广州洁特生物过滤股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告

　　证券代码：688026         证券简称：洁特生物        公告编号：2023-073

　　转债代码：118010         转债简称：洁特转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本季度转股情况：公司向不特定对象发行可转换公司债券证券“洁特转债”自2023年1月4日起可转换为公司股份。自2023年7月1日至2023年9月30日期间，“洁特转债”共有人民币0元已转换为公司股票，转股数量为0股，占“洁特转债”转股前公司已发行股份总额的0%。

　　● 累计转股情况：截至2023年9月30日，“洁特转债”累计有人民币3,000元已转换为公司股票，转股数量为60股，占“洁特转债”转股前公司已发行股份总额的0.00004%。

　　● 未转股可转债情况：截至2023年9月30日，“洁特转债”尚未转股的可转债金额为人民币439,997,000元，占“洁特转债”发行总量的99.9993%。

　　一、可转债发行上市情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432号）同意注册，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象共计发行440.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次募集资金总额为44,000.00万元。本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年，即自2022年6月28日至2028年6月27日。

　　经上海证券交易所自律监管决定书（〔2022〕203号）文同意，公司44,000.00万元可转换公司债券已于2022年8月2日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“洁特转债”，债券代码“118010”。

　　根据有关规定和《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“洁特转债”自2023年1月4日起可转换为本公司股份，转股价48.23元/股。

　　因公司办理完成2021年限制性股票激励计划第一个归属期第一次归属登记以及实施2022年年度权益分派方案，“洁特转债”的转股价格自2023年6月6日起由48.23元/股调整为48.09元/股，具体内容详见公司于2023年5月30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整“洁特转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-038）。

　　二、可转债本次转股情况

　　“洁特转债”的转股期自2023年1月4日起到2028年6月27日止。自2023年7月1日至2023年9月30日期间，“洁特转债”共有人民币0元已转换为公司股票，转股数量为0股，占“洁特转债”转股前公司已发行股份总额的0%。截至2023年9月30日，“洁特转债”累计有人民币3,000元已转换为公司股票，转股数量为60股，占“洁特转债”转股前公司已发行股份总额的0.00004%。

　　截至2023年9月30日，“洁特转债”尚未转股的可转债金额为人民币439,997,000元，占“洁特转债”发行总量的99.9993%。

　　三、股本变动情况

　　单位：股

　　注：2023年7月11日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的限制性股票第一次解除限售暨上市流通，合计股份200,658股，具体内容详见公司于2023年7月1日披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的限制性股票第一次解除限售暨上市流通的公告》（公告编号：2023-043）。

　　四、其他

　　投资者如需了解“洁特转债”的详细情况，请查阅公司2022年6月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

　　联系部门：公司证券部

　　联系电话：020-32811868

　　联系邮箱：jetzqb@jetbiofil.com

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月10日

　　证券代码：688026          证券简称：洁特生物        公告编号：2023-072

　　转债代码：118010          转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　关于注销部分募集资金专项账户的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432号）同意注册，公司向不特定对象共计发行440.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次募集资金总额为440,000,000.00元，扣除相关发行费用7,508,492.65元，实际募集资金净额432,491,507.35元。上述募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年7月4日对本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实收情况验证报告》（天健验〔2022〕7-67号）。

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，经公司董事会批准，公司设立了募集资金专项账户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内。公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

　　二、募集资金专户开立情况

　　为规范募集资金管理和使用，提高资金使用效率和利益，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及有关法律法规和规范性文件的规定，公司结合自身实际情况，制定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与募集资金专户开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。本次注销前公司募集资金专户的情况如下：

　　注：公司于中信银行广州黄埔支行、建行广州中新知识城支行开立的两个募集资金专户已于2023年7月注销，详见公司于2023年7月29日披露的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2023-052）。

　　公司在募集资金实际使用过程中，严格按照《募集资金专户存储三方监管协议》 履行义务，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

　　?三、本次部分募集资金专户销户情况

　　为方便账户管理，公司已将在民生银行佛山禅城支行开立的募集资金专户中的募集资金余额划转至其他的募集资金专户，上述募集资金专户不再使用。为此，公司于近日办理完成上述募集资金专户的注销手续。上述专户注销后，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月10日