三未信安科技股份有限公司 2023年半年度报告摘要

　　公司代码：688489                      　　　　　　　　　　      公司简称：三未信安

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到https://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“风险因素”相关内容。

　　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　不适用。

　　1.6 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　国泰君安证券股份有限公司

　　关于三未信安科技股份有限公司

　　2023年半年度持续督导跟踪报告

　　根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为三未信安科技股份有限公司（以下简称“公司”、“三未信安”）持续督导保荐机构，负责三未信安上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。

　　一、 持续督导工作情况

　　二、 保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

　　2023年上半年，三未信安不存在需要整改的情况。

　　三、 重大风险事项

　　公司目前面临的风险因素主要如下：

　　（一）技术升级迭代风险

　　数学是构建现代密码学体系的基础，密码破解技术一直挑战着密码算法的安全性并不断演进，量子计算技术的进步，也给密码技术带来一定冲击。此外，云计算、区块链、移动互联网、物联网、大数据和智慧城市等新技术和新应用模式的发展，也对密码技术提出了新挑战。如果公司不能准确及时地预测和把握密码技术的发展趋势，或研发速度不能满足行业技术更新需求，则可能会面临技术升级迭代不及时的风险，进而对公司的竞争能力和持续发展产生不利影响。

　　（二）核心技术泄密风险

　　目前公司在持续进行新技术与新产品的研发，并已同主要研发人员签署了《保密协议》，但仍可能存在因个别人员保管不善或技术流失等原因导致核心技术泄密的风险，并且在与供应商或客户合作的过程中，也存在产品或服务设计方案被复制或泄露的风险。

　　（三）市场竞争加剧的风险

　　商用密码属于基础性支撑行业，市场覆盖面广泛，目前我国商用密码产品链企业数量已达1,200余家。商用密码行业较为分散，尚未形成产业集群优势。随着国家政策的大力支持，我国网络信息安全行业市场规模保持快速增长的趋势，良好的市场机遇可能导致新的竞争者数量不断增多，网络信息安全市场竞争将更加激烈，公司面临市场竞争加剧的风险。

　　（四）挤压市场空间的风险

　　公司少数下游合作厂商客户具有密码板卡产品型号，存在业务向上游拓展的可能性。随着下游合作厂商客户的快速发展或研发能力的提升，未来若合作厂商将产业链向密码板卡上游延伸，将进一步加剧商用密码市场的竞争，导致市场竞争格局产生变化，公司存在一定市场份额被挤占的风险，从而影响公司长期的成长性和持续盈利能力。

　　（五）经营季节性波动的风险

　　受客户结构、业务特点等因素的影响，公司营业收入和利润水平存在季节性分布不均衡的特点，下半年的营业收入和利润水平占全年的比例高于上半年,并相对集中于每年的第四季度。公司收入呈现季节性波动，但员工工资、研发费用、固定资产折旧等各项费用在年度内发生则相对均衡，公司经营业绩存在季节性波动风险。

　　四、 重大违规事项

　　2023年半年度，公司不存在重大违规事项。

　　五、 主要财务指标的变动原因及合理解释

　　2023年半年度，公司主要财务数据如下所示：

　　上述主要会计数据和财务指标变动的原因如下：

　　2023年1-6月份公司营业收入为1.04亿元，同比增长10.08%，主要系商用密码行业整体保持了较好的发展态势和公司加大市场开拓力度所致；

　　2023年1-6月份归属于上市公司股东的净利润同比降低29.14%，主要系公司加大了在研发和销售管理方面的投入所致；

　　2023年1-6月份归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增长0.56%，主要系：1）公司营业收入增长；2）公司2023年1-6月份非经常性损益金额为155.85万元，上年同期577.68万元；

　　2023年1-6月份经营活动产生的现金流量净额为-2,832.94万元，同比增长4.13%，主要系公司加大的回款催收力度，销售商品、提供劳务收到的现金同比增长28.44%；

　　2023年1-6月份归属于上市公司股东的净资产和总资产分别较上年末分别降低1.11%、增长4.13%，变动不大；

　　2023年1-6月份基本每股收益、稀释每股收益和扣除非经常性损益后的基本每股收益分别同比降低47.15%、47.51%和25.01%，主要系公司于2022年12月完成首发上市股份数增加和上半年净利润同比下降所致；

　　2023年1-6月份加权平均净资产收益率和扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率较去年同期分别下降3.09个百分点和1.73个百分点，主要系公司于2022年12月完成首发上市公司期末净资产大幅增加所致；

　　2023年1-6月份研发投入占营业收入的比例较去年同期增加3.52个百分点，主要系公司高度重视研发，加大研发投入所致。

　　综上，公司2023年半年度主要财务指标变动具备合理性。

　　六、 核心竞争力的变化

　　（一）领先的技术和人员优势

　　公司致力于密码技术性能和安全性的突破与创新，推出国内首款安全三级密码板卡“SJK1926 PCI-E密码板卡”、国内首款FIPS 140-2 level 3（美国联邦信息处理标准3级）密码整机“Sansec HSM”等。公司研发的高性能密码设备，SM2签名算法突破120万次/秒，SM4加解密速度突破100Gbps，支持10亿级海量密钥管理，产品性能行业领先，可满足国内多种应用场景。截止2023年6月30日，公司累计取得50项发明专利、181项软件著作权、10项集成电路布图。公司在密码理论的研究、密码技术和产品的研发方面具备深厚的理论功底和实践经验。公司具备密码算法的芯片实现、FPGA开发、硬件板卡的设计、嵌入式程序和驱动程序的开发、上层软件的程序设计等全阶段研发能力的技术团队，核心研发设计均由自主完成，截止2023年6月30日，公司研发人员共181人，占公司员工总数46.53%。公司研发人员公司核心研发团队由国内较早从事商用密码产品和技术研发的专家、资深技术人员组成，多位专家参与国内网络安全相关技术标准、规范的制定工作。

　　（二）完善的产品体系

　　公司聚焦商用密码技术创新和产品研发，2022年9月，公司第一款自研密码安全芯片XS100成功量产，结合现有的密码板卡、密码整机和密码系统三大产品系列，公司形成了完备的拥有自主知识产权的商用密码产品体系。公司密码芯片的投产将实现公司现有密码板卡、密码整机等产品的芯片国产化替代和性能提升，保障公司核心技术的自主可控和供应链安全、提高公司产品的竞争力。基于公司丰富的密码芯片集成研发与应用经验，加快公司自研密码芯片与行业性应用的深度融合，满足行业用户对密码芯片在政策、技术、成本与服务等多维度的要求，实现密码芯片在行业的规模应用，推动国产密码芯片在网络信息安全中的产业化应用，同时也实现公司密码芯片快速发展的市场目标。

　　（三）优质的客户基础

　　作为科技创新型的商用密码基础设施提供商，公司凭借领先的密码技术、高性能的密码产品、完善的解决方案和优质专业的服务，在网络安全、政府、金融、证券、能源、电信、医疗、教育等行业拥有广泛的市场，积累了各行业、各领域的高质量用户，优质的客户资源为公司立了良好的品牌形象，保障公司产品的市场推广和销售。

　　（四）新领域的先发优势

　　密码技术在云计算、大数据、区块链、数字货币、物联网、V2X车联网、人工智能等新兴领域发挥基础支撑作用。区块链、数字货币的核心技术为密码技术，物联网、V2X车联网等设备认证、通信加密离不开密码技术，人工智能、大数据需要同态加密、安全多方计算等新密码技术的支撑。公司是国内最早布局云计算密码产品的厂商之一。公司的密码服务平台和云密码机等产品在政务云平台广泛应用，并与国内多个云平台厂商及电信运营商合作创新云密码服务模式。近年来，公司继续保持密码技术在新兴领域创新应用的领先，安全多方计算产品于2021年12月通过中国信通院检测。公司积极参与国家和密码行业标准制定工作，主导编制了国内第一个区块链密码标准GM/T0111-2021《区块链密码应用技术要求》。

　　综上所述，2023年上半年，公司核心竞争力未发生不利变化。

　　七、 研发支出变化及研发进展

　　（一）研发支出及变化情况

　　2023上半年，公司继续加大研发投入，研发费用为3,677.51万元，较去年同期增加668.26万元，增幅为22.21%。

　　（二）研发进展

　　2023年上半年，公司持续加大研发布局力度，取得系列具有良好应用意义的研发成果。报告期内，公司申请各类知识产权共计18项，均为发明专利，已授权发明专利16项、软件著作权2项。

　　截至2023年6月30日，公司主要在研项目进展顺利，技术水平达到行业领先水平。“密码产品研发升级项目”已完成全产品的信创环境适配、并对功能进行了移植优化，可实现平滑升级，完成多种业务场景要求，目前对性能、安全、可靠性、可维护性等方面进行持续优化升级中；“密码安全芯片研发升级项目”新产品已成功流片。

　　八、 新增业务进展是否与前期信息披露一致

　　不适用。

　　九、 募集资金的使用情况及是否合规

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意三未信安科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2091号）同意注册，三未信安科技股份有限公司向社会公开发行人民币普通股1,914万股，每股发行价格为人民币78.89元，募集资金总额为150,995.46万元，扣除发行费用13,909.05万元（不含增值税金额）后，募集资金净额为137,086.41万元。上述资金已全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2022年11月29日出具了“信会师报字[2022]第ZG12498号”《验资报告》。

　　截至2023年6月30日，公司实际投入募集资金项共计人民币463,888,976.90元（其中包括本期直接投入募集资金投资项目金额164,579,241.05元、以募集资金置换预先投入的发行费用金额6,851,245.28元、支付发行费用未置换金额2,358,490.57元和使用超募资金永久补充流动资金金额290,100,000.00元）。截至2023年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金结存情况如下：

　　单位：人民币元

　　截至2023年6月30日，公司有4个募集资金专户（不含七天通知存款账户），募集资金专户存储情况如下：

　　单位：人民币元

　　注：截至2023年6月30日，上述募集资金专户的余额中不包含正在进行现金管理的本金及其收益。

　　公司2023上半年募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况

　　（一）直接持股情况

　　报告期内，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和髙级管理人员直接持股增减变动情况如下：

　　（二） 间接持股情况

　　报告期内，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和髙级管理人员间接持股情况如下：

　　注1：上述间接持股数是依据合伙平台和战略配售资产管理计划相关协议约定四舍五入测算得出；

　　注2：济南风起云涌全称为济南风起云涌企业管理咨询合伙企业（有限合伙），天津三未普惠全称为天津三未普惠企业管理咨询合伙企业（有限合伙），北京三未普益全称为北京三未普益投资合伙企业（有限合伙）。

　　根据公司2022年年度股东大会审议通过的2022年度利润分配及资本公积转增股本方案，公司以实施权益分派的股权登记日登记的公司总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.29元（含税），同时以资本公积向全体股东每10股转增4.8股。因转增股本，公司控股股东、实际控制人及现任董事、监事和髙级管理人员间接持股数量相应发生变化。

　　截至2023年6月30日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员持有的公司股份不存在质押、冻结及其他减持的情形。

　　十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项

　　无。

　　保荐代表人：

　　彭  凯              刘文淘

　　国泰君安证券股份有限公司

　　2023年8月23日

　　证券代码：688489              证券简称：三未信安            公告编号：2023-029

　　三未信安科技股份有限公司

　　第一届监事会第十三次会议决议

　　公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　三未信安科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十三次会议于2023年8月23日以现场结合通讯的方式召开。本次会议通知于2023年8月13日以电话及短信等方式通知全体监事。会议由监事会主席赵欣艳女士主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集和召开、表决方式、决议内容符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《三未信安科技股份有限公司章程》的相关规定，会议决议合法有效。

　　二、 监事会会议审议情况

　　与会监事认真审议本次会议相关议案，以书面记名投票表决方式做出如下决议：

　　（一） 审议通过《关于公司2023年半年度报告及其摘要的议案》

　　监事会认为：公司《2023年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》及监管机构的规定。公司《2023年半年度报告》及其摘要能从各个方面真实反映出公司的经营业绩与财务状况等事项，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《2023年半年度报告》及《2023年半年度报告摘要》。

　　（二） 审议通过《关于<2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　监事会认为：公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况符合相关法律法规、规范性文件关于募集资金使用与管理的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专户使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，也不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。公司真实、准确、完整、及时地披露了募集资金实际使用情况，切实履行了信息披露义务。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　特此公告。

　　三未信安科技股份有限公司监事会

　　2023年8月25日

　　证券代码：688489             证券简称：三未信安             公告编号：2023-030

　　三未信安科技股份有限公司

　　关于召开2023年半年度业绩说明会的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：会议召开时间：2023年09月04日(星期一) 下午 14:00-15:00

　　● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　● 投资者可于2023年08月28日(星期一) 至09月01日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱ir@sansec.com.cn进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　三未信安科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年8月25日发布公司2023年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年半年度经营成果、财务状况，公司计划于2023年09月04日下午14:00-15:00举行2023年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2023年09月04日 下午 14:00-15:00

　　（二） 会议召开地点：上证路演中心

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、 参加人员

　　董事长、总经理：张岳公

　　董事会秘书：范胜文

　　财务总监：焦友明

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2023年09月04日 下午 14:00-15:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2023年08月28日(星期一)至09月01日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱ir@sansec.com.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：杨凡

　　电话：010-59785937

　　邮箱：ir@sansec.com.cn

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　三未信安科技股份有限公司

　　2023年8月25日