宸展光电（厦门）股份有限公司关于 2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权注销完成的公告

　　证券代码：003019             证券简称：宸展光电             公告编号：2023-061

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本次股票期权注销原因

　　宸展光电（厦门）股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月28日召开第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予股票期权数量并注销部分股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《宸展光电（厦门）股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）相关规定以及公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司同意注销公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权激励对象已获授但尚未行权的股票期权数量合计95.7329万份。本次注销情况及原因如下：

　　1、截至2023年7月22日，公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期已届满，在该行权期届满后，已授予但到期未行权的合计28.0932万份股票期权不得行权并由公司注销；

　　2、在公司2021年股票期权激励计划首次授予的第二个等待期内，原激励对象中有17名激励对象因离职不再具备激励资格，其已获授但尚未行权的合计65.9825万份股票期权予以注销；

　　3、3名激励对象2022年度个人绩效考核结果为D，对应的个人考核行权比例为0%，公司对其第二个行权期不得行权的1.6572万份股票期权进行注销。

　　具体内容详见信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》上披露的相关公告。

　　二、本次股票期权注销完成情况

　　经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司首次授予股票期权第一个行权期届满尚未行权的合计28.0932万份股票期权、首次授予股票期权的第二个等待期内不具备激励资格的17名激励对象已获授但尚未行权的合计65.9824万份股票期权、3名激励对象因第二个行权期个人绩效考核不达标而当期不得行权的合计1.6572万份股票期权，上述合计95.7328万份已授予但尚未行权的股票期权的注销事宜已于2023年8月31日办理完毕。本次实际注销的首次授予股票期权的第二个等待期内不具备激励资格的17名激励对象已获授但尚未行权的数量与董事会审议通过的注销数量存在1股的差异，系因公司2023年6月14日完成2022年度权益分派后调整股票期权授予数量，调整后数量采用四舍五入取值导致尾数存在差异，具体数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认为准。

　　综上，本次注销完成后，首次授予股票期权剩余尚未行权的股票期权数量调整为330.3800万份。

　　三、本次股票期权注销对公司的影响

　　本次注销部分股票期权事项符合《管理办法》、《激励计划（草案）》等有关规定，注销原因及数量合法、有效，且程序合规。本次注销股票期权不会影响公司2021年股票期权激励计划的继续实施，不会对公司股权结构、财务状况和经营成果产生实质性影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化，也不会损害公司及全体股东利益。

　　特此公告。

　　宸展光电（厦门）股份有限公司董事会

　　2023年9月1日

　　证券代码：003019           证券简称：宸展光电           公告编号：2023-062

　　宸展光电（厦门）股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　宸展光电（厦门）股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月27日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，继续使用不超过人民币50,000万元闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品。在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，并授权公司经营管理层在额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件，有效期自公司董事会审议批准之日起不超过12个月。针对上述事项，公司独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。具体内容详见2022年10月28日公司在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上披露的相关公告。

　　一、本次现金管理赎回的基本情况

　　截至本公告日，公司已如期赎回上述现金管理产品本金合计人民币10,000万元，取得实际收益合计782,904.11元，相关金额已全额归还至募集资金专用账户。

　　二、本次现金管理的基本情况

　　近日，公司利用闲置募集资金，进行了现金管理，具体如下：

　　三、本次投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管公司投资的产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势与金融市场变化情况，运用相关风险控制措施适时、适量介入，但不排除受到市场波动的影响，而导致投资收益未达预期的风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司使用闲置募集资金进行现金管理，只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易，不得与非正规机构进行交易。交易必须以公司的名义设立投资产品账户，不得使用他人账户进行操作投资产品。投资产品不得质押，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告。投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金项目正常进行。

　　2、公司财务部门将及时分析和跟踪现金管理的投资产品投向和进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

　　3、公司内部审计部门负责对现金管理的资金使用与保管情况进行审计与监督，并向董事会审计委员会报告。

　　4、公司独立董事、监事会有权对现金管理的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　四、本次对公司经营的影响

　　公司本次对闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目所需资金正常使用的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目建设和日常业务的正常开展。公司本次对闲置募集资金进行现金管理，能够有效提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司和股东获取较好的投资回报。

　　五、公告日前十二个月内公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

　　截至本公告日，公司使用闲置的募集资金开展现金管理业务的未到期余额为41,523.62万元（含本次），未超过公司董事会审批授权的投资额度。公告日前十二个月内公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况详见附件。

　　特此公告。

　　宸展光电（厦门）股份有限公司

　　董 事 会

　　2023年9月1日

　　附件：公告日前十二个月内公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况