昱能科技股份有限公司 第一届监事会第十五次会议决议 公告

　　证券代码：688348         证券简称：昱能科技        公告编号：2022-034

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　昱能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十五次会议（以下简称“会议”）通知于2022年8月18日以电子邮件方式送达全体监事，会议于2022年8月30日在公司4楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议由监事会主席高虹主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集、召开以及参与表决监事人数符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律、法规的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　经与会监事对本次会议议案进行审议，并表决通过以下事项：

　　1、审议通过了《关于<2023年半年度报告>及其摘要的议案》。

　　监事会认为：公司2023年半年度报告及其摘要内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，2023年半年度报告及其摘要的编制、审核以及董事会的审议程序符合法律法规、公司章程等相关规定，内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2023年半年度的财务状况和经营成果等事项；公司2023年半年度报告及其摘要编制过程中，未发现公司参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、审议通过《关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　监事会认为：公司董事会根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《昱能科技股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，编制了《昱能科技2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。该报告真实、客观的反映了公司 2023年半年度募集资金的存放和实际使用情况。报告期内，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在违规使用募集资金的行为，亦不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立全资子公司开展新项目的议案》。

　　监事会认为：公司本次使用部分超募资金投资设立全资子公司及向其提供借款以开展新项目，审议程序符合相关法律、法规及规范性文件的规定，不会影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向的情形，不存在损害股东利益的情况。对于增强公司综合实力、加快市场拓展具有积极作用。综上，公司监事会同意公司使用部分超募资金投资设立全资子公司及向其提供借款以开展新项目。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　昱能科技股份有限公司监事会

　　2023年8月31日

　　公司代码：688348                      　　　　　　　　　　公司简称：昱能科技

　　昱能科技股份有限公司

　　2023年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司在经营过程中可能面临的各种风险已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，具体内容详见本报告第三节“管理层讨论与分析”之“五、风险因素”相关内容。

　　1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688348        证券简称：昱能科技        公告编号：2023-031

　　昱能科技股份有限公司

　　关于使用部分超募资金投资设立全资

　　子公司开展新项目的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　● 昱能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“昱能科技”）于2023年8月30日召开了第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立全资子公司开展新项目的议案》，同意公司设立全资子公司并使用超募资金总计人民币23,592.56万元用于开展新项目。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构东方证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）对上述事项出具了明确同意的核查意见。上述事项无需提交股东大会审议。

　　● 拟投资项目情况：公司拟开展储能产品产业化项目，项目总投资金额为23,592.56万元，其中公司拟使用人民币10,000.00万元超募资金投资设立全资子公司“江苏昱能新能源有限公司”（公司名称以最终市场监督管理部门核准为准），由该公司作为项目实施主体。剩余项目所需金额13,592.56万元将由公司通过借款方式向子公司提供。

　　● 本次投资不构成关联交易，不构成重大资产重组。

　　● 相关风险提示：本次投资的新项目在实施过程中，如因宏观政策变化、市场环境变化、研发成果不及预期、市场拓展未达目标等因素，可能出现项目实施顺延、变更、中止、项目效益不达预期等风险。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2022年4月1日出具的《关于同意昱能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕681号），公司获准向社会公众公开发行人民币普通股2,000.00万股，每股发行价为人民币163.00元，共计募集资金326,000.00万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为303,699.49万元，上述募集资金已经全部到位。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司本次公开发行新股的募集资金到位情况进行了审验，并于2022年6月3日出具了《验资报告》（天健验〔2022〕243号）。

　　公司按照相关规定对募集资金进行了专户存储管理，并与保荐机构、募集资 金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　二、募集资金投资项目情况

　　（一）募集资金投资项目的情况

　　根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司实际募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

　　单位：万元

　　（二）使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理

　　公司于2022年7月22日召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》及《关于追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用最高不超过人民币29亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品。使用期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。同时，对募集资金到账后于部分时间段进行的现金管理的情况进行追认。具体内容详见公司2022年7月23日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-005）。

　　公司于2023年7月18日召开第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币21亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资质的金融机构销售的保本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），使用期限自前次募集资金现金管理的授权到期之日起12个月内有效，即2023年7月22日起至2024年7月21日。在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。具体内容详见公司2023年7月19日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-024）。

　　（三）使用超募资金永久补充流动资金的情况

　　公司于2022年9月13日召开了第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。同意公司使用人民币70,000万元的超募资金进行永久补充流动资金，补流资金占超募资金总额的比例为28.21%。公司承诺每12个月内累计使用超募资金补充流动资金的金额将不超过超募资金总额的30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募集资金投资计划的正常进行；在补充流动资金后的12个月内，公司将不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。具体内容详见公司2022年9月14日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-012）。

　　三、本次使用超募资金投资设立全资子公司开展新项目的具体情况

　　（一）项目概述

　　为促进公司科技成果与产业深度融合，把握储能产业战略发展机遇，实现公司产业领域的延伸和拓展，推动工商业储能产品的落地应用，提高公司的整体盈利能力，实现公司的可持续发展，公司拟使用超募资金人民币23,592.56万元投资设立全资子公司及向其提供借款以开展新项目，其中投资设立全资子公司金额为10,000.00万元，剩余项目所需金额13,592.56万元将由公司通过借款方式向子公司提供。

　　本次对外投资不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况。

　　（二）项目基本情况

　　1、拟设立的子公司情况

　　公司名称：江苏昱能新能源有限公司（公司名称以最终市场监督管理部门核准为准）；

　　注册资本：10,000万元；

　　出资方式：货币出资；

　　持股比例：100%。

　　经营范围：许可项目：建设工程施工；电气安装服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；在线能源监测技术研发；电力行业高效节能技术研发；新兴能源技术研发；合同能源管理；新材料技术研发；发电技术服务；专业设计服务；软件开发；人工智能应用软件开发；人工智能理论与算法软件开发；信息系统集成服务；信息系统运行维护服务；数据处理和存储支持服务；计算机系统服务；云计算装备技术服务；互联网数据服务；货物进出口；技术进出口；电池销售；新能源原动设备销售；新能源汽车换电设施销售；电力电子元器件销售；智能输配电及控制设备销售；软件销售；先进电力电子装置销售；机械电气设备销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　（注：以上拟设立子公司信息最终以市场监督管理部门核定为准）

　　2、项目基本情况

　　项目名称：储能产品产业化项目

　　项目实施主体：江苏昱能新能源有限公司

　　项目实施地点：江苏省南京市麒麟科技创新园，总面积约35亩(具体用地面积和地块实际范围以土地行政主管部门的核定和批准为准)。

　　项目建设周期：本项目建设周期为36个月，最终以实际开展情况为准。

　　项目投资资金及来源：本项目计划总投资额为人民币23,592.56万元，拟使用超募资金人民币23,592.56万元。超募资金中10,000.00万元作为子公司注册资本，剩余部分公司将以借款方式向全资子公司提供（最终投资金额以项目建设实际投入为准），投资规划如下表所示。

　　项目建设内容： 本项目拟在新购土地上建设41,925.00平米厂房车间、仓储车间、综合行政楼及生活配套建筑设施，并引进先进生产、检测分析等设备，招聘技术及生产人员。本项目产业化产品包括储能一体柜、储能变流器（PCS）和PACK，具体产品产能规划情况如下表所示。

　　项目涉及的审批、备案：截至本公告披露日，本项目相关备案手续正在办理中。

　　（三）项目必要性分析

　　1、把握储能产业战略发展机遇，满足日益增长的下游市场需求

　　“双碳”目标下，能源绿色低碳转型提速，传统发电方式逐渐被新能源发电取代，风光装机不断增长，弃风弃光问题随之而来。同时，随着新能源装机占比持续提升，发电设备总体的间歇性和不稳定性等问题愈加突出，调峰调频需求愈加强烈。储能能灵活调节与调动电力资源，成为解决“弃风弃光”和满足调峰调频需求的有效手段。储能在电力系统中的应用场景划分为电源侧、电网侧和用户侧。工商业储能是用户侧储能最主要的应用场景之一，随着各省市的峰谷价差拉大，实现两充两放的省份不断增加，国内工商业储能市场将进入快速爆发期。

　　公司积极布局储能产业，凭借强大的技术支撑，公司成功开发了便携式移动储能、户用储能和工商业储能系统等储能产品。随着工商业储能市场需求不断扩大，公司将迎来良好的发展机遇。本次投资建设项目，公司拟新建工商业储能系统产品生产线，实现储能一体柜、储能逆变器（PCS）和PACK产品的自主生产。项目的顺利实施有利于公司战略布局储能赛道，充分把握工商业储能市场的发展机遇，实现公司的快速发展。

　　2、促进公司科技成果与产业深度融合，推动工商业储能产品落地

　　经过多年的发展与积累，公司掌握了多体微型逆变器技术、微型逆变器效率提升控制技术、远程监控与断点升级技术、高可靠性数据采集技术、高功率双体光伏组件关断器控制技术、关断器大系统应用技术等多项核心技术。目前公司已成功将核心技术转化并应用于微型逆变器、智控关断器、能量通信及监控分析系统产品。公司微型逆变器产品已升级到第四代，处于领先国内同行业2到3年的水平，首创的20A大电流产品更是树立了行业内的技术标杆，实现了科技成果与产业的深度融合，形成了契合市场需求、符合行业发展趋势的产品体系。公司顺应光储一体化的市场发展趋势，积极布局交流耦合储能系统控制技术、低压储能控制技术等储能相关技术，目前已研发了“基于微网的智能储能系统”、“交流电池多功能逆变器”、“移动电源光伏储能系统”、“三相并离网逆变充电一体机”等项目，实现了多项技术的产业化落地。

　　通过本项目建设，公司拟在南京建设工商业储能产品产业化基地，引进国内外先进制造设备及系统，开发并生产储能一体柜、储能逆变器（PCS）、PACK等工商业储能产品。项目的顺利实施有利于推动公司储能领域技术的迭代突破，促进公司现有储能技术产业化，实现公司工商业储能产品的落地应用，巩固公司的核心竞争力。

　　3、丰富公司的产品种类，提升公司竞争优势

　　自成立以来，公司持续专注于光伏发电新能源领域，主要从事分布式光伏发电系统中组件级电力电子设备的研发、生产及销售，主要产品包括微型逆变器、智控关断器、能量通信及监控分析系统等。经过长期经营积累，公司在光伏发电新能源领域已形成较高的品牌知名度和市场认可度，公司微型逆变器、智控关断器、能量通信器等产品已经在中国大陆及美洲、欧洲、澳洲等100多个国家及地区实现销售，并取得了100多项国内外认证证书或相应列名。公司的主业规模和市场地位已经趋于稳定，进而谋求在新业务领域进行战略拓展。在储能市场快速发展的背景下，公司凭借敏锐的市场眼光充分挖掘市场机会，积极切入储能行业布局，将自身技术及产品拓展至储能应用领域，丰富了公司的产品结构。

　　在本项目建设中，公司拟对工商业储能系统产品进行开发和生产。项目的实施可以实现产业领域的延伸和拓展，一方面有利于完善公司在储能领域的产业布局，持续优化公司产品结构，实现公司业务多样化和差异化，增强公司抗风险能力；另一方面，也有利于挖掘新的利润增长点，提高公司的整体盈利能力，实现公司的可持续发展。

　　（四）项目可行性分析

　　1、产业政策为行业发展营造了有利环境

　　在双碳大背景之下，全球能源供需格局进入调整阶段，越来越多的国家将储能定位成加速清洁能源转型的核心环节。工商业储能是储能系统在用户侧的典型应用，其可以通过储存多余能量并在需求高峰时释放，实现供需平衡，提高电网的稳定性和可靠性。近年来，国家和相关部门先后出台了一系列政策，为行业发展提供了良好的政策环境，促进了产业健康发展。

　　2021年7月，国家发展改革委、国家能源局发布《关于加快推动新型储能发展的指导意见》，提出到2025年，实现新型储能从商业化初期向规模化发展转变，装机规模达3000万千瓦以上；积极支持用户侧储能多元化发展，鼓励围绕分布式新能源、微电网、大数据中心、5G基站、充电设施、工业园区等其他终端用户，探索储能融合发展新场景；坚持储能技术多元化，推动锂离子电池等相对成熟新型储能技术成本持续下降和商业化规模应用。

　　2022年4月，国家能源局、科学技术部印发《“十四五”能源领域科技创新规划》，提出加快战略性、前瞻性电网核心技术攻关，支撑建设适应大规模可再生能源和分布式电源友好并网、源网荷双向互动、智能高效的先进电网；鼓励发展能量型/容量型储能技术装备及系统集成技术、功率型/备用型储能技术装备与系统集成技术、储能电池共性关键技术、分布式储能与分布式电源协同聚合等技术，满足能源系统不同应用场景储能发展需要。

　　2023年1月，国家能源局印发《2023年能源监管工作要点》，提出进一步发挥电力市场机制作用，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，有效反映电力资源时空价值，不断扩大新能源参与市场化交易规模，不断缩小电网企业代理购电范围，推动更多工商业用户直接参与交易。加快推进辅助服务市场建设，建立电力辅助服务市场专项工作机制，研究制定电力辅助服务价格办法，建立健全用户参与的辅助服务分担共享机制，推动调频、备用等品种市场化，不断引导虚拟电厂、新型储能等新型主体参与系统调节。

　　2023年6月，国家能源局发布《新型电力系统发展蓝皮书》，指出推动解决新能源发电随机性、波动性、季节不均衡性带来的系统平衡问题，多时间尺度储能技术规模化应用，系统形态逐步由“源网荷”三要素向“源网荷储”四要素转变；围绕分布式新能源并网消纳、边远地区供电保障、工商业园区个性化用能需求等典型场景，积极开展分布式智能电网示范建设。提升分布式新能源可控可调水平，完善源网荷储多元要素互动模式，满足更高比例分布式新能源消纳需求，推动局部区域电力电量自平衡，加快分布式智能电网广泛应用。国家相关政策为本次募投项目实施提供了政策保障。

　　2、公司在储能领域丰富的核心技术积累及产业化经验为项目实施提供技术支撑

　　自成立以来，公司始终坚持自主研发创新，在微型逆变器、智控关断器、能量通信器领域形成丰富的技术储备，并持续进行技术开拓创新和产品研发升级。同时，为了应对市场的快速发展变化，公司紧盯储能市场及行业动向，对储能行业进行了技术储备及产业布局。公司深入开展了储能相关技术的研发，掌握了交流耦合储能系统控制技术、低压储能控制技术等关键核心技术。通过不断进行自主创新，公司已实现多项核心技术成果转化，公司核心技术转化形成的户用光储一体化系统以交流耦合方式与光伏并网逆变器系统一起组成微网系统，系统分别可以在单相电网和三相电网中做并离网应用，同时具备自发自用、备用电源等工作模式，具有低压组件接入和低压电池接入的安全优点。依托储能领域技术储备，公司储能产品布局已覆盖便携式移动储能、户用储能和工商业储能系统：其中单相户用储能系列产品已进入量产阶段，并销往欧美市场；工商业储能领域，公司已自研出100KW/215KWh风冷、200KW/402KWh液冷户外储能一体柜，模块化100kW、200kW储能逆变器（PCS）产品以及1p16s风冷电池包、1p52s液冷电池包，上述产品有望通过本次募投项目的实施实现量产供货。公司在储能领域的技术储备和产业化经验为本次募投项目的实施提供了良好的支撑。

　　3、公司良好的品牌形象及全球化业务布局为项目实施提供业务基础

　　经过多年经营积累，公司在业内树立了良好的品牌形象，产品质量和性能均位于行业前列。公司产品已成功进入美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、荷兰、墨西哥、巴西等全球多个国家和地区，在行业内享有较高的知名度和美誉度。公司是行业内最早实现微型逆变器量产出货的境内厂商之一，拥有多年市场及品牌推广经验和众多典型案例。

　　公司始终坚持“境内外市场双轮驱动”的全球化布局，积极开拓全球主要市场。目前公司已在亚洲、欧洲、美洲及澳洲等多个国家及地区积累了众多优质客户，形成了长期稳定的合作关系。同时，公司通过在美国、荷兰、澳大利亚、墨西哥等地成立子公司，并聘用目标市场本土员工积极实现本土化经营以更好地服务当地客户，积累形成了全球化业务布局及目标市场本土化服务优势。报告期内，公司在稳固国内外原有市场的同时，积极开拓新市场、新客户，实现销售的国家和地区数量不断增加，市场覆盖区域不断扩大。公司在多年经营过程中形成的品牌优势、市场优势，为本次项目实施奠定了坚实的业务基础，有助于顺利消化本次新增产能，保障项目预期经济效益的实现。

　　（五）项目与公司主要业务、核心技术之间的关系

　　公司专注于光伏发电新能源领域，主要从事分布式光伏发电系统中组件级电力电子设备的研发、生产及销售，主要产品包括微型逆变器、智控关断器、能量通信器以及户用储能系统等。本次募集资金投资项目是根据储能行业的市场前景、行业发展趋势以及公司未来战略发展方向，对公司现有业务的拓展和延伸。本项目充分利用现有储能产品的核心生产技术，项目的实施有利于公司积极把握储能行业发展机遇，提升工商业储能系统产品生产能力，优化公司业务结构，增强公司的可持续发展能力。

　　（六）主要风险分析

　　1、如因国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件发生变化，本项目的实施可能存在顺延、变更、中止甚至终止的风险。

　　2、公司使用部分超募资金投资设立全资子公司开展新项目的可行性分析是基于当前经济形势、行业前景的判断等综合因素做出。超募资金投资项目实施过程中，面临行业政策变化、市场变化、项目管理等诸多不确定因素，可能存在项目进程未达预期的风险。

　　3、本次拟使用部分超募资金投资设立全资子公司开展新项目，存在持续投入的过程，新增人员、折旧及摊销等费用可能将导致公司净资产收益率短期内出现下降的情况，短期内对公司经营业绩可能产生一定影响。

　　（七）保障超募资金安全的措施

　　本项目相关审批程序履行完成后，项目实施主体将开立募集资金专用账户，专项存储投入的超募资金，并与公司、保荐机构和存放募集资金的商业银行签署募集资金专户存储监管协议，董事会授权公司管理层办理开立募集资金专用账户及签署募集资金专户存储三方监管协议等相关事宜。公司将根据新建项目的实施进度，逐步投入募集资金并对项目实施单独建账核算。公司将严格按照《上市公司监管指引2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定实施监管监督，并根据相关事项进展情况及时履行信息披露义务。

　　四、审议程序

　　公司于2023年8月30日召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立全资子公司开展新项目的议案》，同意公司设立全资子公司并使用超募资金总计人民币23,592.56万元用于开展新项目。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，保荐机构对上述事项出具了无异议的核查意见。

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次使用部分超募资金投资设立全资子公司及向其提供借款以开展新项目有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。本次使用超募资金投资建设新项目事项涉及的审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及公司《募集资金管理办法》的规定，不存在损害股东利益的情形。因此，我们一致同意该议案。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司本次使用部分超募资金投资设立全资子公司及向其提供借款以开展新项目，审议程序符合相关法律、法规及规范性文件的规定，不会影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向的情形，不存在损害股东利益的情况。对于增强公司综合实力、加快市场拓展具有积极作用。综上，公司监事会同意公司使用部分超募资金投资设立全资子公司及向其提供借款以开展新项目。

　　（三）保荐机构专项核查意见

　　经核查，保荐机构认为：昱能科技本次使用部分超募资金投资设立全资子公司及向其提供借款以开展“储能产品产业化项目”，符合公司的发展战略，公司已对该项目进行了认证和可行性研究，并经公司董事会、监事会审议通过,独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序。本次事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件的规定。综上，保荐机构对昱能科技本次使用部分超募资金投资设立全资子公司并为其提供借款以开展新项目的事项无异议。

　　特此公告。

　　昱能科技股份有限公司董事会

　　2023年8月31日

　　证券代码：688348       证券简称：昱能科技      公告编号：2023-032

　　昱能科技股份有限公司

　　关于向全资子公司提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人：嘉兴昱能贸易有限公司（以下简称 “昱能贸易”）、景宁昱能科技有限公司（以下简称 “景宁昱能”）。昱能贸易、景宁昱能系昱能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“昱能科技”）的全资子公司，本次担保不存在关联担保。

　　● 本次公司拟为昱能贸易提供担保额度人民币1亿元，为景宁昱能提供担保额度人民币2亿元。截至本公告披露日，公司实际为昱能贸易和景宁昱能提供的担保余额为0万元（不含本次担保金额）。

　　● 被担保人未提供反担保，公司无逾期对外担保情形；

　　● 本次担保无需提交股东大会审议。

　　一、担保情况概述

　　公司于2023年8月30日召开的第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》。为满足全资子公司日常经营需要，加快全资子公司良性发展，提升公司整体实力，现拟为全资子公司向银行等金融机构申请综合授信提供合计不超过3亿元的保证担保，内容包括但不限于流动资金贷款、承兑汇票、保函等品种，担保有效期为董事会审议通过之日起12个月。公司董事会授权总经理或其指定的授权代理人办理上述事宜，签署相关法律文件。具体担保情况如下：

　　被担保公司：昱能贸易；最高保证担保额度：1亿元人民币。景宁昱能；最高保证担保额度：2亿元人民币。

　　本次担保无需提交公司股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）嘉兴昱能贸易有限公司

　　成立日期：2019年2月25日

　　法定代表人：邱志华

　　注册地址：浙江省嘉兴市南湖区大桥镇亚太路522号2幢208室

　　经营范围：新能源发电成套设备及配件、智能光伏电子模块与终端设备、新能源储能电子模块与终端设备、新能源电动车电子模块、电子元器件、电子零部件、电子产品的批发、零售；从事进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　股权结构：公司持有昱能贸易100%股权

　　与公司的关系：系公司全资子公司。

　　最近一年又一期的主要财务指标：

　　单位：元

　　根据截止本公告日的核查情况，上述被担保人不是失信被执行人。

　　（二）景宁昱能科技有限公司

　　成立日期：2023年3月29日

　　法定代表人：高虹

　　注册地址：浙江省丽水市莲都区南明山街道通济街60号5楼530室（丽景民族工业园）

　　经营范围：一般项目：储能技术服务；光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售；电力电子元器件制造；电力电子元器件销售；电池零配件生产；电池零配件销售；电池制造；电池销售；五金产品制造；五金产品批发；五金产品零售；模具销售；橡胶制品销售；电力设施器材销售；离岸贸易经营；货物进出口(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。

　　股权结构：公司持有景宁昱能100%股权

　　与公司的关系：系公司全资子公司。

　　最近一年又一期的主要财务指标：

　　单位：元

　　根据截止本公告日的核查情况，上述被担保人不是失信被执行人。

　　三、担保协议的主要内容

　　公司目前尚未签订相关担保协议，上述计划担保总额仅为公司拟提供的担保额度，具体担保金额尚需银行或相关金融机构审核同意，以实际签署的合同为准。公司董事会授权总经理或其指定的授权代理人办理上述事宜，签署相关法律文件。

　　四、担保的原因及必要性

　　本次为全资子公司向银行等金融机构申请综合授信提供担保是为了满足全资子公司日常经营的资金需要，有利于支持其良性发展。同时公司对全资子公司均有绝对的控制权，能够充分了解其经营情况，决定其投资、融资等重大事项，其经营状况及财务状况良好，担保风险可控，不会损害上市公司股东的利益。

　　五、董事会审议情况

　　2023 年8月30日，公司第一届董事会第二十三次审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》。董事会认为：公司本次为全资子公司向银行等金融机构申请综合授信提供保证担保系综合考虑全资子公司经营发展需要而做出的，符合公司实际经营情况和整体发展战略。被担保人为公司全资子公司，昱能贸易和景宁昱能资产信用状况良好，担保风险可控，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　六、独立董事意见

　　全体独立董事认为：本次担保，目的是满足全资子公司昱能贸易和景宁昱能的业务发展需要，上述全资子公司财务状况良好，具备偿债能力。公司为全资子公司提供担保属于正常商业行为，公司对被担保方具有控制权，总体风险可控。本次担保事项符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定，决策程序合法、合规，不存在损害公司及公司股东，特别是中小股东利益的情形。综上，同意该担保事项。

　　七、累计对外担保金额及逾期担保的金额

　　截止本公告披露日，公司及全资子公司对外担保余额为4666.20万元 (不含本次批准的担保额度)。公司及全资子公司不存在为合并报表范围外第三方提供担保的情况。公司不存在逾期担保和涉及诉讼担保的情形。

　　八、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次为全资子公司昱能贸易和景宁昱能向银行等金融机构申请综合授信提供保证担保的事项已经公司第一届董事会第二十三次会议审议通过，公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，符合相关法律法规的规定并履行了必要的法律程序。公司根据相关规定及实际情况制定了切实可行的风险应对措施，相关风险能够有效控制。公司本次为全资子公司提供担保的事项符合公司实际经营的需要，有利于公司更好的拓展公司业务。

　　综上，东方证券承销保荐有限公司对昱能科技本次为全资子公司向银行申请授信额度提供担保的事项无异议。

　　特此公告。

　　昱能科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月31日

　　证券代码：688348         证券简称：昱能科技       公告编号：2023-033

　　昱能科技股份有限公司

　　关于2023年半年度募集资金存放

　　与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，昱能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。具体如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意昱能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕681号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2000万股，发行价格为每股人民币163.00元，募集资金总额为人民币326,000.00万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币22,300.51万元后，实际募集资金净额为人民币303,699.49万元。

　　本次发行募集资金已于2022年6月2日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2022年6月3日出具天健验[2022]第243号《验资报告》。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　单位：人民币/万元

　　[注1] 包括募集资金产生的利息收入1,873.59万元、使用闲置募集资金购买理财产品收益1,726.69万元，以及募集资金账户外币折算汇兑收益和手续费等 33.02万元。

　　[注2]包括募集资金产生的利息收入1,248.79万元、使用闲置募集资金购买理财产品收益2,321.44万元，以及募集资金账户外币折算汇兑收益和手续费等116.31万元。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。

　　公司已于2022年5月与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、中国农业银行股份有限公司嘉兴南湖支行、中国建设银行股份有限公司浙江省分行、招商银行股份有限公司嘉兴分行、交通银行股份有限公司嘉兴分行、嘉兴银行股份有限公司科技支行、宁波银行股份有限公司嘉兴分行、上海浦东发展银行股份有限公司嘉兴分行签订《募集资金专户三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　公司于2022年9月13日召开了第一届董事会第十七次会议，审议通过了《关于增加设立募集资金专项账户并签署募集资金专户存储四方监管协议的议案》，同意公司在交通银行股份有限公司离岸业务中心增加设立昱能欧洲公司及昱能美国公司的募集资金专项账户，同时，公司及两家子公司分别与银行及保荐机构签署了四方监管协议。（具体内容详见公司于2022年9月14日刊载于上海证券交易所网站的《关于增加设立募集资金专项账户并签署募集资金专户存储四方监管协议的公告》，公告编号：2022-014）。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2023年6月30日，募集资金专户存储情况如下：

　　单位：万元

　　三、2023年半年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　截至2023年6月30日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币25,134.29 万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

　　（二）募集资金先期投入及置换情况

　　报告期内，公司不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）闲置募集资金进行现金管理的情况

　　2022年7月22日召开了公司第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第七次会议，审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》及《关于追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司使用最高不超过人民币29亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、低风险的投资产品，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。同时，对募集资金到账后于部分时间段进行的现金管理的情况进行追认。

　　截至2023年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

　　单位：人民币/万元

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金的情况。

　　截至2023年6月30日，公司不存在使用超募资金归还银行贷款的情况。

　　（六） 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

　　报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

　　（七）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（八）节余募集资金使用情况

　　报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。

　　（九）募集资金使用的其他情况

　　2022年9月13日，召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司实缴出资以实施募投项目的议案》，同意公司使用部分募集资金分别对全资子公司欧洲昱能和美国昱能实缴出资各500万美元，以实施“全球营销网络建设”项目。（具体内容详见公司于2022年9月14日刊载于上海证券交易所网站的《关于使用部分募集资金向全资子公司实缴出资以实施募投项目的公告》，公告编号：2022-013）。

　　截至2023年6月30日,公司已使用募集资金向欧洲昱能出资100万欧元，向美国昱能出资150万美元。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　报告期内，本公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金使用及披露的违规情形。

　　特此公告。

　　昱能科技股份有限公司董事会

　　2023年8月31日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币/万元

　　注1：“补充流动资金项目”实际投入金额高于承诺投入金额系募集资金利息收入继续投入项目所致。