浪潮软件股份有限公司 关于2022年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告

　　证券代码：600756         证券简称：浪潮软件       公告编号：临2023-051

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股票期权预留授予登记完成日：2023年9月26日

　　● 股票期权预留授予登记人数：37人

　　● 股票期权预留授予登记数量：71.00万份

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司及《浪潮软件股份有限公司2022年股票期权激励计划》（以下简称《激励计划》、“本激励计划”或“本次激励计划”）等有关规定，浪潮软件股份有限公司（以下简称“公司”）已完成公司2022年股票期权激励计划的预留授予登记工作，现将相关事项公告如下：

　　一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2022年12月16日，公司召开第九届董事会第二十次会议，审议通过了《关于<浪潮软件股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浪潮软件股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事项的议案》等议案，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

　　同日，公司召开第九届监事会第十七次会议，审议通过了《关于<浪潮软件股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浪潮软件股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。

　　2、2023年1月9日至2023年1月18日，公司对拟首次授予的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人对公司本次拟首次授予的激励对象提出异议。2023年1月20日，公司披露了《浪潮软件股份有限公司监事会关于公司2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，公司监事会对激励对象名单进行了审核并发表了审核意见。

　　3、2023年1月14日，公司披露了《浪潮软件股份有限公司关于公司2022年股票期权激励计划获得浪潮集团有限公司批复的公告》，浪潮集团有限公司原则同意公司按照有关规定实施本次激励计划。

　　4、2023年1月30日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<浪潮软件股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浪潮软件股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事项的议案》等议案。另外，公司就本次激励计划的内幕信息知情人在本次激励计划草案首次公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2023年1月31日披露了《浪潮软件股份有限公司关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2023年3月1日，公司召开第九届董事会第二十三次会议和第九届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向2022年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，山东众成清泰（济南）律师事务所对此出具了相应的法律意见书。

　　6、2023年3月22日，公司披露了《关于2022年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》，公司已于2023年3月20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了2022年股票期权激励计划首次授予股票期权的登记工作。

　　7、2023年8月28日，公司召开第十届董事会第二次会议和第十届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于向2022年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》《关于注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，公司监事会对激励对象名单进行了审核并发表了审核意见，公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，山东众成清泰（济南）律师事务所出具了相应的法律意见书。

　　二、本次激励计划预留授予的具体情况

　　1、预留授权日：2023年8月28日；

　　2、预留授予数量：71.00万份；

　　3、预留授予人数：37人；

　　4、行权价格：14.05元/股；

　　5、股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票；

　　6、激励对象名单及拟授出权益分配情况：

　　注1：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

　　7、本次激励计划的有效期、等待期和行权安排

　　（1）本次激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过72个月；

　　（2）激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权完成登记日起计。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于24个月。

　　（3）本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：

　　①公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

　　②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

　　④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

　　本次激励计划预留部分的股票期权行权安排如下表所示:

　　在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。

　　在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票期权行权事宜。

　　三、激励对象实际获授股票期权与公司前次经董事会审议情况一致性的说明

　　公司本次激励计划预留授予登记人员名单及其获授的股票期权数量与公司于2023年8月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浪潮软件股份有限公司关于向2022年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的公告》和《浪潮软件股份有限公司2022年股票期权激励计划预留授予激励对象名单（预留授权日）》内容一致。

　　四、本次激励计划预留授予登记完成情况

　　公司于2023年9月26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次股票期权预留授予登记手续，具体情况如下：

　　1、股票期权简称：浪潮软件期权

　　2、股票期权代码（分三期行权）：1000000478、1000000479、1000000480

　　3、股票期权预留授予登记完成日：2023年9月26日

　　4、本次实际预留授予登记的人员及数量：

　　注1：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

　　五、股票期权授予登记后对公司财务状况的影响

　　根据财政部《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　经测算，公司于2023年8月28日预留授予的71.00万份股票期权合计需摊销的总费用为328.67万元，具体摊销情况见下表:

　　单位：万元

　　本次激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计，在不考虑本次激励计划对公司业绩的正向作用情况下，本次激励计划成本费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。考虑到本次激励计划对公司经营发展产生的正向作用，由此激发管理、业务团队的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本激励计划带来的公司业绩提升将高于因其带来的费用增加。具体对财务状况和经营成果的影响，应以会计师事务所出具的审计报告为准。

　　特此公告。

　　浪潮软件股份有限公司董事会

　　二二三年九月二十七日

　　证券代码：600756         证券简称：浪潮软件       公告编号：临2023-052

　　浪潮软件股份有限公司

　　关于2022年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浪潮软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月28日召开第十届董事会第二次会议和第十届监事会第二次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》。鉴于公司2022年股票期权激励计划首次授予的4名激励对象因离职已不符合激励条件，不再具备激励对象资格，根据《浪潮软件股份有限公司2022年股票期权激励计划》（以下简称《激励计划》）的相关规定，公司将注销4名激励对象已获授但尚未行权的17.50万份股票期权。具体内容详见公司于2023年8月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浪潮软件股份有限公司关于注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的公告》（公告编号：临2023-045）。

　　公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交了注销上述股票期权的申请。经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，公司已于2023年9月26日完成该部分股票期权的注销业务。

　　本次注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等的规定，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情况。本次注销部分股票期权合法、有效。本次注销的股票期权尚未行权，注销后不会对公司股本造成影响。

　　特此公告。

　　浪潮软件股份有限公司董事会

　　二二三年九月二十七日