贵州航宇科技发展股份有限公司 第五届董事会第3次会议决议公告

　　证券代码：688239         证券简称：航宇科技      公告编号：2023-083

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　依据《中华人民共和国公司法》《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《贵州航宇科技发展股份有限公司董事会议事规则》之规定，贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第3次会议于2023年9月7日举行。会议由董事长张华先生主持，本次与会董事共7名，全体董事知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。公司监事会成员和高级管理人员列席了本次会议。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议以记名投票表决方式，审议通过了一下议案：

　　1、审议通过了《关于修订公司<2022年第二期限制性股票激励计划（草案）>的议案》

　　经综合考虑、慎重评估，为充分调动公司高级管理人员及核心业务人员的积极性并更好地实施公司2022年第二期限制性股票激励计划，同意公司根据实际情况对《2022年第二期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中激励对象个人层面绩效考核要求进行修订。

　　具体内容请详见公司同日刊载于上交所网站(http://www.sse.com.cn)的《航宇科技2022年第二期限制性股票激励计划（草案修订稿)》及《航宇科技第二期股权激励计划（草案修订稿）摘要》。

　　董事：卢漫宇、刘朝辉系本次激励计划的激励对象。上述关联董事回避本议案表决。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，回避2票。

　　2、审议通过了《关于修订公司<2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

　　鉴于公司拟对《2022年第二期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的部分条款进行修订，为保证公司2022年第二期限制性股票激励计划的顺利进行，根据《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、部门规章及规范性文件的有关规定，同意公司对《2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》的相应条款进行修订。

　　具体内容请详见公司同日刊载于上交所网站(http://www.sse.com.cn)的《航宇科技2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》。

　　董事：卢漫宇、刘朝辉系本次激励计划的激励对象。上述关联董事回避本议案表决。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，回避2票。

　　3、审议通过了《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》

　　公司董事会根据《证券发行注册办法》及中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的相关规定，就前次募集资金的使用情况编制了《贵州航宇科技发展股份有限公司前次募集资金使用情况报告》，并委托大信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述报告进行审核并出具了《前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　本议案表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　4、审议通过了《关于召开2023年第四次临时股东大会的议案》

　　董事会同意于2023年9月25日召开公司2023年第四次临时股东大会。

　　具体内容请详见公司同日刊载于上交所网站(http://www.sse.com.cn)的《航宇科技关于召开2023年第四次临时股东大会的通知》。

　　本议案表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　贵州航宇科技发展股份有限公司

　　董事会

　　2023年9月8日

　　证券代码：688239         证券简称：航宇科技         公告编号：2023-084

　　贵州航宇科技发展股份有限公司

　　第五届监事会第3次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　依据《中华人民共和国公司法》《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《贵州航宇科技发展股份有限公司监事会议事规则》之规定，贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第3次会议于2023年9月7日举行。会议由监事会主席宋捷女士主持，本次与会监事共3名，全体监事知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经参会监事认真讨论并表决，形成以下决议：

　　1、审议通过了《关于修订公司<2022年第二期限制性股票激励计划（草案）>的议案》

　　经审核，监事会认为：公司本次调整《2022年第二期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中激励对象个人层面业绩考核内容，有利于更好地发挥限制性股票激励计划的作用，调整后的公司层面业绩考核指标更符合公司实际情况，有利于公司的长远发展。本次修订符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件和公司《2022年第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。修订后的激励计划有利公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。

　　具体内容请详见公司同日刊载于上交所网站(http://www.sse.com.cn)的《航宇科技2022年第二期限制性股票激励计划（草案修订稿)》及《航宇科技第二期股权激励计划（草案修订稿）摘要》。

　　本议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　2、审议通过了《关于修订公司<2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

　　经审核，监事会认为：公司本次修订《2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件的有关规定和公司的实际情况，能确保公司2022年第二期限制性股票激励计划的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，建立股东与公司管理人员及核心团队之间的利益共享与约束机制。

　　具体内容请详见公司同日刊载于上交所网站(http://www.sse.com.cn)的《航宇科技2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》。

　　本议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　3、审议通过《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》

　　经审核，监事会认为：公司就前次募集资金的使用情况编制的《贵州航宇科技发展股份有限公司前次募集资金使用情况报告》，符合《证券发行注册办法》及中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的相关规定，并委托大信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述报告进行审核并出具了《前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　本议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告

　　贵州航宇科技发展股份有限公司监事会

　　2023年9月8日

　　证券代码：688239          证券简称：航宇科技         公告编号：2023-085

　　贵州航宇科技发展股份有限公司

　　关于修订2022年第二期限制性股票

　　激励计划相关内容的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年9月7日召开第五届董事会第3次会议及第五届监事会第3次会议，审议通过了《关于修订公司<2022年第二期限制性股票激励计划（草案）>的议案》及《关于修订公司<2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，同意对公司2022年第二期限制性股票激励计划的部分内容进行修行。

　　本次修订事宜尚需提交公司2023年第四次临时股东大会审议。

　　一、限制性股票激励计划修订内容

　　为优化公司2022年第二期限制性股票激励计划的考核方案，充分调动公司高级管理人员及核心业务人员的积极性，确保公司长期稳健发展，以更好地维护公司和股东的长远利益，经公司综合考虑、慎重评估，公司拟对《贵州航宇科技发展股份有限公司2022年第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要中激励对象个人层面绩效考核要求进行修订。

　　（一）本次公司对《贵州航宇科技发展股份有限公司2022年第二期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中激励对象个人层面绩效考核要求进行的修订具体情况如下：

　　除上述修订外，本次无其他修订。

　　（二）本次公司对《贵州航宇科技发展股份有限公司2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》中激励对象个人层面绩效考核要求进行的修订具体情况如下：

　　除上述修订外，本次无其他修订。

　　二、本次修订的原因与合理性分析

　　本次修订主要为优化公司2022年第二期限制性股票激励计划的考核方案，充分调动公司高级管理人员及核心业务人员的积极性。

　　本次对公司2022年第二期限制性股票激励计划个人层面的业绩考核指标的修订，充分考虑了公司的实际情况，调整后的考核方案更能激发激励对象的工作动力，有利于充分调动公司员工的工作积极性，有利于公司未来发展战略和经营目标的实现，有利于公司的长远稳健发展。

　　三、本次修订对公司的影响

　　公司本次对2022年第二期限制性股票激励计划的业绩考核等内容的修订，有利于充分调动员工积极性，确保公司长期稳健发展，以更好地维护公司和股东的长远利益，不会对公司的财务状况和运营情况产生实质性影响。

　　四、独立意见

　　独立董事认为：公司本次对2022年第二期限制性股票激励计划中激励对象个人层面绩效考核内容的修订，符合公司的实际情况，调整后的方案更为灵活，有利于提高公司的管理效率和员工的积极性、创造性与责任心，有利于公司的持续稳健发展。

　　本次修订符合《公司法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规、规章和规范性文件和《贵州航宇科技发展股份有限公司2022年第二期限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，本次修订事项的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　因此，我们一致同意公司本次修订限制性股票激励计划的事项，并同意将该事项相关议案提交公司股东大会审议。

　　五、监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司本次调整《2022年第二期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中激励对象个人层面业绩考核内容，有利于更好地发挥限制性股票激励计划的作用，调整后的公司层面业绩考核指标更符合公司实际情况，有利于公司的长远发展。本次修订符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件和公司《2022年第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。修订后的激励计划有利公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。

　　公司本次修订《2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件的有关规定和公司的实际情况，能确保公司2022年第二期限制性股票激励计划的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，建立股东与公司管理人员及核心团队之间的利益共享与约束机制。

　　六、法律意见书结论性意见

　　信达律师认为，截至本法律意见书出具之日：

　　1. 本次调整已经取得现阶段必要的批准和授权；

　　2. 本次调整符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。

　　特此公告。

　　贵州航宇科技发展股份有限公司

　　董事会

　　2023年9月8日

　　证券代码：688239        证券简称：航宇科技        公告编号：2023-086

　　贵州航宇科技发展股份有限公司

　　关于召开2023年第四次临时股东大会的

　　通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年9月25日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2023年第四次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2023年9月25日 14点30分

　　召开地点：贵州航宇科技发展股份有限公司会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年9月25日

　　至2023年9月25日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的各项议案已经第五届董事会第3次会议及第五届监事会第3次会议审议通过，具体内容详见公司2023年9月8日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《经济参考报》网站（http://www.jjckb.cn）披露的相关公告。

　　2、 特别决议议案：1、2

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：1、2

　　应回避表决的关联股东名称：应回避的关联股东为参与公司本次激励计划的激励对象。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）现场登记时间：2023年9月25日13:30-13:50。

　　（二）现场登记地点：贵州航宇科技发展股份有限公司会议室。

　　（三）登记方式：

　　1. 非自然人股东的法定代表人/执行事务合伙人或其委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证原件、法定代表人/执行事务合伙人或其委派代表身份证明书原件、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡原件办理登记手续；非自然人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证原件、授权委托书原件（详见附件1）、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡原件办理登记手续。

　　2. 自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证原件和证券账户卡原件办理登记；委托代理人出席的，应出示委托人证券账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（详见附件1）和受托人身份证原件办理登记手续。

　　3. 异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，请于2023年9月24日下午16时以前将信函或传真送达至公司证券部，并请来电确认登记状态。出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。

　　4. 上述授权委托书至少应当于本次股东大会召开前2个工作日提交到公司证券部。授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，应当和授权委托书同时交到公司证券部。

　　六、 其他事项

　　1. 会议联系方式：

　　联系地址：贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区金阳科技产业园上坝山路5号，航宇科技

　　联系部门：证券部

　　会务联系人：徐艺峰

　　联系电话：0851-84108968

　　传真：0851-84117266（传真请注明：股东大会登记）

　　2. 本次股东大会预计需时半日，与会股东（亲自或其委托代理人）出席本次股东大会往返交通、食宿费及其他有关费用自理。

　　特此公告。

　　贵州航宇科技发展股份有限公司

　　董事会

　　2023年9月8日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　贵州航宇科技发展股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年9月25日召开的贵公司2023年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。