江苏中南建设集团股份有限公司 2023年第三次临时股东大会通知

　　证券代码：000961           证券简称：中南建设        公告编号：2023-139

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、会议的基本情况

　　1、届次：2023年第三次临时股东大会

　　2、召集人：公司第八届董事会

　　3、合法、合规性：本次股东大会召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关法律法规和《公司章程》等有关规定

　　4、会议时间：

　　（1）现场会议时间：2023年9月27日（星期三）下午15：30

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统（简称“深交所”）进行投票的时间为2023年9月27日上午9:15~9:25和9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深交所互联网投票系统投票的开始时间（2023年9月27日上午9:15）至投票结束时间（2023年9月27日下午15:00）间的任意时间

　　5、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式

　　公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　同一表决权只能选择现场或网络方式中的一种进行投票，出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：2023年9月22日（星期五）

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；

　　于2023年9月22日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权出席本次股东大会，并可书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该股东代理人不必是公司股东。（授权委托书模板详见附件2）

　　（2）本公司董事、监事及高级管理人员；

　　（3）本公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议地点：上海市长宁区天山西路1068号联强国际广场A座9楼

　　二、会议审议事项

　　（一）本次股东大会提案编码

　　注：对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　（二）具体议程如下

　　1、选举第九届董事会独立董事；

　　2、选举第九届董事会非独立董事；

　　3、选举第九届监事会监事；

　　4、审议关于为常熟峰达提供担保的议案。

　　议程1、2、3实行累计投票制进行表决，其中议程1应选独立董事4人、议程2应选非独立董事7人，议程3应选监事2人。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　议程4审议的提案属于普通决议表决事项，需经出席会议股东所持有表决权股份总数的二分之一以上(含本数)通过。

　　独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

　　以上提案详细内容详见公司2023年9月12日披露的《第八届董事会第四十次会议决议公告》、《公司第八届监事会第二十四次会议决议公告》、《关于为常熟峰达提供担保的公告》等有关文件。

　　三、会议登记等事项

　　1、法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证；

　　2、个人股东登记：个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书；

　　3、登记时间：2023年9月22日至27日的工作日（可用信函、邮箱或传真方式登记）；

　　4、登记地点：上海市长宁区天山西路1068号联强国际广场A座9楼；

　　5、会议联系方式：

　　邮政编码：200335

　　联系电话：（021）61929799

　　传    真：（021）61929733

　　电子邮件：zhongnanconstruction@zhongnangroup.cn

　　联 系 人：汪菁

　　6、注意事项：

　　（1）出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件；

　　（2）根据《证券公司融资融券业务管理办法》以及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉本公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人，登记于本公司的股东名册。有关股票的投票权由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司名义为投资者的利益行使。有关参与融资融券业务的投资者如需参加本次股东大会现场会议，需要提供本人身份证（如果是法人主体，还需提供有关法人相关身份证明文件），受托证券公司法定代表人依法出具的书面授权委托书，及受托证券公司的有关股东账户卡复印件等办理登记手续；

　　（3）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东食宿及交通费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统参加投票，通过交易系统进行网络投票类似于买入股票，通过互联网投票系统进行投票为通过网页填写选择项，其具体操作流程详见附件1。

　　合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、证券金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持有公司股票的股东，如通过网络投票方式进行投票，仅能通过互联网投票系统投票，不能通过交易系统投票。

　　五、备查文件

　　1、第八届董事会第四十次会议决议；

　　2、第八届监事会第二十四次会议决议。

　　附件1：参加网络投票的具体操作程序

　　附件2：授权委托书

　　特此公告。

　　江苏中南建设集团股份有限公司董事会

　　二二三年九月十二日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作程序

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：360961

　　2、投票简称：中南投票

　　3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2023年9月27日的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年9月27日上午9:15，结束时间为2023年9月27日下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，请访问http://wltp.cninfo.com.cn，按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可查阅（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可访问http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　2023年第三次临时度股东大会

　　授权委托书

　　兹委托         先生(女士)代表本人（本股东单位）出席江苏中南建设集团股份有限公司2023年第三次临时股东大会，本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。    受托人姓名：               受托人身份证号码：

　　委托人姓名：               委托人证券帐号：

　　委托人身份证号码（或法人股东营业执照号码）：

　　委托人持股数：             委托日期：    年   月    日

　　委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：

　　注：

　　1、请用正楷填委托人和受托人全名（中文或英文名，委托人姓名须与股东名册上所载的相同）。委托人为法人的，应当加盖单位印章；

　　2、委托人持股数请填写数字，如未填数字，则被视为委托人登记的所有股份均做出授权；

　　3、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效；

　　4、如委托人对议案没有明确投票指示的，则被委托人可自行决定投票意见。

　　证券代码：000961           证券简称：中南建设         公告编号：2023-137

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　关于为常熟峰达提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别风险提示：

　　截至本公告日，江苏中南建设集团股份有限公司（简称“公司”）及控股子公司对外担保余额407.79亿元，占公司最近一期经审计归属上市公司股东的股东权益的282.68%，请投资者关注有关风险。

　　一、担保情况

　　为了公司业务发展需要，公司拟提请股东大会同意为合营公司常熟峰达房地产开发有限公司（简称“常熟峰达”）提供20,000万元担保额度，具体情况如下：

　　有关担保额度有效期自股东大会通过为有关公司提供担保的决议之日起至2023年11月17日止，即2022年第五次临时股东大会《关于2023年度担保额度的议案》的决议有效期结束止。在决议有效期内，本次审议的担保额度与2022年第五次临时股东大会通过的对资产负债率大于70%的合营、联营公司的担保额度在同时满足以下条件时，可以进行调剂：

　　（一）单笔调剂额度不超过上市公司最近一期经审计净资产的10%；

　　（二）累计调剂额度不超过2022年第五次临时股东大会通过的2023年11月17日前有效期内的为资产负债率大于70%合营、联营公司提供担保总额度的50%；

　　（三）获调剂方不存在逾期未偿还负债等情况；

　　（四）获调剂方采取各股东按出资比例提供担保或反担保等风险控制措施。

　　有关担保的具体事宜授权公司经理层办理。

　　2023年9月11日公司第九届董事会第四十次会议以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了关于为常熟峰达提供担保的议案，决议将有关事项提交股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　常熟峰达房地产开发有限公司

　　成立日期：2021年2月2日

　　注册地点：常熟市古里镇银河北路9号11幢113

　　法定代表人：沈仑

　　注册资本：人民币30,000万元

　　主营业务：房地产开发经营；土地使用权租赁；住房租赁；柜台、摊位出租；市场营销策划；财务咨询；非居住房地产租赁；会议及展览服务。

　　股东情况：

　　关联情况：公司、持有公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员与有关公司其他股东无关联关系。

　　信用情况：不是失信责任主体。

　　财务情况：

　　单位：万元

　　三、担保协议的主要内容

　　公司目前尚未与贷款机构签订担保协议。公司将按照相关规定，在上述担保事项实际发生后根据实际情况履行信息披露义务。

　　四、董事会意见

　　为有关公司提供担保，是基于该公司的业务需要，目前有关公司经营正常，担保风险可控。对于为非全资公司的担保，公司将通过要求有关公司的其他股东按持股比例提供担保或向公司提供反担保等方式保障公司权益。为有关公司提供担保不损害公司及股东利益。

　　五、独立董事意见

　　我们认为为有关公司提供担保系公司发展需要，目前有关公司经营正常，担保不增加公司风险。公司将通过采取要求被担保对象的其他股东按比例提供担保或向公司提供反担保等措施保障公司权益，担保风险可控。提供担保不损害中小股东在内的全体股东利益，同意将有关议案提交股东大会审议。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告日，公司及控股子公司对外担保余额为407.79亿元，占公司最近一期经审计归属上市公司股东的股东权益的282.68%。其中公司及控股子公司对合并报表外主体提供的担保余额为69.22亿元，占公司最近一期经审计归属上市公司股东的股东权益的47.98%；逾期担保金额为0元，涉及诉讼的担保金额为24.16亿元。

　　七、备查文件

　　1、第八届董事会第四十次会议决议。

　　特此公告。

　　江苏中南建设集团股份有限公司董事会

　　二二三年九月十二日

　　证券代码：000961           证券简称：中南建设         公告编号：2023-140

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　独立董事关于第八届董事会

　　第四十次会议相关事项的立意见

　　根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及江苏中南建设集团股份有限公司（简称“公司”）《公司章程》、《独立董事工作细则》等有关规定，我们作为公司第八届董事会独立董事，基于独立、客观的立场，就公司第八届董事会第四十次会议相关事项发表如下独立意见：

　　1、关于第九届董事会候选人事项

　　本次提名第九届董事会候选人遵照相关法律法规和《公司章程》的有关规定,通过对提名人的履历背景等有关情况的了解,我们认为被提名人均具备担任董事的资格和能力，未发现有《公司章程》第95条规定的不得担任公司董事的情形。同意提名石军先生、王云川先生、张秋敏女士、崔光灿先生为第九届董事会独立董事候选人，陈锦石先生、陈昱含女士、施锦华先生、赵桂香女士、朱挺峰先生、陈金星先生、夏佐波先生为第九届董事会非独立董事候选人。

　　2、关于为常熟峰达提供担保事项

　　公司提供担保系公司发展需要，目前该公司经营正常，担保不增加公司风险。公司将通过采取要求被担保对象的其他股东按比例提供担保或向公司提供反担保等措施保障公司权益，担保风险可控。提供担保不损害中小股东在内的全体股东利益，同意将有关议案提交股东大会审议。

　　独立董事：  黄 峰   曹益堂   石军   侯其财

　　二二三年九月十一日

　　证券代码：000961         证券简称：中南建设         公告编号：2023-138

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　第八届监事会第二十四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议通知及召开情况

　　江苏中南建设集团股份有限公司（简称“公司”）第八届监事会第二十四次会议通知2023年9月7日以电子邮件方式发出，会议于2023年9月8日在公司办公地点召开。本次会议应出席监事3人，亲自出席监事3人。会议由钱军主席主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。

　　二、监事会会议审议及决议情况

　　1、通过了关于第九届监事会候选人的议案

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　同意提名钱军先生、张剑兵先生为公司第九届监事会股东代表监事候选人，提交股东大会审议。股东代表监事由股东大会通过后当选，任期三年。

　　前期公司职工代表大会已选举施立新先生为公司第九届监事会职工代表监事，任期三年。

　　第九届监事会职工代表监事和股东代表监事候选人简历见附件。

　　三、 备查文件

　　1、第八届监事会第二十四次会议决议。

　　特此公告。

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　监事会

　　二二三年九月十二日

　　附件：第九届监事会职工代表监事和股东代表监事候选人简历

　　施立新，男，1966年出生，复旦大学工商管理硕士。1992年加入中南控股集团有限公司，1996年~1998年任金丰环球装饰工程（天津）有限公司公司经理，1999年~2009年任中南控股集团有限公司检查组副组长、工程审计部经理等职。2009年加入公司，任房地产业务平台中南置地成本副总、工程副总。2016年起任江苏中南建筑产业集团有限责任公司内控审计负责人、副总裁、监事会副主席。

　　钱军，男，1977年出生，复旦大学EMBA，高级经济师。曾任南通建筑工程总承包有限公司财务总监，中南控股集团有限公司董事、高级副总裁。2015年至2018年任公司财务总监，2017年至2018年任公司董事，2018年起任公司监事、监事会主席，目前还任中南控股集团有限公司监事会主席。

　　张剑兵，男，1961年出生，本科学历。曾任江苏省海门公安局刑警大队大队长、公安局副局长、南通市公安局刑警支队支队长。2017年起任公司监事，目前还任中南控股集团有限公司监事会副主席。

　　以上人员目前均不持有公司股份，两位股东代表监事候选人在控股股东中南控股集团有限公司任职，除此之外有关人员与公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

　　有关人员符合法律法规等要求的任职资格，均未受过中国证监会及其他有关部门的处罚，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，不存在《公司法》、《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》、《公司章程》等规定的不得担任公司监事的情形。

　　证券代码：000961           证券简称：中南建设         公告编号：2023-136

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　第八届董事会第四十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议通知及召开情况

　　江苏中南建设集团股份有限公司（简称“公司”）第八届董事会第四十次会议通知2023年9月8日以电子邮件方式发出，会议于2023年9月11日在公司办公地点召开。本次会议应出席董事11人，亲自出席董事11人。会议由陈锦石董事长主持，监事列席会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。

　　二、董事会会议审议及决议情况

　　1、通过了关于第九届董事会候选人的议案

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票

　　同意提名石军先生、王云川先生、张秋敏女士、崔光灿先生为公司第九届董事会独立董事候选人，提名陈锦石先生、陈昱含女士、施锦华先生、赵桂香女士、朱挺峰先生、陈金星先生、夏佐波先生为公司第九届董事会非独立董事候选人，提交股东大会审议。第九届董事会董事由股东大会通过后当选，任期三年。

　　独立董事一致同意有关事项并发表独立意见，详见2023年9月12日深圳证券交易所网站和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的《独立董事关于第八届董事会第四十次会议相关事项的独立意见》。

　　按照相关规定，独立董事候选人尚需深圳证券交易所对任职资格审核无异议后方可提交股东大会审议。

　　董事候选人简历情况见附件。

　　2、通过了关于为常熟峰达提供担保的议案

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票

　　详见2023年9月12日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及深圳证券交易所网站和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的《关于为常熟峰达提供担保的公告》。

　　独立董事一致同意有关事项并发表独立意见，详见2023年9月12日深圳证券交易所网站和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的《独立董事关于第八届董事会第四十次会议相关事项的独立意见》。

　　3、通过了关于召开2023年第三次临时股东大会的议案

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票

　　详见2023年9月12日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及深圳证券交易所网站和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的《2023年第三次临时股东大会的通知》。

　　三、 备查文件

　　1、第八届董事会第四十次会议决议。

　　特此公告。

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　董事会

　　二二三年九月十二日

　　附件：董事候选人简历

　　1、独立董事候选人

　　石军，男，1972年出生，中欧国际商学院EMBA。1996年至2004年任中国经济技术投资担保有限公司业务经理。2004年至2012年任中国投资担保有限公司部门副总经理、总经理、中心负责人。2012年至2019年任中国投融资担保股份有限公司执行总裁、总裁。2014年至2019年任中投保信裕资产管理（北京）有限公司董事长。2015年至2019年任中裕睿信（北京）资产管理有限公司董事长，浙江互联网金融资产交易中心股份有限公司董事、董事长。2013年至2020年任中国国际金融股份有限公司董事。2021年起任中金资本运营有限公司董事总经理。2020年起任公司独立董事、审计委员会委员。目前还任北京金一文化发展股份有限公司独立董事。

　　王云川，男，1970年出生，中国人民大学会计学学士。1992年~2003年任职中信银行国际业务部、公司业务部和首体南路支行，2003年~2012年任中国光大银行东城支行、朝阳支行、姚家园路支行副行长、行长，2013年~2021年任北京东方天合生物技术有限责任公司财务总监，2021年~2022年任北京中天银工程造价咨询事务所有限责任公司副总经理。2022年起任中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师。

　　张秋敏，女，1977年出生，西南政法大学法律硕士。曾任职中国防卫科技学院、北京威诺律师事务所、北京市资略律师事务所，2012年~2016年任北京首创财富投资管理有限公司法务合规部总经理、副总经理，2016年~2022年任北控金服（北京）投资控股有限公司副总经理。2022年起任北控水务集团有限公司风险管理高级专业总监。目前还任北京市律师协会私募委员会委员。

　　崔光灿，男，1970年出生，上海财经大学金融学博士，注册会计师。曾任职安阳师范学院、上海市房地产科学研究院经济所，2009年起任职上海师范大学商学院，现任教授、房地产与城市发展研究中心主任。目前还任上海市房产经济学会副会长，上海市房地产行业协会副秘书长，上海天永智能装备股份有限公司、上海储融检测技术股份有限公司独立董事。

　　2、非独立董事候选人

　　陈锦石，男，1962年出生，复旦大学EMBA，香港城市大学DBA，东南大学兼职教授，高级工程师，第十二届、十三届全国人大代表。曾任中南控股集团有限公司总经理、中南房地产业有限公司总经理。2009年起任公司董事长、总经理，2017年起任董事会战略委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员。目前还任中南控股集团有限公司董事局主席、中南城市建设投资有限公司董事长、第七届中房协产业协作会副会长。

　　陈昱含，女，1985年出生，本科学历。2009年起任公司董事，2018年起任公司副总经理，2019年起任董事会战略委员会委员，2021年4月起任公司总经理。目前还任中南控股集团有限公司董事局副主席。

　　施锦华，男，1978年出生，上海交通大学上海高级金融管理学院EMBA。1997年加入中南控股集团有限公司。2021年11月起任公司董事。目前还任中南控股集团有限公司高级副总裁。

　　赵桂香，女，1976年出生，复旦大学EMBA。2017年~2023年任公司监事。

　　朱挺峰，男，1974年出生，工商管理硕士，一级建造师。2000年加入中南控股集团有限公司，2009年加入公司，2023年起任江苏中南建筑产业集团有限责任公司董事长。

　　陈金星，男，1975年出生，大专学历，注册会计师。2001年加入中南控股集团有限公司，2009年加入公司，2017年起任江苏中南建筑产业集团有限责任公司副总经理。

　　夏佐波，男，1984年出生，哈尔滨工业大学管理学硕士。2009年加入华润置地有限公司，2013年任世茂集团控股有限公司高级经理，2016年任阳光城集团股份有限公司任区域财务总监。2017年加入公司房地产业务平台中南置地，任负责成渝区域财务负责人，2021年起担任公司财务资金管理中心总经理。

　　截止本公告披露日，陈昱含持有公司股份14,413,997股，赵桂香持有公司股份141,700股，其他董事候选人均未持有公司股份。陈昱含为公司实际控制人陈锦石女儿，陈锦石、陈昱含、施锦华在公司控股股东中南控股集团有限公司任职。除此之外，有关候选人与公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

　　以上董事候选人都符合法律法规等要求的任职资格，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》、《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形。

　　张秋敏女士尚未取得独立董事资格证书，承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。