中国铁建重工集团股份有限公司 关于为公司董事、监事及高级管理人员 购买责任险的公告

　　证券代码：688425       证券简称：铁建重工      公告编号：2023-036

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　中国铁建重工集团股份有限公司（以下简称公司）于2023年8月30日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第六次会议，审议了《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》，该事项尚需提交公司股东大会审议。为进一步强化和完善公司风险管理体系，促进公司董事、监事及高级管理人员充分履职，保障广大投资者利益，根据《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为公司及全体董事、监事和高级管理人员购买责任保险（以下简称董监高责任险），具体内容如下：

　　一、本次投保情况概述

　　1、投保人：中国铁建重工集团股份有限公司

　　2、被保险人：

　　（1）中国铁建重工集团股份有限公司；

　　（2）公司董事、监事及高级管理人员。

　　3、累计责任限额：10,000万元人民币

　　4、保险期间：1年（后续每年可续保）

　　5、保费支出：首次预计不超过50万元人民币，具体以保险公司最终报价审批数据为准，后续续保可根据市场价格协商调整。

　　为提高决策效率，公司董事会提请股东大会在上述权限内授权董事会并同意董事会授权公司管理层办理董监高责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定保险公司、保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董监高责任险保险合同期满时或之前办理续保或者重新投保等相关事宜。

　　本议案全体董事、监事回避表决，本议案将直接提交公司2023年第二次临时股东大会审议批准后方可执行。

　　二、监事会意见

　　公司监事会认为：为公司及董事、监事和高级管理人员购买责任险，有利于完善公司治理体系，降低运营风险，保障公司及董事、监事和高级管理人员合法权益，促进责任人员履职尽责，保障公司健康发展。本事项的决策程序合法合规，不存在损害公司和全体股东利益的情形。公司监事会同意《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》。

　　三、独立董事意见

　　公司独立董事认为：本次为公司及董事、监事和高级管理人员购买责任险，有利于强化公司风险防范能力，保障相关人员权益，促进责任人员履职履责，不会对公司财务情况及经营成果带来不利影响，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形，且议案审议程序合法有效，同意董事会将该议案提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　中国铁建重工集团股份有限公司董事会

　　2023年8月31日

　　证券代码：688425         证券简称：铁建重工        公告编号：2023-037

　　中国铁建重工集团股份有限公司

　　第二届监事会第六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　中国铁建重工集团股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第六次会议于2023年8月30日以现场会议与视频会议相结合的方式召开。监事会会议通知和材料于2023年8月18日以电子邮件等方式送达全体监事。应出席会议监事3名，实际出席会议监事3名。会议由监事会主席胡晓兵先生主持。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中国铁建重工集团股份有限公司章程》及《中国铁建重工集团股份有限公司监事会议事规则》的规定，形成的决议合法、有效。

　　二、 监事会会议审议情况

　　会议审议并以记名投票方式表决通过了以下议案，作出如下决议：

　　（一）审议通过《关于2023年半年度报告及其摘要的议案》

　　经审议，公司《2023年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《中国铁建重工集团股份有限公司2023年半年度报告》及《中国铁建重工集团股份有限公司2023年半年度报告摘要》。

　　（二）审议通过《关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　经审议，公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益尤其是中小股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情况。公司监事会同意《中国铁建重工集团股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《中国铁建重工集团股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2023-035）。

　　（三）审议通过《关于中国铁建财务有限公司风险持续评估报告的议案》

　　经审议，《中国铁建重工集团股份有限公司关于中国铁建财务有限公司风险持续评估报告》内容客观公正，不存在损害公司和中小股东利益的情形。公司监事会同意《中国铁建重工集团股份有限公司关于中国铁建财务有限公司风险持续评估报告》。

　　表决情况：1票同意，0票反对，0票弃权，2票回避。

　　本议案已经非关联监事审议，关联监事阮祥杰、朱小刚回避表决。

　　具体内容详见同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《中国铁建重工集团股份有限公司关于中国铁建财务有限公司风险持续评估报告》。

　　（四）审议《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》

　　经审议，为公司及董事、监事和高级管理人员购买责任险有利于完善公司治理体系，降低运营风险，保障公司及董事、监事和高级管理人员合法权益，促进责任人员履职尽责，保障公司健康发展。本事项的决策程序合法合规，不会损害公司和全体股东利益。公司监事会同意《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》。

　　表决情况：0票同意，0票反对，0票弃权，3票回避。

　　因公司全体监事与本议案存在利害关系，故全体监事回避表决。本议案尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议。

　　具体内容详见同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《中国铁建重工集团股份有限公司关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的公告》（公告编号：2023-036）。

　　特此公告。

　　中国铁建重工集团股份有限公司监事会

　　2023年8月31日

　　证券代码：688425         证券简称：铁建重工        公告编号：2023-038

　　中国铁建重工集团股份有限公司

　　关于提前归还部分暂时补充

　　流动资金的募集资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　中国铁建重工集团股份有限公司（以下简称公司）于2022年11月22日召开第一届董事会第二十八次会议、第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用额度不超过人民币140,000万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，具体内容详见公司于2022年11月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中国铁建重工集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-026）。

　　在上述决议期限内，公司实际使用人民币 130,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金。公司对该等募集资金进行了合理安排与使用，未影响募集资金投资项目的正常进行。

　　2023年6月20日，公司将人民币20,000万元提前归还至上述暂时补充流动资金的闲置募集资金专用账户，具体情况详见公司于2023年6月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中国铁建重工集团股份有限公司关于提前归还部分暂时补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2023-026）。2023年8月30日，公司将人民币10,000万元提前归还至上述暂时补充流动资金的闲置募集资金专用账户，并已将上述募集资金的归还情况通知了公司保荐机构及保荐代表人。

　　截至本公告披露日，公司累计已将上述暂时用于补充流动资金的闲置募集资金中的人民币30,000万元提前归还至募集资金专用账户，尚未归还的100,000万元将在规定到期日之前归还至募集资金专用账户，并及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　中国铁建重工集团股份有限公司董事会

　　2023年8月31日

　　公司代码：688425                      　　　　　　　　　　公司简称：铁建重工

　　中国铁建重工集团股份有限公司

　　2023年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中描述可能存在的重大风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析-风险因素”内容。

　　1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688425                证券简称：铁建重工      公告编号：2023-035

　　中国铁建重工集团股份有限公司

　　2023年半年度募集资金存放

　　与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　中国铁建重工集团股份有限公司（以下简称公司）董事会根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，编制了2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告，内容如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意中国铁建重工集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1713号）同意注册，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票的数量为：128,518万股（超额配售选择权行使之前）；147,795.70万股（超额配售选择权全额行使后），发行价为每股人民币2.87元。

　　在行使超额配售选择权之前，本次发行募集资金总额为人民币368,846.66万元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币361,639.75万元。于2021年7月21日全额行使超额配售选择权之后，公司公开发行股份数量为147,795.70万股，发行价格为2.87元/股，募集资金总额为人民币424,173.66万元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币416,116.88万元。

　　德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）对公司超额配售选择权行使之前发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年6月16日出具了《验资报告》（德师报（验）字（21）第00277号）；立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司因行使超额配售选择权发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年7月22日出具了《验资报告》（信会师报字〔2021〕第ZG214356号）。经审验，前述募集资金已全部到位。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　截至2023年6月30日，募集资金承销保荐费税金转回金额为人民币384.16万元，存放银行产生利息（含理财收益）为人民币 4,809.01万元。截至2023年6月30日，公司使用募集资金投入募投项目金额为人民币 257,214.22万元，银行手续费支出为人民币1.63万元，发行费用支出为人民币1,650.04万元，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金为人民币110,000.00万元。截至2023年6月30日，公司募集资金账面余额为人民币53,714.16万元（含募集资金专户利息收入）。公司募集资金累计使用及结余情况列示如下：

　　单位：万元

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度情况

　　为进一步规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《中国铁建重工集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），对募集资金的存放、使用、管理及监督等做出了具体明确的规定，并严格按照《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金。

　　（二）募集资金三方监管情况

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司设立了募集资金专用账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。公司已与保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称中金公司）、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，具体情况详见公司于2021年6月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中国铁建重工集团股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》及2021年7月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中国铁建重工集团股份有限公司关于签订募集资金（含超额配售）专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2021-003）。

　　上述《募集资金专户存储三方监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　截至2023年6月30日，公司募集资金专项账户开立存储情况及账户余额如下：

　　单位：元

　　三、2023年半年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金实际使用情况

　　截至2023年6月30日，公司累计已使用募集资金为人民币258,865.89万元，其中：投入募投项目为人民币257,214.22万元、支付发行费用为人民币1,650.04万元、银行手续费支出为人民币1.63万元。募投项目的资金使用具体情况详见附表“募集资金使用情况对照表”。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　根据《中国铁建重工集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，本次发行募集资金到位前，公司可以根据项目的实际进度以自筹资金进行先期投入，发行募集资金到位后，将用于置换先期投入资金及支付项目剩余款项。

　　公司于2021年7月29日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用公司基本户支付募投项目人员费用，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司基本户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。

　　公司于2021年7月29日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用票据支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，根据实际情况使用票据支付募投项目所需资金，并定期从募集资金账户划转等额资金至公司一般账户。

　　公司于2021年8月27日召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司合计拟使用募集资金人民币1,295,327,174.35元置换预先投入募投项目及已支付的发行费用。公司独立董事、监事会和保荐机构均发表了明确意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具了《中国铁建重工集团股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字〔2021〕第ZG11765号）。公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求。

　　截至2023年6月30日，公司已使用募集资金置换上述预先投入的自筹资金共计人民币1,295,327,174.35元，其中：置换募投项目资金为人民币1,289,074,302.18元，置换发行费用为人民币6,252,872.17元。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司于2021年11月22日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用额度不超过人民币140,000.00万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，并且公司将根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司独立董事、监事会和保荐机构均发表了明确意见。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，可以满足公司生产经营对资金的需求，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，符合公司及全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求。

　　2022年11月1日，公司发布《中国铁建重工集团股份有限公司关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2022-025），截至公告披露日，公司已将用于暂时补充流动资金的140,000.00万元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。

　　公司于2022年11月22日召开第一届董事会第二十八次会议、第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用额度不超过人民币140,000.00万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，并且公司将根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司独立董事、监事会和保荐机构均发表了明确意见。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，可以满足公司生产经营对资金的需求，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，符合公司及全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求。

　　截至2023年6月30日，公司闲置募集资金暂时补充流动资金余额为人民币110,000.00万元。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

　　公司于2022年7月29日召开第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金项目资金需求的前提下，使用不超过人民币9亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品，有效期为董事会审议通过之日起12个月。公司独立董事、监事会和保荐机构均发表了明确意见。公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高闲置资金使用效率，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求。

　　截至2023年6月30日，公司对募集资金进行现金管理具体情况如下：

　　单位：万元

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司本次首次公开发行股票不存在超募资金的情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　公司本次首次公开发行股票不存在超募资金的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　截至2023年6月30日，公司不存在将节余募集资金用于其他募投项目或非募投项目情况。

　　（八）募集资金使用其他情况

　　1、2021年7月29日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过《关于使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用公司基本户支付募投项目人员费用，定期以募集资金等额置换并从募集资金专户划转至公司基本户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。2023年半年度发生募投项目人员费用置换金额为人民币18,967.84万元。

　　2、2021年7月29日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过《关于使用票据支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用票据支付募投项目所需资金，定期以募集资金等额置换并从募集资金专户划转至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。2023年半年度发生票据等额置换金额为人民币7,899.89万元。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2023年6月30日，公司募投项目未发生变更，公司变更了部分募投项目的实施主体及实施地点，具体情况如下：

　　公司于2021年7月29日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整超额配售后募集资金使用与募投项目金额并变更部分募投项目实施主体的议案》，同意公司对超额配售后募集资金使用与募投项目金额的调整。同时，考虑公司未来业务发展和布局规划，加快募投项目的建设，同意“高端智能农机装备的研发项目”实施主体由公司变更为全资子公司铁建重工新疆有限公司，实施地点相应变更。具体内容详见公司于2021年07月30日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn》的《中国铁建重工集团股份有限公司关于调整超额配售后募集资金使用与募投项目金额并变更部分募投项目实施主体的公告》（公告编号：2021-006）等相关公告。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　截至2023年6月30日，公司已按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定和相关上市公司临时公告格式指引的规定及时、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况。公司募集资金存放、使用及披露不存在违规情形。

　　特此公告。

　　中国铁建重工集团股份有限公司董事会

　　2023年8月31日

　　附表：

　　募集资金使用情况对照表

　　2023年6月30日

　　编制单位：中国铁建重工集团股份有限公司单位：万元

　　注1：“募集资金总额”是指2021年7月21日全额行使超额配售选择权之后本次发行募集资金总额扣除保荐承销费及其他发行费用后的金额人民币416,116.88万元。

　　注2：公司于2021年7月30日在上海证券交易所网站刊发了《中国铁建重工集团股份有限公司关于调整超额配售后募集资金使用与募投项目金额并变更部分募投项目实施主体的公告》（公告编号：2021-006），公司董事会同意调整超额配售后募集资金使用与募集资金投资项目的金额，并变更部分募投项目实施主体。2021年8月16日公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过上述募集资金调整和实施主体变更（参见公司于2021年8月17日在上海证券交易所网站刊发的《中国铁建重工集团股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-013））。

　　注3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注4：“本年度实现的效益”本期报告暂不适用。