、沙超群先生、徐文超女士、历军先生、苗立志先生、袁丁先生、杨湉女士为公司第二届董事会非独立董事候选人；同意提名黄简女士、胡劲为先生、张瑞萍女士、徐艳梅女士为公司第二届董事会独立董事候选人。四位独立董事候选人均已取得独立董事资格证书或独立董事培训学习证明，其中黄简女士及胡劲为先生为会计专业人士。上述董事候选人简历详见附件。

　　根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。根据《公司章程》的有关规定，公司第二届董事会董事将自公司股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

　　二、监事会换届情况

　　公司召开第一届监事会第十六次会议，审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》，同意提名周耘先生、苗嘉女士为第二届监事会非职工代表监事候选人，并提交公司股东大会审议。上述非职工代表监事将与公司职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第二届监事会。公司第二届监事会监事将自公司股东大会审议通过之日起就任，任期三年。上述非职工代表监事候选人简历详见附件。

　　三、其他情况说明

　　上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施期限未满的情形，未曾受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事规则》《海光信息技术股份有限公司独立董事工作制度》等有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

　　为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司股东大会审议通过上述换届事项前，仍由公司第一届董事会、监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。

　　公司第一届董事会、监事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事、监事在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　海光信息技术股份有限公司董事会

　　2023年8月25日

　　附件

　　董事候选人简历

　　孟宪棠，男，出生于1962年3月，香港科技大学工商管理硕士。中国国籍，无永久境外居留权。现任公司董事长。

　　沙超群，男，出生于1977年9月，北京理工大学工学硕士，教授级高级工程师。中国国籍，无永久境外居留权。现任公司董事、总经理。

　　徐文超，女，出生于1980年7月，中国科学院大学管理科学与工程博士，正高级经济师。中国国籍，无永久境外居留权。现任公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书。

　　历军，男，出生于1968年11月，北京交通大学产业经济学博士，教授级高级工程师。中国国籍，无永久境外居留权。2006年3月至今，任曙光信息产业股份有限公司董事、总裁。现任公司董事。

　　苗立志，男，出生于1972年12月，北京大学工商管理专业硕士。中国国籍，无永久境外居留权。2011年11月至2021年6月，任天津华苑置业有限公司副总经理。2021年6月至今，任天津海泰资本投资管理有限公司支部书记。

　　袁丁，男，出生于1979年4月，西密西根大学经济学院经济学硕士。中国国籍，无永久境外居留权。2015年7月至2021年2月，历任成都产业投资集团有限公司产业投资部、战略投资部、资产运营管理部项目经理、高级项目经理。2021年2月至今，任成都产业投资集团有限公司资产运营管理部副部长。

　　杨湉，女，出生于1983年7月，四川大学金融学学士。中国国籍，无永久境外居留权。2006年9月至2020年2月，历任安永华明会计师事务所高级审计员、成都高投创业投资有限公司风控总监等职位；2020年2月至今，任成都高新投资集团有限公司投资发展部副部长。

　　黄简，女，出生于1968年10月，中央财经大学会计专业硕士。中国国籍，无永久境外居留权。2018年11月至2022年12月，任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。现任公司独立董事。

　　胡劲为，男，出生于1971年8月，清华大学高级管理人员工商管理硕士。中国国籍，无永久境外居留权。2007年11月至今，任北京坤元至诚资产评估有限公司董事长。现任公司独立董事。

　　张瑞萍，女，出生于1960年4月，清华大学法学博士。中国国籍，无永久境外居留权。2000年5月至今，任北京交通大学法学院教授。现任公司独立董事。

　　徐艳梅，女，出生于1964年4月，北京工业大学管理科学与工程专业博士。中国国籍，无永久境外居留权。2007年7月至今，任中国科学院大学经济与管理学院教授。现任公司独立董事。

　　非职工监事候选人简历

　　周耘，男，出生于1968年12月，中欧国际商学院高级管理人员工商管理硕士。中国国籍，无永久境外居留权。2008年1月至今，任北京宽带天地资本管理有限公司合伙人。现任公司监事会主席。

　　苗嘉，女，出生于1977年10月，中国人民大学财政金融学硕士。中国国籍，无永久境外居留权。2013年6月至今，历任金石投资总监、执行总经理。现任公司监事。

　　证券代码：688041        证券简称：海光信息        公告编号：2023-021

　　海光信息技术股份有限公司关于召开

　　2023年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年9月11日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2023年第二次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2023年9月11日  14点00分

　　召开地点：北京市海淀区东北旺西路 8 号中关村软件园 27 号楼 C 座

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年9月11日

　　至2023年9月11日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会第十六次会议 审议通过，具体内容详见公司于2023年8月25日披露在上海证券交易所 （www.sse.com.cn）以及《上海证券报》《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的相关公告及文件。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案3

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）参加股东大会现场会议的登记时间、地点

　　时间：2023 年9月8日 上午9:00-11:00；下午14:00-16:00

　　地点：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园27号楼C座5层会议室

　　（二） 现场登记方式

　　拟现场出席本次股东大会的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：

　　1、 自然人股东：本人身份证原件和证券账户卡原件；

　　2、 自然人股东授权代理人：代理人身份证原件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件）、自然人股东证券账户卡原件和身份证复印件；

　　3、 法人股东由法定代表人/执行事务合伙人出席会议：本人身份证原件、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、 证券账户卡原件；

　　4、 法人股东授权代理人：代理人身份证原件、授权委托书原件（加盖公章）、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、证券账户卡原件。

　　（三） 邮箱登记方式

　　拟现场参加会议的股东或股东代理人可以通过指定邮箱（investor@hygon.cn）办理登记，邮件须在登记时间截止前送达，需注明联系人及联系方式，并提交上述登记文件彩色扫描件办理登记，届时持邮箱回复确认回执参会。

　　（四） 特别提醒

　　未提前登记或不符合股权登记日股东身份的股东或股东代理人将无法进入会议现场。

　　六、 其他事项

　　（一）本次股东大会拟出席现场会议的股东自行安排交通、食宿等费用；

　　（二） 联系地址：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园27号楼C座；

　　（三） 联系方式：电话：010-82177855；邮箱：investor@hygon.cn

　　特此公告。

　　海光信息技术股份有限公司董事会

　　2023-08-25

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　海光信息技术股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年9月11日召开的贵公司2023年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　   受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　公司代码：688041                      　　　　　　　　　　公司简称：海光信息

　　海光信息技术股份有限公司

　　2023年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”中关于公司可能面临的风险因素。

　　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　不适用

　　1.6 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用