北京石头世纪科技股份有限公司 2023年半年度报告摘要

　　公司代码：688169           　　　　　　　　　　公司简称：石头科技

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“五、风险因素”相关的内容。

　　1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利9.2元（含税）。截至审议本次利润分配预案的董事会召开日，公司总股本为131,275,906股，以此计算合计拟派发现金红利120,773,833.52 （含税），占公司半年度合并报表归属上市公司股东净利润的比例为16.33%。本次利润分配不送红股，不进行资本公积转增股本。本事项已经第二届董事会第十九次会议审议通过，尚需提交2023年第三次临时股东大会审议。

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　董事长：昌敬

　　董事会批准报送日期：2023年8月29日

　　证券代码：688169        证券简称：石头科技        公告编号：2023-060

　　北京石头世纪科技股份有限公司

　　第二届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。任。

　　一、监事会会议召开情况

　　北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十七次会议于2023年8月29日在公司会议室以现场方式召开。

　　本次会议的通知于2023年8月18日通过邮件方式送达全体监事。会议应出席监事3人，实际到会监事3人。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《北京石头世纪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议由监事会主席谢濠键先生主持，董事会秘书孙佳女士列席会议。与会监事表决通过以下事项：

　　（一） 审议通过《关于<2023年半年度报告>及其摘要的议案》

　　经审核，监事会认为：公司2023年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2023年半年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2023年半年度的财务状况和经营成果等事项；半年度报告编制过程中，未发现公司参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2023年半年度报告》及《北京石头世纪科技股份有限公司2023年半年度报告摘要》。

　　（二） 审议通过《关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　经审核，监事会认为：公司编制的《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》全面、客观、真实地反映了公司募集资金的存放与实际使用情况，相关决策程序规范、合法、有效，不存在违法、违规情形，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京石头世纪科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　（三）审议通过《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》

　　经审核，监事会认为：公司2022年年度权益分派方案已经股东大会审议通过并实施，公司董事会根据2020年第三次临时股东大会的授权，对2020年限制性股票激励计划的授予价格及授予数量进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规、规范性文件和公司《2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意2020年限制性股票激励计划授予价格由35.768元/股调整为24.641元/股，授予数量由80.5777万股调整为112.8088万股。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　本议案具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的公告》。

　　（四）审议通过《关于公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期符合归属条件的议案》

　　经审核，监事会认为：根据《管理办法》《上市规则》《激励计划》的相关规定，公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件已经成就。因此，监事会同意公司依据公司2020年第三次临时股东大会的授权并按照《激励计划》的相关规定为符合条件的149名激励对象办理归属相关事宜。本次可归属数量为200,535股。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　本议案具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期符合归属条件的公告》。

　　（五）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　根据《管理办法》《上市规则》《激励计划》的有关规定，由于2020年限制性股票激励计划中的16名激励对象离职，已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属；1名激励对象在2023年2月3日换届选举时当选为监事，已不符合激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属；1名激励对象2022年个人绩效考核结果未达到规定标准，当期拟归属的限制性股票不得归属，以上三种情形不得归属的限制性股票共计57,435股，并由公司作废。

　　在董事会审议通过该议案后至办理限制性股票第三个归属期归属股份的登记期间，如有激励对象提出离职申请，则已获授尚未办理归属登记的限制性股票不得归属并由公司作废。

　　经审核，监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况。因此，监事会同意公司作废合计57,435股不得归属的限制性股票。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　本议案具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。

　　（六）审议通过《关于2023年半年度利润分配预案的议案》

　　经审核，监事会认为：公司2023年半年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。本议案具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2023年半年度利润分配预案的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对 0 票，弃权 0 票

　　此议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司监事会

　　2023年8月31日

　　证券代码：688169        证券简称：石头科技        公告编号：2023-059

　　北京石头世纪科技股份有限公司

　　第二届董事会第十九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。任。

　　一、董事会会议召开情况

　　北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十九次会议于2023年8月29日在公司会议室以现场及通讯方式召开。

　　本次会议的通知于2023年8月18日通过邮件方式送达全体董事。会议应出席董事7人，实际到会董事7人。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《北京石头世纪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议由董事会主席昌敬先生主持，董事会秘书孙佳女士列席会议。与会董事表决通过以下事项：

　　（一） 审议通过《关于<2023年半年度报告>及其摘要的议案》

　　经审核，董事会认为：公司2023年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2023年半年度报告及其摘要内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2023年半年度的财务状况和经营成果等事项；公司2023年半年度报告及其摘要编制过程中，未发现公司参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2023年半年度报告》及《北京石头世纪科技股份有限公司2023年半年度报告摘要》。

　　（二） 审议通过《关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　经审核，董事会认为：公司 2023年半年度募集资金的存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规章及公司《募集资金使用管理办法》的规定。公司对募集资金进行了专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京石头世纪科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　（三）审议通过《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》

　　2023年7月14日，公司披露了《2022年年度权益分派实施公告》：以方案实施前的公司总股本93,691,616股为基数，每股派发现金红利1.27元（含税），以资本公积向全体股东每股转增0.4股，共计派发现金红利118,988,352.32元，转增37,476,646股，本次分配后总股本为131,168,262股。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、公司《2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）等相关规定，在激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予/归属价格和/或授予/归属数量进行相应的调整。

　　据此，董事会同意2020年限制性股票激励计划授予价格由35.768元/股调整为24.641元/股，授予数量由80.5777万股调整为112.8088万股。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　董事孙佳为本激励计划激励对象，对本议案回避表决。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票

　　本议案具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的公告》。

　　（四）审议通过《关于公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期符合归属条件的议案》

　　根据《管理办法》《上市规则》《激励计划》的有关规定及2020年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为200,535股。同意公司为符合条件的149名激励对象办理归属相关事宜。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　董事孙佳为本激励计划激励对象，对本议案回避表决。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票

　　本议案具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期符合归属条件的公告》。

　　（五）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　根据《管理办法》《上市规则》《激励计划》的有关规定，由于2020年限制性股票激励计划中的16名激励对象离职，已不符合激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属；1名激励对象在2023年2月3日换届选举时当选为监事，已不符合激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属；1名激励对象2022年个人绩效考核结果未达到规定标准，当期拟归属的限制性股票不得归属；以上种三情形不得归属的限制性股票共计57,435股，并由公司作废。

　　在本次董事会审议通过后至办理限制性股票第三个归属期归属股份的登记期间，如有激励对象提出离职申请，则已获授尚未办理归属登记的限制性股票不得归属并由公司作废。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　董事孙佳为本激励计划激励对象，对本议案回避表决。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票

　　本议案具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。

　　（六）审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》

　　公司本次股份回购事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关法律法规及《北京石头世纪科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定；审议该事项的董事会会议表决程序合法、合规；董事会同意公司以自有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票。回购股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划及/或股权激励计划，回购价格不超过 435 元/股（含），回购资金总额不低于 5,117.78万元（含），不超过人民币10,235.55万元（含）；回购期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。

　　本议案具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的回购报告书》。

　　表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。根据《公司章程》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》相关规定，本次回购股份方案经由公司三分之二以上董事出席的董事会审议通过即可生效，无需提交股东大会审议。

　　（七）审议通过《关于2023年半年度利润分配预案的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司 2023年半年度利润分配预案的公告》。

　　表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。

　　独立董事发表了同意的独立意见。此议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。

　　（八）审议通过《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于变更注册资本暨修订<公司章程>的公告》及《北京石头世纪科技股份有限公司章程》。

　　表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。

　　此议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。

　　（九）审议通过《关于召开2023年第三次临时股东大会的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》

　　表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司董事会

　　2023年8月31日

　　证券代码：688169        证券简称：石头科技        公告编号：2023-067

　　北京石头世纪科技股份有限公司

　　关于变更注册资本暨修订《公司章程》的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月29日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的议案》。

　　一、变更注册资本情况

　　2023年5月23日，公司召开 2022年年度股东大会审议通过了《关于 2022 年度利润分配预案及资本公积转增股本方案的议案》。2023年7月20日，2022 年年度权益分派实施完毕，新增无限售条件流通股已上市流通。本次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本 93,691,616 股为基数，每股派发现金红利 1.27 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股，共计派发现金红利 118,988,352.32 元，转增 37,476,646 股，本次分配后总股本为 131,168,262 股。

　　2023年7月18日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。2023年8月2日，公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期第一批次归属的股份上市流通。该次符合归属条件，申请归属并向公司缴付认购款的激励对象共计397名，涉及股数107,644股。该次归属完成后，公司股份总数由131,168,262股增加至131,275,906股，注册资本增加至13,127.5906万元。

　　二、修订《公司章程》情况

　　基于前述事项，公司股份总数和注册资本发生变动，根据《公司法》《上市公司章程指引》等相关法律法规的规定，公司拟对《公司章程》的部分条款修订如下：

　　除上述条款修订外，《公司章程》其他条款不变。该议案尚需经过公司2023年第三次临时股东大会审议。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司董事会

　　2023年8月31日

　　证券代码：688169          证券简称：石头科技       公告编号：2023-064

　　北京石头世纪科技股份有限公司

　　关于作废部分已授予尚未归属的

　　限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月29日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：

　　一、 限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2020年7月31日，公司召开第一届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本激励计划相关的议案。公司关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见。

　　2、2020年7月31日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　3、2020年8月1日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京石头世纪科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，独立董事黄益建先生作为征集人就2020年第三次临时股东大会审议的公司2020年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　4、2020年8月1日至2020年8月10日，公司对本激励计划拟激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。

　　5、2020年8月13日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京石头世纪科技股份有限公司监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　6、2020年8月17日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《北京石头世纪科技股份有限公司关于公司2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　7、2020年8月17日，公司第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。关联董事对相议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

　　8、2021年7月5日，公司第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第二十二次会议审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划个人层面绩效考核要求的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，公司监事会对此进行了核实并出具了核查意见。

　　9、2021年7月22日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划个人层面绩效考核要求的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。

　　10、2021年8月18日，公司第一届董事会第二十八次会议和第一届监事会第二十三次会议审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划归属价格的议案》《关于公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，公司监事会对归属名单进行了审核并出具了核查意见。

　　11、2022年8月17日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》《关于公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，公司监事会对归属名单进行了审核并出具了核查意见。

　　12、2023年8月29日，公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》《关于公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，公司监事会对归属名单进行了审核并出具了核查意见。

　　二、 本次作废限制性股票的具体情况

　　（一）作废原因

　　1、因激励对象离职导致其已获授但尚未归属的限制性股票全部作废

　　鉴于公司2020年限制性股票激励计划授予的16名激励对象离职，已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的53,409股限制性股票不得归属，由公司作废。

　　2、因激励对象当选监事导致其已获授但尚未归属的限制性股票全部作废

　　鉴于1名激励对象在2023年2月3日换届选举时当选为监事，已不符合激励对象资格，其已获授但尚未归属的3,759股限制性股票不得归属，由公司作废。

　　3、因激励对象2022年个人绩效考核未达到规定标准，导致当期拟归属的限制性股票不得归属

　　鉴于1名激励对象2022年个人绩效考核结果未达到规定标准，其当期拟归属的267股限制性股票全部不得归属，由公司作废.。

　　（二）作废数量

　　以上三种情形不得归属的限制性股票共计57,435股，并由公司作废。

　　三、 本次作废部分限制性股票对公司的影响

　　公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。

　　四、 监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况。因此，监事会同意公司作废合计57,435股不得归属的限制性股票。

　　五、 独立董事意见

　　经核查，我们认为：由于部分激励对象离职，部分激励对象当选为公司监事，部分激励对象个人绩效考核未达到规定标准，需作废部分已授予尚未归属的限制性股票，公司本次部分限制性股票的作废符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）》中的相关规定，所做的决定履行了必要的程序。因此，我们同意公司作废部分已授予尚未归属的限制性股票。

　　六、 法律意见书结论性意见

　　本律师事务所认为：

　　（一）截至本法律意见书出具日，公司调整本次激励计划授予价格及授予数量、第三个归属期归属条件成就暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项已取得现阶段必要的批准和授权；

　　（二）公司调整本次激励计划授予价格及授予数量事项符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《北京石头世纪科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；

　　（三）公司本次激励计划已进入第三个归属期，第三个归属期的归属条件已成就，相关归属安排符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《北京石头世纪科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；

　　（四）公司作废本次激励计划第三个归属期部分已授予尚未归属的限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《北京石头世纪科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

　　七、 备查文件

　　（一）北京石头世纪科技股份有限公司第二届董事会第十九次会议决议；

　　（二）北京石头世纪科技股份有限公司第二届监事会第十七次会议决议；

　　（三）北京石头世纪科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见；

　　（四）《北京市中伦律师事务所关于北京石头世纪科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划授予价格及授予数量调整、第三个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的法律意见书》。

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司董事会

　　2023年8月31日