上海皓元医药股份有限公司 关于召开2023年半年度业绩说明会的公告

　　证券代码：688131        证券简称：皓元医药        公告编号：2023-091

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2023年9月19日（星期二）下午13:00-14:30

　　● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　● 会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动

　　● 投资者可于2023年9月12日（星期二）至9月17日（星期日）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱hy@chemexpress.com.cn进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　上海皓元医药股份有限公司（以下简“公司”）于2023年8月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布公司2023年半年度报告。为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年半年度经营成果、财务状况，公司计划于2023年9月19日下午13:00-14:30举行2023年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以视频直播结合网络互动的形式召开，公司将针对2023年半年度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2023年9月19日下午13:00-14:30

　　（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三）会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动

　　三、参加人员

　　本公司董事长、总经理郑保富先生，董事会秘书沈卫红女士，财务总监李敏女士，内审部负责人、监事会主席张玉臣先生，独立董事高垚先生。

　　（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2023年9月19日（星期二）下午13:00-14:30，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2023年9月12日（星期二）至9月17日（星期日）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱hy@chemexpress.com.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：证券事务部

　　电话：021-58338205

　　邮箱：hy@chemexpress.com.cn

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　上海皓元医药股份有限公司董事会

　　2023年8月29日

　　公司代码：688131           公司简称：皓元医药

　　上海皓元医药股份有限公司

　　2023年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn/网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”之“五、风险因素”。敬请投资者予以关注，注意投资风险。

　　1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688131        证券简称：皓元医药        公告编号：2023-089

　　上海皓元医药股份有限公司

　　关于拟签署项目《入园协议》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 项目概况：上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”或“皓元医药”）拟与重庆国际生物城开发投资有限公司签署《皓元医药抗体偶联药物CDMO基地项目入园协议》（以下简称“《入园协议》”）。

　　● 投资金额：预计人民币10亿元。（具体投资金额以实际进展为准）

　　● 相关风险提示：

　　1、本项目实施进度存在一定不确定性，项目建设存在建设成本高于预期成本的风险。

　　2、若下游需求未及预期，或所处行业及市场情况发生重大变化，本项目可能存在经济效益未及预期的风险。

　　3、若国内外政治经济条件发生重大变化或相关政策作出重大调整，可能存在原定目标难以实现的风险。

　　4、项目投资具体时间和金额以后续项目的实际投资进展为准。

　　一、投资概述

　　公司拟与重庆国际生物城开发投资有限公司签署《入园协议》，在重庆市巴南行政辖区重庆国际生物城投资建设皓元医药抗体偶联药物CDMO基地项目，项目投资总额预计人民币10亿元。

　　公司已于2023年8月25日召开公司第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于拟签署项目<入园协议>的议案》，同意公司签署项目《入园协议》，该议案无需提交公司股东大会审议。本次投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，也不构成关联交易。

　　二、协议主体的基本情况

　　本次协议主体是重庆国际生物城开发投资有限公司和皓元医药；重庆国际生物城开发投资有限公司的情况如下：

　　1、企业名称：重庆国际生物城开发投资有限公司

　　2、企业类型：有限责任公司

　　3、法定代表人：李锐

　　4、注册资本：200,000万人民币

　　5、成立日期：2011年4月29日

　　6、住所：重庆市巴南区木洞镇重庆国际生物城科技孵化楼

　　7、经营范围：许可项目：生产、研发、销售：药品 ，房地产开发经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：项目投资；资产经营管理；投资信息咨询；工程预决算；招投标代理；广告代理；市政道路、桥梁基础设施开发建设；销售：建筑材料（不含化学危险品）、五金；生产服装，非居住房地产租赁，住房租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　8、主要股东：重庆市南部新城产业投资集团有限公司持股91%，重庆巴洲大健康产业发展集团有限公司持股9%。

　　皓元医药与重庆国际生物城开发投资有限公司无关联关系。

　　三、合同的主要内容

　　公司拟与重庆国际生物城开发投资有限公司签署的《皓元医药抗体偶联药物CDMO基地项目入园协议》的主要内容如下：

　　甲方：重庆国际生物城开发投资有限公司

　　乙方：上海皓元医药股份有限公司

　　（一）建设内容

　　1、项目名称：皓元医药抗体偶联药物CDMO基地项目（以下简称“项目”）。

　　2、项目规模：项目总投资预计10亿元（含固定资产投入、研发经费），拟入驻木洞组团D1-2/01号地块厂房，总建筑面积约4万平方米。（厂房面积最终以不动产权证勘载的面积为准）

　　3、项目内容：项目建设后用于对外开展ADC药物的开发、生产及制剂灌装等服务。主要建设抗体蛋白原液200L、500L、2000L生产线（含细胞培养及纯化），预留若干2000L产线拓展空间；液体制剂灌装线1条，冻干制剂2条；偶联200L产线1条；GMP相关仓储；QC（质量分析）放行实验室和工艺开发实验室等。

　　4、项目开发计划：乙方应当自本协议生效之日起3个月内，在甲方生物城范围内设立一家非民政福利企业的独立法人公司作为项目公司，项目公司须为乙方全资或控股子公司，项目公司最终财务结算地注册在重庆市巴南区，按属地原则纳税，不得就本项目收益在重庆市巴南区行政辖区以外设立独立核算的销售公司。项目公司设立后由乙方以及乙方项目公司负责履行本项目建设、生产、经营的全部义务，在巴南区内银行开设主要资金结算账户并完成税务登记、投资备案等工作。项目公司注册资本金不低于5,000万元，并于2023年12月31日、2024年12月31日前分别完成1,500万元、3,500万元注册资本金的实缴到位。截至本协议签署日，项目公司已完成设立。

　　5、项目建设计划：项目应自本协议生效之日起，启动安评、环评及生物安全等工作，并在2024年12月31日前完成厂房装修、设备安装调试，并在厂房通过相关监管部门的核查且达相关标准后1个月内正式投用，投用后的第一个完整自然年实现升规纳统。若因甲方因素、项目行政职能部门审批及不可抗力因素造成项目未能在约定时限内投用的，乙方项目上述投用时限相应顺延，最终以甲乙双方书面确认为准。

　　6、未经甲方书面同意，乙方项目公司在甲方生物城实际注册经营年限不少于15年，但因公司经营不善等情形导致公司破产或解散清算的、政策原因、不可抗力因素及甲方违背入园协议（三）、（五）中所述内容的除外。

　　7、乙方后续生产经营过程中在重庆市内新组建的、或控股的、或具有决策权的具有独立法人资质的生产、销售公司应优先考虑落户于重庆国际生物城。

　　（二）项目用地及厂房

　　1、甲方负责向乙方提供标准厂房及土地使用权，厂房及土地位于木洞组团D1-2/01号地块厂房，总建筑面积约4万平方米。物业管理费﹑水电气等能源及电信网络费用等应由乙方据实另行缴纳。

　　2、土地及厂房所有权属于甲方。本协议生效后，乙方享有前述房地使用权，甲方前9年免租金。自项目厂房交付之日起9年内，乙方、乙方控股股东或项目公司有权购买厂房。

　　3、甲方负责协助乙方办理施工期间及项目运营期间的水、电、气开户等事宜，开户、建设及使用相关费用由乙方自行承担，按时交纳。

　　4、甲方提供满足乙方正式用电需求的由变电站或开闭所至乙方配电室及全部给水、雨水、污水管网工程，其中接至红线边缘外1米处的费用由甲方承担，剩余部分费用由乙方承担。甲方保障该项目双电源供电。甲方确保乙方项目用蒸汽、天然气（用气量较大需建专管的用户，甲方协助乙方申报，其设计、建设费用由乙方承担）、通讯等铺设至乙方用地红线边缘外1米处，剩余部分由乙方负责。

　　5、乙方在临时施工和日常生产经营阶段，对水、电、气、排污、通讯等基础设施有特殊要求的且超过现状配额的，乙方应自行向相关基础设施产权单位或主管单位报批后实施建设并承担相应费用。

　　（三）甲方义务及承诺

　　1、甲方依法依规协助乙方申报享受大开发政策，乙方项目经相关部门认定符合国家鼓励类产业后，可按规定执行大开发关于企业所得税的税率。

　　2、甲方依法依规协助乙方申报享受国家级、市级、区级（优惠政策享受期内不得重复享受区级同类政策）关于医药产业研发、市场、产品进出口、人才等领域的相关优惠政策。

　　3、本协议生效之日起，甲方按照中国法律、法规和政策的要求，为乙方设立公司提供优质服务。在乙方提供符合有关部门要求的项目申请资料后，甲方协助乙方项目公司办理环评、立项、工商注册等与项目建设相关的行政审批手续及相关产品的技术备案、物价备案，如涉及相关费用，则由乙方项目公司自行缴纳。

　　（四）乙方义务及承诺

　　1、乙方应严格遵守甲方生物城产业规划、城市规划的有关规定。

　　2、本协议生效之日起，乙方保证将依据中国法律、法规和政策的有关规定以及本协议关于项目情况的具体约定，自筹资金、自主经营、自负盈亏。乙方应严格遵守中国国家和地方法律、法规、政策的有关规定。乙方因自身任何作为或不作为方式违反或不符合任何法律、法规和政策有关规定的，由此导致的任何法律责任及权益减损应当由乙方承担。

　　3、乙方自接收厂房之日起，因其使用厂房等所产生的风险由乙方自行承担（厂房本身存在问题导致的除外），乙方项目运营期间严格遵守环保相关法律法规，对在运营过程中所产生的废气、废水、废渣、粉尘、噪音等投入资金实施环保治理，并进行达标排放，符合国家环保的有关要求。

　　4、乙方及项目公司应积极配合并向相关部门报送销售收入、固定资产投资、税收、能源消耗、安全环保等统计数据，乙方应积极配合甲方实施监督、检查、督促项目公司的资金到位、开工建设及建设进度。

　　5、乙方保证及时依法纳税，代扣并代缴各种依法应代扣代缴的税费，及时缴纳项目各项行政事业性费用。甲方给予乙方项目扶持及奖励所产生的税费由乙方自行承担。

　　6、未经甲方书面同意，乙方项目公司不得擅自将本协议约定的项目厂房进行转（出）让、出租、变更使用用途的。

　　7、乙方用工时，在同等条件下，应优先考虑解决生物城所在地劳动力就业。

　　8、乙方依据本协议设立的乙方项目公司在成立并取得正式工商营业执照，且经甲方认可后，本协议中乙方的权利义务即转移给乙方项目公司。乙方项目公司此后对甲方的义务由乙方承担连带保证责任。为免歧义，乙方负责在乙方项目公司取得正式工商营业执照之日起7日内，督促并确保乙方项目公司向甲方出具不可撤销承诺函，承诺其已充分知悉并无条件继受本协议项下乙方的权利、义务。除此以外，未经另一方的事先书面同意，当事人任何一方无权把基于本协议下的任何权利或义务部分地或全部地转移或转让给其他第三方。

　　四、对公司的影响

　　生物医药产业是我国“十四五”规划中战略性新兴产业之一，也是重庆市国民经济和社会发展第十四个五年规划和二三五年远景目标纲要中的重点发展的产业之一。作为国内领先的ADC药物研发生产服务供应商，皓元医药已构建了ADC Payload-Linkers CRDMO一体化服务平台，曾全程助力我国首个临床ADC一类抗癌新药成功申报，与国内多家医药企业及科研机构保持密切合作，已服务ADC项目数超百个，合作客户超600家。

　　由于不同大分子靶标与小分子毒素偶联方式存在较大的差异，ADC药物的偶联技术需要不断扩充与完善，才能满足不同客户的不同需求。鉴于公司已在ADC小分子领域积累的先发优势，也结合ADC药物的未来广阔的市场需求，本次投资建设抗体偶联药物CDMO基地项目，致力于补齐公司在生物大分子与偶联部分的规模化量产技术能力和相关产能。项目建设后用于对外开展ADC药物的开发、生产及制剂灌装等服务，打造ADC药物“抗体、连接子和毒素、有效荷载与抗体的生物偶联到制剂灌装”研发生产全流程服务。该项目建成后将进一步提升皓元在ADC方面核心竞争力，增强公司的可持续发展能力，符合公司的长期战略规划，不存在损害公司或中小投资者的利益的情况。本次项目投资为公司长期发展的投入，公司也将积极开拓融资渠道，解决项目建设资金，短期内对公司财务状况及业绩不会产生重大影响。

　　五、风险提示

　　1、本项目实施进度存在一定不确定性，项目建设存在建设成本高于预期成本的风险；

　　2、若下游需求未及预期，或所处行业及市场情况发生重大变化，本项目可能存在经济效益未及预期的风险；

　　3、若国内外政治经济条件发生重大变化或相关政策作出重大调整，可能存在原定目标难以实现的风险。敬请广大投资者注意投资风险，理性投资。

　　特此公告。

　　上海皓元医药股份有限公司董事会

　　2023年8月29日