贵州省交通规划勘察设计研究院 股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告

　　证券代码：603458         证券简称：勘设股份         公告编号：2023-053

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第八次会议于2023年8月24日在公司十二楼会议室以现场会议方式召开，会议由监事会主席阳瑾先生主持，本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议通知和材料于2023年8月14日以专人送达书面通知和通讯的方式发出。

　　全体监事出席了本次会议，会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议召开合法有效。会议以记名投票表决的方式审议了如下议案：

　　1、审议通过《公司2023年半年度报告及其摘要》的议案

　　经全体监事讨论认为：

　　《公司2023年半年度报告及其摘要》所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，监事会对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任；

　　《公司2023年半年度报告及其摘要》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；

　　《公司2023年半年度报告及其摘要》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所关于定期报告的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确地反映公司 2022年度的财务状况；

　　监事会未发现参与编制和审议《公司2023年半年度报告及其摘要》的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见与本公告同时披露的相关公告

　　表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　2、 审议通过《关于公司与贵阳产业发展控股集团有限公司签署<股份认购协议的补充协议（二）>暨关联交易》的议案

　　本次补充协议（二）对发行的认购价格和认购金额的调整，符合相关法律、法规以及《股份认购协议》及其补充协议的约定，符合公司与全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

　　具体内容详见与本公告同时披露的相关公告

　　表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　特此公告。

　　贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司

　　监事会

　　2023年8月26日

　　证券代码：603458        证券简称：勘设股份        公告编号：2023-055

　　贵州省交通规划勘察设计研究院

　　股份有限公司关于与贵阳产业发展控股

　　集团有限公司签订《股份认购协议

　　的补充协议（二）》暨关联交易的公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）拟向特定对象贵阳产业发展控股集团有限公司（以下简称“贵阳产控”）发行股票，发行数量为90,091,352股。

　　● 本次向特定对象发行股票完成后，公司控制权将发生变更，贵阳产控将成为上市公司的控股股东，贵阳市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“贵阳市国资委”）将成为上市公司的实际控制人。

　　一、关联交易概述

　　（一）关联交易基本情况

　　本次参与认购的对象为贵阳产控。根据原发行方案，公司拟向特定对象发行股票，本次发行的股票数量为94,141,244股，不超过本次发行前公司总股本的30%，最终发行数量上限以中国证监会关于本次发行的核准文件为准。募集资金总额为人民币104,214.36万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟全部用于补充流动资金及偿还银行借款。

　　贵阳产控于2022年3月27日与公司签署了《贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司与贵阳产业发展控股集团有限公司之股份认购协议》（以下简称《股份认购协议》）、《贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司与贵阳产业发展控股集团有限公司之企业法人治理结构协议》（以下简称《企业法人治理结构协议》）及《贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司与贵阳产业发展控股集团有限公司之业务合作协议》（以下简称《业务合作协议》）。同日，公司管理层与贵阳产控签署了《贵阳产业发展控股集团有限公司与公司管理层关于贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司之业绩承诺及补偿协议》（以下简称《业绩承诺及补偿协议》）。

　　根据公司2021年度分红派息实施方案：以截至实施权益分派股权登记日的总股本313,804,147为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.30元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。根据上述权益分派实施情况，本次发行股票的发行价格由11.07元/股调整为10.74元/股，公司本次向特定对象发行股票的募集资金总额也由104,214.36万元调整为101,107.70万元。

　　2022年10月28日，贵阳产控与公司签署了《贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司与贵阳产业发展控股集团有限公司之股份认购协议的补充协议》（以下简称《股份认购协议的补充协议》）。

　　根据监管部门的指导意见，公司对本次向特定对象发行股票的募集资金金额及发行股票数量进行了调整，发行方案调整的详细内容参见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司关于调减2022年度非公开发行A股股票募集资金总额及发行股份数量暨调整发行方案的公告》。

　　发行方案调整后，公司本次发行的股票数量为90,091,352股，不超过本次发行前公司总股本的30%，最终发行数量上限以中国证监会关于本次发行的核准文件为准。募集资金总额为人民币96,758.11万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟全部用于补充流动资金及偿还银行借款。

　　2023年5月26日，公司召开2022年年度股东大会审议通过了《2022年度利润分配方案》，分配方案为：本次利润分配以方案实施前的公司总股本313,804,147股为基数，每股派发现金红利0.163元（含税），共计派发现金红利51,150,075.96元。由于公司实施2022年度利润分配方案，根据公司向特定对象发行股票方案的定价原则，现对本次向特定对象发行股票的发行价格做出调整，本次向特定对象发行股票的发行价格由10.74元/股调整为10.58元/股（向上取整两位小数）。根据调整后的发行价格，本次向特定对象发行股票的募集资金总额为95,316.65万元。除上述调整外，公司本次向特定对象发行股票的其他事项均无变化。

　　（二）关联交易说明

　　根据《上海证券交易所股票上市规则（2023年2月修订）》的相关规定，在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内，具有与上市规则所列举的关联方规定情形之一的法人（或者其他组织）、自然人，为上市公司的关联人。因此，本次发行构成关联交易。

　　二、关联方介绍

　　（一）贵阳产控的基本信息

　　公司名称：贵阳产业发展控股集团有限公司

　　公司类型：有限责任公司（国有独资）

　　统一社会信用代码：91520100MA6HY5F83R

　　成立日期：2019年8月30日

　　注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路会展商务区TB-1贵阳农村商业银行股份有限公司大楼

　　注册资本：3,000,000万人民币

　　法定代表人：罗佳玲

　　通讯地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路会展商务区TB-1贵阳农村商业银行股份有限公司大楼

　　联系电话：0851-88115295

　　经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。工业、农业、现代服务业、城镇基础设施、能源、交通、旅游文化、金融及市政公用事业项目投融资、建设、运营、管理；酒类经营；建设用地增减挂钩，异地占补平衡，建筑材料及装潢材料经营，承包建设工程项目、物业管理、城市广告、停车场、交通、通讯等项目的经营及城市建设综合开发；项目投融资、投融资管理及投融资咨询；从事金融咨询、供应链金融服务、财务顾问、社会经济咨询，金融科技与信息咨询等；国有资产经营管理；代建项目整合业务，专项费用转移支付业务；城市公共服务产品业务，其他商务服务业务，以及市政府授权的其他业务。涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营。

　　（二）股权结构及控制关系

　　截至本公告出具之日，贵阳市国资委为贵阳产控唯一出资人，控股股东及实际控制人均为贵阳市国资委。贵阳产控的股权结构如下：

　　（三）最近三年主营业务发展情况

　　贵阳产控成立于2019年8月30日，是贵阳市委、市政府成立的集国有资本投资、运营及产业引领为一体的综合性国有企业集团，坚持“国有资本投资运营”的战略定位，形成产业园区及建设、产业运营、产业投资和产业金融“一体四翼”的战略布局。产业园区及建设板块负责统筹园区基础设施及配套项目的投资、融资、建设和运营；产业运营板块包含酱酒生产销售、全域旅游、水务与环境保护、装备制造、商贸物流、供应链等产业内容；产业投资板块负责产业研究及产业基金投资；产业金融板块以服务贵阳市高质量经济发展为宗旨，打造产融协同、业务联动、防控有效的综合性金融服务平台。贵阳产控于2019年12月12日获得AAA主体信用评级，是贵阳市第一家非金融类和贵州省第六家获得AAA信用等级的国有企业。

　　（四）最近一年及一期简要财务数据

　　贵阳产控最近一年及一期的主要财务数据披露如下：

　　单位：万元

　　注：1、上表中主要财务数据均为合并口径。上述资产负债率，系以当期期末总负债直接除以总资产的结果；2、2022年财务数据已经审计，2023年第一季度财务数据未经审计；2023年半年度财务报表尚未出具。

　　（五）最近五年诉讼、处罚情况

　　贵阳产控自设立至今不存在受到行政处罚、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形。

　　三、关联交易标的

　　本次交易标的为本公司向特定对象发行的人民币普通股A股股票，每股面值为人民币1.00元。

　　四、关联交易定价及原则

　　本次发行股票的定价基准日为公司第四届董事会第二十四次会议决议公告日（即2022年3月29日），乙方认购价格为不低于定价基准日前二十个交易日上市公司A股股票交易均价（定价基准日前二十个交易日公司A股股票交易均价=定价基准日前二十个交易日公司A股股票交易总额÷定价基准日前二十个交易日A股股票交易总量）的80%。定价基准日前二十个交易日甲方股票均价为人民币13.83元/股，经双方协商，本次向贵阳产控发行股票的价格为人民币11.07元/股。

　　若公司股票在定价基准日至发行日期间发生分红派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，则本次非公开发行股票的价格将作相应调整。

　　根据公司2021年度分红派息实施方案：以截至实施权益分派股权登记日的总股本313,804,147为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.30元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。根据上述权益分派实施情况，本次发行股票的发行价格由11.07元/股调整为10.74元/股。

　　根据公司2022度分红派息实施方案：以截至实施权益分派股权登记日的总股本313,804,147为基数，每股派发现金红利0.163元（含税），共计派发现金红利51,150,075.96元，送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。根据上述权益分派实施情况，本次发行股票的发行价格由10.74元/股调整为10.58元/股（向上取整两位小数）。

　　五、关联交易合同的主要内容

　　2023年8月24日，公司与贵阳产控签订了《股份认购协议的补充协议（二）》，本协议主体甲方为上市公司、乙方为贵阳产控，协议主要内容如下：

　　（一）关于本次发行的认购价格的调整

　　根据《股份认购协议》第一条“本次认购”之1.3“认购价格”约定的本次发行认购价格的调整原则，对《股份认购协议的补充协议》第1.2条进行修订如下：鉴于甲方2022年年度股东大会审议通过了《2022年度利润分配方案》，甲方2022年度的利润分配以方案实施前的公司总股本313,804,147股为基数，每股派发现金红利0.163元（含税），共计派发现金红利51,150,075.96元（含税），本次不涉及送红股和资本公积转增。根据《股份认购协议》第1.3条约定的公式计算，本次向特定对象发行A股股票的价格由10.74元/股调整为10.58元/股（向上取两位小数）。

　　（二）关于本次发行的认购金额的调整

　　根据《股份认购协议的补充协议》第2.1条关于对本次发行募集资金总额的调整，鉴于甲方2022年年度权益分派已经实施完毕，根据甲方向特定对象发行股票方案及本协议第一条调整后的发行价格，本次向乙方发行股票的发行数量不做调整，重新计算本次发行的认购金额，将《股份认购协议的补充协议》第2.2条修订如下：

　　认购金额及数量：乙方拟以现金方式认购的金额为953,166,504.16元，乙方本次认购的数量以认购金额除以发行价格确定，为90,091,352股，最终认购数量以中国证监会同意注册的数量为准。

　　若甲方股票在本次发行股票定价基准日（本次非公开发行股票董事会决议公告日）至发行日期间，上市公司若发生分红派息、送股、资本公积金转增股本、股份回购、股权激励计划等事项导致本次发行前公司总股本发生变化，本次发行股票数量将作相应调整。

　　（三）其他

　　1、除本补充协议约定对本次向特定对象发行上述调整事项外，《股份认购协议》及《股份认购协议的补充协议》的其他条款内容不变。

　　2、本补充协议自协议各方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起成立，与《股份认购协议》及《股份认购协议的补充协议》约定的生效条件成就时同时生效。

　　3、本补充协议与《股份认购协议》及《股份认购协议的补充协议》不一致之处，以本补充协议为准，本补充协议对《股份认购协议》及《股份认购协议的补充协议》未予变更的相关事宜，仍按《股份认购协议》及《股份认购协议的补充协议》的约定执行。

　　六、履行的决策程序

　　2023年8月24日，公司召开第五届董事会第十次会议、第五届监事会第八次会议审议通过了《关于公司与贵阳产业发展控股集团有限公司签署<股份认购协议的补充协议（二）>暨关联交易》的议案，同意与贵阳产控签署《股份认购协议的补充协议（二）》。

　　全体独立董事对本事项发表了事前认可意见及“同意”的独立意见。根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，本事项无需另行提交公司股东大会审议。

　　七、备查文件

　　1、贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司第五届董事会第十次会议决议；

　　2、贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司第五届监事会第八次会议决议；

　　3、《贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司与贵阳产业发展控股集团有限公司之股份认购协议的补充协议（二）》；

　　4、贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司独立董事关于公司与贵阳产业发展控股集团有限公司签署《股份认购协议的补充协议 (二)》暨关联交易事项的事前认可意见；

　　5、贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司独立董事关于公司与贵阳产业发展控股集团有限公司签署《股份认购协议的补充协议 (二)》暨关联交易事项的独立意见。

　　特此公告。

　　贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月26日

　　证券代码：603458        证券简称：勘设股份        公告编号：2023-052

　　贵州省交通规划勘察设计研究院

　　股份有限公司第五届董事会第十次

　　会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十次会议于2023年8月24日在公司十六楼会议室以现场表决方式召开，会议由董事长张林先生主持，本次会议应到董事9人，实到董事9人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议通知和材料于2023年8月14日以专人送达和通讯的方式发出。

　　出席会议董事达到董事会成员半数以上，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议召开合法有效。会议以记名投票表决的方式审议了如下议案：

　　1、审议通过《公司2023年半年度报告及其摘要》的议案

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《公司2023年半年度报告》及摘要。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、 审议通过《公司开立向特定对象发行A股股票募集资金专用账户》的议案

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1596号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

　　为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、公司《募集资金管理制度》等有关规定，公司董事会同意公司开立本次向特定对象发行A股股票的募集资金专户，对本次募集资金的存放和使用实施专户管理；并授权公司管理层及其授权人士全权办理募集资金专用账户的开立、募集资金监管协议签署等相关事项。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、审议通过《关于公司与贵阳产业发展控股集团有限公司签署<股份认购协议的补充协议（二）>暨关联交易》的议案

　　全体独立董事对本议案发表了事前认可意见及“同意”的独立意见。

　　根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，本议案无需另行提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的公告。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月26日

　　证券代码：603458         证券简称：勘设股份        公告编号：2023-054

　　贵州省交通规划勘察设计研究院

　　股份有限公司关于2023年半年度

　　计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　为客观、公允地反映贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”）2023年半年度的财务状况和经营成果，根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，基于谨慎性原则，公司对截至2023年6月30日合并报表范围内的各类资产进行了充分的评估和分析，根据测试结果对存在减值迹象的资产相应计提了减值准备。2023年半年度公司计提各类资产减值准备共计5,059.09万元，具体如下：

　　单位：万元  币种：人民币

　　二、计提资产减值准备事项的相关说明

　　根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》及《企业会计准则第14号—收入》的规定，公司对以收入准则核算的应收款项及以摊余成本计量的金融资产，采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收款项及以摊余成本计量的金融资产预期信用损失进行估计。本公司对单项金额重大且在初始确认后已经发生信用减值；在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的应收款项及以摊余成本计量的金融资产单独确定其信用损失。当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收款项及以摊余成本计量的金融资产划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。经测试，2023年半年度公司计提应收账款、应收票据及其他应收款信用减值准备3,888.87万元，计提合同资产减值准备1,170.22万元，合计计提5,059.09万元。

　　三、计提减值准备对公司财务状况的影响

　　公司本次计提各类资产减值准备共计5,059.09万元，减少公司2023年半年度合并报表利润总额5,059.09万元，已在公司2023年半年度财务报告中反映。

　　四、风险提示

　　本次计提资产减值准备的金额未经公司年审会计师事务所审计，具体影响金额以公司年审会计师事务所审计的数据为准。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月26日

　　公司代码：603458                      　　　　　　　　　　公司简称：勘设股份

　　贵州省交通规划勘察设计研究院

　　股份有限公司

　　2023年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　√适用    □不适用

　　公司正在办理向特定对象贵阳产控发行股票，公司的控股股东将变为贵阳产控，实际控制人将变为贵阳市国资委。截至目前，公司已收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1596号），公司董事会将根据相关文件和相关法律、法规的要求及公司股东大会的授权，在规定期限内办理本次向特定对象发行股票相关事宜并及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。