湖南国科微电子股份有限公司 2023年半年度募集资金存放 与使用情况的专项报告

　　证券代码：300672                        证券简称：国科微                     公告编号：2023-038

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　（一） 募集资金金额及到位时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2160号文《关于同意湖南国科微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》的核准，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）35,258,918股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币65.08元，募集资金总额2,294,650,383.44元 ，扣除承销费、保荐费等发行费用42,549,091.33元（不含增值税）后，实际募集资金净额为2,252,101,292.11元。

　　上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年11月28日出具了XYZH/2022CSAA3B0004号《验资报告》。

　　（二） 募集资金以前年度使用金额

　　截止2022年12月31日，公司募集资金项目累计投入440,297,065.54元，募集资金累计获得利息收入2,596,119.34元，尚未使用募集资金余额为1,814,400,345.91元。上述募集资金使用金额经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具XYZH/2023CSAA3F0033号《湖南国科微电子股份有限公司2022年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。

　　（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额

　　报告期内公司募集资金使用总额为367,724,615.57元，截止2023年06月30日，尚未使用募集资金余额为1,451,503,122.91元（含利息收入和理财收入7,423,511.91元）。募集资金具体使用情况如下：

　　单位：人民币元

　　注：期末尚未使用募集资金余额中包含公司使用闲置募集资金进行现金管理并购买相关理财产品余额1,389,000,000.00元。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一） 募集资金的管理情况

　　为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的规定和要求，公司结合实际情况制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，并与中国建设银行股份有限公司长沙星沙支行、长沙农村商业银行股份有限公司远大支行、中国农业银行股份有限公司长沙县支行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙侯家塘支行、招商银行股份有限公司长沙分行、中信银行股份有限公司长沙分行、中国银行股份有限公司长沙市星沙支行、中国光大银行股份有限公司长沙麓谷支行及保荐机构天风证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。

　　本公司、保荐机构和上述专户存储银行均严格按照监管协议要求，履行了相应的义务，对募集资金的使用执行严格的审批程序,以保证专款专用。监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2023年06月30日，募集资金具体存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　注：截至2023年06月30日，公司尚未使用的募集资金专户余额1,451,503,122.91元，与募集资金账户余额相差1,389,000,000.00元，为公司使用闲置募集资金进行现金管理并购买相关理财产品余额1,389,000,000.00元。

　　三、本年度募集资金实际使用情况

　　（一）募集资金实际使用情况对照表

　　公司2023年半年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金实际使用情况对照表》。

　　（二）用闲置募集资金进行现金管理情况

　　截至2023年06月30日，公司尚未到期的现金管理的具体情况如下：

　　单位：人民币元

　　注1：公司在中国农业银行股份有限公司长沙县支行购买的大额存单产品期限为3年，但可提前多次支取，提前支取起点金额为1,000.00万元。

　　注2：公司在中国光大银行股份有限公司长沙麓谷支行购买的大额存单产品期限为3年，但自2022年12月16日起息日后15个自然日（含）起可办理提前支取。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截止2023年06月30日，公司不存在变更部分募集资金投资项目的实施方式的情况；不存在募集资金投资项目己对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　2023 年上半年，公司严格按照《深圳证券交易所股创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理办法》的有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的对相关信息进行了披露。

　　湖南国科微电子股份有限公司董事会

　　2023年8月29日

　　附表1

　　募集资金实际使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　证券代码：300672                     证券简称：国科微                公告编号：2023-033

　　湖南国科微电子股份有限公司

　　2023年半年度报告披露提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　湖南国科微电子股份有限公司2023年半年度报告全文及摘要已于2023年8 月30日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。

　　特此公告。

　　湖南国科微电子股份有限公司董事会

　　2023年8月29日

　　证券代码：300672                证券简称：国科微                公告编号：2023-036

　　湖南国科微电子股份有限公司

　　2023年半年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 R不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用R 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是R 否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　注：1 截至2023年6月30日，长沙芯途投资管理有限公司参与转融通证券出借业务合计出借242,800股，占公司当前总股本的比例为0.1118%，故其当前持股数量为19,249,064股。

　　公司是否具有表决权差异安排

　　□是 R否

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 R不适用

　　三、重要事项

　　不适用

　　证券代码：300672                    证券简称：国科微               公告编号：2023-034

　　湖南国科微电子股份有限公司

　　第三届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 董事会会议召开情况

　　湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议于2023年8月29日以通讯表决的方式召开。本次会议应出席董事7名，实际出席董事7名。会议按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《公司章程》规定的方式通知了全体董事。会议的召集和召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。会议以通讯表决的方式审议并通过了以下议案：

　　二、董事会会议审议情况

　　经全体董事审议并表决，形成如下决议。

　　1、审议通过了《公司2023年半年度报告全文及摘要》

　　《公司2023年半年度报告》全文具体内容详见公司本公告日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告，《公司2023年半年度报告摘要》具体内容详见公司本公告日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　2、审议通过了《公司2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　具体内容详见公司本公告日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　公司独立董事对此发表了独立意见，内容详见公司本公告日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　3、 审议通过了《关于公司为全资子公司提供担保的议案》

　　公司全资子公司杭州国科微电子有限公司（以下简称“杭州国科微”）拟向供应商采购原材料产品，拟由公司为杭州国科微与供应商订立的所有采购订单项下货款的按期支付承担连带保证责任。保证期限为主债务履行期限届满之日起1年，每一具体采购订单项下的保证期限单独计算。本次担保额度有效期限为2年，自公司董事会审议批准后生效。担保额度为不超过人民币4,000万元整，在担保有效期内此担保额度可循环使用。

　　公司为杭州国科微向供应商采购原材料产品提供担保，杭州国科微将获得供应商一定的款项支付账期，有利于杭州国科微的业务开展。杭州国科微为公司的全资子公司，公司对杭州国科微的生产经营均有绝对控制权，且财务风险可控。此次担保符合公司整体利益，有利于支持子公司的经营和可持续发展，不存在与相关法律法规相违背的情况，未损害上市公司和股东的利益。

　　具体内容详见公司本公告日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、《湖南国科微电子股份有限公司第三届董事会第十四次会议决议》；

　　2、《独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　湖南国科微电子股份有限公司董事会

　　2023年8月29日

　　证券代码：300672                     证券简称：国科微                公告编号：2023-035

　　湖南国科微电子股份有限公司

　　第三届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 监事会会议召开情况

　　湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十二次会议于2023年8月29日以通讯表决的方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《公司章程》规定的方式通知了全体监事。会议由公司监事会主席叶婷女士主持。会议的召集和召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。会议以通讯表决的方式审议通过了以下议案：

　　二、监事会会议审议情况

　　经全体监事审议并表决，形成如下决议。

　　1、审议通过了《公司2023年半年度报告全文及摘要》

　　经核查，公司监事会认为公司董事会编制和审核公司《2023年半年度报告》全文及其摘要的程序符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的规定，报告的内容真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《公司2023年半年度报告》全文具体内容详见公司本公告日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告，《公司2023年半年度报告摘要》具体内容详见公司本公告日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　2、审议通过了《公司2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　经审核，公司监事会认为：公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《上市公司募集资金管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规则和公司《募集资金管理制度》的规定，募集资金的实际使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。

　　具体内容详见公司本公告日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的《公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、《湖南国科微电子股份有限公司第三届监事会第十二次会议决议》。

　　特此公告。

　　湖南国科微电子股份有限公司监事会

　　2023年8月29日

　　证券代码：300672          证券简称：国科微          公告编号：2023-039

　　湖南国科微电子股份有限公司

　　关于为全资子公司提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司杭州国科微电子有限公司（以下简称“杭州国科微”）拟向供应商采购原材料产品，拟由公司为杭州国科微与供应商订立的采购订单项下货款的按期支付承担连带保证责任。保证期限为主债务履行期限届满之日起1年，每一具体采购订单项下的保证期限单独计算。本次担保额度有效期限为2年，自公司董事会审议批准后生效。担保额度为不超过人民币4,000万元整，在担保有效期内此担保额度可循环使用。

　　2023年8月29日，公司第三届董事会第十四次会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司为全资子公司提供担保的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，上述对外担保事项无需提交公司股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　公司名称：杭州国科微电子有限公司

　　成立日期：2023年5月31日

　　注册地址：浙江省杭州市萧山区宁围街道金二路617号11幢7楼701室

　　法定代表人：徐泽兵

　　注册资本：20,000万元人民币

　　主营业务：一般项目：集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片设计及服务；集成电路销售；电子产品销售；电子元器件批发；电子元器件零售；计算机软硬件及外围设备制造；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；技术进出口；货物进出口(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。

　　与公司的关系：杭州国科微为公司的全资子公司，公司直接持有其100%股权。

　　财务数据：截至2023年6月30日，杭州国科微未经审计的总资产32,007.78万元，负债总额10,005.34万元，净资产22,002.44万元。2023年上半年营业收入0万元，利润总额1,971.98万元，归母净利润1,978.99万元。。

　　杭州国科微无对外担保、抵押、诉讼及仲裁事项。杭州国科微信用状况良好，无不良信用记录。

　　三、担保的主要内容

　　公司为杭州国科微与供应商订立的采购订单项下货款的按期支付承担连带保证责任。保证期限为主债务履行期限届满之日起1年，每一具体采购订单项下的保证期限单独计算。本次担保额度有效期限为2年，担保额度为不超过人民币4,000万元整，在担保有效期内此担保额度可循环使用。

　　四、董事会意见

　　2023年8月29日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司为全资子公司提供担保的议案》。董事会认为，公司为杭州国科微向供应商采购原材料产品提供担保，杭州国科微将获得供应商一定的款项支付账期，有利于杭州国科微的业务开展。杭州国科微为公司的全资子公司，公司对杭州国科微的生产经营均有绝对控制权，且财务风险可控。此次担保符合公司整体利益，有利于支持子公司的经营和可持续发展，不存在与相关法律法规相违背的情况，未损害上市公司和股东的利益。因杭州国科微为公司全资子公司，故杭州国科微未就前述担保事项向公司提供反担保。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　本次提供担保后，公司及其控股子公司的担保额度总金额为12,500万元，占公司最近一期经审计净资产的3.11%，全部为公司为全资子（孙）公司提供担保。截至本公告披露日，公司实际提供担保余额为0元；公司及其控股子公司未对合并报表外单位提供担保；公司不存在逾期担保或涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失等事项。

　　六、 备查文件

　　1、《湖南国科微电子股份有限公司第三届董事会第十四次会议决议》。

　　特此公告。

　　湖南国科微电子股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月29日