洽洽食品股份有限公司 关于第五期员工持股计划存续期 即将届满的提示性公告

　　证券代码：002557         证券简称：洽洽食品        公告编号：2023-063

　　债券代码：128135         债券简称：洽洽转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　洽洽食品股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年1月8日召开第五届董事会第八次会议、2021年1月26日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《<洽洽食品股份有限公司第五期员工持股计划（草案）>及摘要》等议案，具体内容详见公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　鉴于公司第五期员工持股计划存续期将于2024年4月7日届满，根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，现将公司第五期员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”或“本员工持股计划”）存续期届满前的相关情况公告如下：

　　一、本次员工持股计划持有股份情况

　　1、本次员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户已回购的股份。2021年4月1日，公司回购专用证券账户所持有的91,947股以48.36元/股通过非交易过户至“洽洽食品股份有限公司-第五期员工持股计划”专户。具体情况详见公司于2021年4月8日披露的《关于第五期员工持股计划非交易过户完成的公告》（公告编号：2021-010）。

　　2、2022年4月7日，第五期员工持股计划锁定期届满。具体内容详见 2022 年4月8 日披露的《关于第五期员工持股计划股票锁定期届满的提示性公告》（公告编号：2022-016）。

　　3、截至本公告日，本次员工持股计划自成立至今未出售股票，本次员工持股计划持有公司股票数量91,947股，占公司总股本的0.018%。

　　二、本次员工持股计划存续期届满前的后续安排

　　1、公司本次员工持股计划存续期为36个月，自公司公告本次员工持股计划最后一笔回购之标的股票过户登记至本次员工持股计划名下时起计算，即自2021年4月8日起至2024年4月7日止，存续期届满前，管理委员会将根据员工持股计划的安排和市场情况决定是否卖出股票。

　　2、本员工持股计划将严格遵守法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所关于买卖股票的限制性规定，在下列期间不得买卖公司股票：

　　（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；

　　（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

　　（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间；

　　（5）其他依法律法规不得买卖公司股票的情形。

　　三、本次员工持股计划的变更、终止或延长

　　（一）本次员工持股计划的变更

　　本次员工持股计划设立后的变更，包括但不限于持有人出资方式、持有人获取股票的方式、持有人确定依据及名单等事项，应当经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过。

　　（二）本次员工持股计划的终止

　　1、本次员工持股计划存续期满后自行终止；

　　2、本次员工持股计划锁定期满后，本次员工持股计划资产均为货币性资产时，本次员工持股计划可提前终止；

　　3、本次员工持股计划存续期届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长；

　　4、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本次员工持股计划直接或间接持有的标的股票无法在存续期届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长。

　　四、其他说明

　　公司将持续关注本次员工持股计划的实施情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告，注意投资风险。

　　特此公告。

　　洽洽食品股份有限公司董事会

　　二二三年十月八日

　　证券代码：002557      证券简称：洽洽食品    公告编号：2023-064

　　债券代码：128135      债券简称：洽洽转债

　　洽洽食品股份有限公司关于2023年

　　第三季度可转债转股情况的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　● 证券代码：002557     证券简称：洽洽食品

　　● 债券代码：128135     债券简称：洽洽转债

　　● 转股价格：人民币58.18元/股

　　● 转股期起止日期：2021年4月26日至2026年10月19日

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，洽洽食品股份有限公司（以下简称“公司”）现将2023年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

　　一、可转债发行上市基本情况

　　（一）可转换公司债券发行情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2297号”文核准，公司于2020年10月20日公开发行了1,340.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额13.40亿元。

　　（二）可转换公司债券上市情况

　　经深交所“深证上[2020]1046号”文同意，公司本次公开发行的13.40亿元可转换公司债券于2020年11月18日起在深交所挂牌交易，债券简称“洽洽转债”，债券代码“128135”。

　　根据相关法律法规和《洽洽食品股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的有关规定，本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日（2020年10月26日）起满六个月后的第一个交易日（2021年4月26日）起至可转换公司债券到期日（2026年10月19日）止。“洽洽转债”的初始转股价格为60.83元/股。

　　2021年6月11日，公司实施2020年年度权益分派方案。根据《洽洽食品股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款的有关规定，当公司发生派送红股、转增股本、增发新股或配股以及派发现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股增加的股本）使公司股份发生变化时，应对转股价格进行调整。“洽洽转债”的转股价格由60.83元/股调整为60.03元/股，调整后的转股价格自2021年6月11日（除权除息日）起生效。具体详见公司《关于可转债转股价格调整的公告》（2021-038）。

　　2022年6月22日，公司实施2021年年度权益分派方案。根据《洽洽食品股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款的有关规定，当公司发生派送红股、转增股本、增发新股或配股以及派发现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股增加的股本）使公司股份发生变化时，应对转股价格进行调整。“洽洽转债”的转股价格由60.03元/股调整为59.18元/股，调整后的转股价格自2022年6月22日（除权除息日）起生效。具体详见公司《关于可转债转股价格调整的公告》（2022-038）。

　　2023年6月20日，公司实施2022年年度权益分派方案。根据《洽洽食品股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款的有关规定，当公司发生派送红股、转增股本、增发新股或配股以及派发现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股增加的股本）使公司股份发生变化时，应对转股价格进行调整。“洽洽转债”的转股价格由59.18元/股调整为58.18元/股，调整后的转股价格自2023年6月20日（除权除息日）起生效。具体详见公司《关于可转债转股价格调整的公告》（2023-047）。

　　二、“洽洽转债”转股及股本变动情况

　　2023年第三季度，“洽洽转债”因转股减少0张（因转股减少的可转换公司债券金额为0元），转股数量为0股。截至2023年9月28日，剩余可转债张数为13,398,574张（剩余可转换公司债券金额为1,339,857,400元），未转换比例为99.9894%。

　　公司2023年第三季度股份变动情况如下：

　　三、其他

　　投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者联系电话：0551-62227008进行咨询。

　　四、备查文件

　　1、截至2023年9月28日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“洽洽食品”股本结构表。

　　2、截至2023年9月28日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“洽洽转债”股本结构表。

　　特此公告。

　　洽洽食品股份有限公司董事会

　　二二三年十月八日