天风证券股份有限公司关于召开 2023年第一次临时股东大会的通知

　　证券代码：601162       证券简称：天风证券     公告编号：2023-032号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年9月15日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2023年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年9月15日  10点30分

　　召开地点：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 3 楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年9月15日

　　至2023年9月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已于公司第四届董事会第三十三次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年8月31日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天风证券股份有限公司第四届董事会第三十三次会议决议公告》（公告编号：2023-029号）。

　　2、 特别决议议案：议案1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、登记手续：法人股东法定代表人持本人身份证、营业执照复印件（加盖法人印章）和法人股东账户卡复印件（加盖法人印章）办理登记手续。相关个人股东持本人身份证、股票帐户卡办理登记手续。委托代理人持本人身份证、授权委托人身份证复印件(法人股东为营业执照复印件)、授权委托书（法人股东法定代表人授权委托书需加盖法人印章）、委托人股票帐户卡办理登记手续。异地股东可用传真方式登记。

　　2、登记时间：2023年9月12日-13日 9:00-16:00 时

　　3、登记地点：天风证券股份有限公司董事会办公室

　　六、 其他事项

　　1、会期半天

　　2、与会者参会费用自理

　　3、联系电话：027-87618865 传真：027-87618863

　　4、邮箱：dongban@tfzq.com

　　5、联系人：诸培宁

　　6、邮编：430070

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月31日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　天风证券股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年9月15日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　1、委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　2、委托期限至本次股东大会结束时止。

　　证券代码：601162         证券简称：天风证券      公告编号：2023-033号

　　天风证券股份有限公司

　　关于发行天风-安鑫资产支持专项计划

　　资产支持证券的结果公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2022年3月30日、2022年4月20日召开第四届董事会第十六次会议、2021年年度股东大会，审议通过《关于发行境内外债务融资工具一般性授权的议案》，同意公司拟发行境内外债务融资工具。具体内容详见公司于2022年3月31日发布的《天风证券股份有限公司第四届董事会第十六次会议决议公告》（公告编号：2022-020号）及2022年4月21日发布的《天风证券股份有限公司2021年年度股东大会决议公告》（公告编号：2022-040号）。

　　2022年7月11日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于开展商业物业抵押贷款资产证券化的议案》，同意公司开展商业物业抵押贷款资产证券化业务；2023年5月，公司收到专项计划管理人天风（上海）证券资产管理有限公司（以下简称“天风资管”）转发的上海证券交易所《关于对天风-安鑫资产支持专项计划资产支持证券挂牌转让无异议的函》（上证函〔2023〕1468号）。具体内容详见公司于2022年7月12日发布的《天风证券股份有限公司关于开展商业物业抵押贷款资产证券化业务的公告》（公告编号：2022-063号）、《天风证券股份有限公司第四届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2022-062号）及2023年5月10日发布的《天风证券股份有限公司关于发行资产支持证券获得上海证券交易所挂牌转让无异议函的公告》（公告编号：2023-023号）。

　　截至2023年8月30日，天风资管已完成“天风-安鑫资产支持专项计划”的发行设立，募集资金已经到账。现将发行结果公告如下：

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2023年8月31日

　　公司代码：601162                      　　　　　　　　　　公司简称：天风证券

　　天风证券股份有限公司

　　2023年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn/网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　√适用    □不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用    □不适用

　　单位:万元  币种:人民币

　　反映发行人偿债能力的指标：

　　√适用    □不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：601162         证券简称：天风证券      公告编号：2023-029号

　　天风证券股份有限公司

　　第四届董事会第三十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十三次会议于2023年8月20日向全体董事发出书面通知，于2023年8月30日在湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼3楼会议室以现场和通讯相结合的方式完成表决并形成会议决议，会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《2023年半年度报告》

　　具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2023年半年度报告》及其摘要。

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　二、审议通过《2023年半年度反洗钱工作报告》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　三、审议通过《2023年上半年风险管理工作报告》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　四、审议通过《2023年上半年风险控制指标监控报告》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　五、审议通过《关于修改<天风证券股份有限公司章程>部分条款的议案》

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》（公告编号：2023-031号）。

　　本议案还需提交股东大会审议。修订后的公司章程自股东大会审议通过之日起生效。

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　六、审议通过《关于修改<天风证券股份有限公司独立董事制度>部分条款的议案》

　　《天风证券股份有限公司独立董事制度》同日刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　本议案还需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　七、审议通过《关于修订<天风证券股份有限公司反洗钱和反恐怖融资内部控制基本规定>的议案》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　八、审议通过《关于召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》

　　公司董事会同意召集公司2023年第一次临时股东大会，股东大会会议召开日期、地点、议题及其他相关事项详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-032号）。

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2023年8月31日

　　证券代码：601162         证券简称：天风证券      公告编号：2023-030号

　　天风证券股份有限公司

　　第四届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十四次会议于2023年8月20日向全体监事发出书面通知，于2023年8月30日完成通讯表决并形成会议决议，会议应参与表决监事4名，实际参与表决监事4名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：：

　　一、审议通过《2023年半年度报告》

　　具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2023年半年度报告》及其摘要。

　　表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　二、审议通过《2023年半年度反洗钱工作报告》

　　表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　三、审议通过《2023年上半年风险管理工作报告》

　　表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　四、审议通过《2023年上半年风险控制指标监控报告》

　　表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司监事会

　　2023年8月31日

　　证券代码：601162         证券简称：天风证券      公告编号：2023-031号

　　天风证券股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　为进一步完善天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构，规范公司的组织和行为，公司拟对原《公司章程》进行修订，具体条款的修订详见附件。

　　以上《公司章程》的修订事宜已经公司第四届董事会第三十三次会议审议并通过。相关议案尚需提交公司股东大会审议。除附件修订内容外，《公司章程》其他条款不变。

　　修订后的《公司章程》全文将于同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月31日

　　附件：《天风证券股份有限公司章程》修订对照表

　　附件1：

　　《天风证券股份有限公司章程》修订对照表

　　注：《天风证券股份有限公司章程》其他条款不变。