浙江华统肉制品股份有限公司 监事会关于公司2022年限制性股票 激励计划预留授予激励对象名单 的公示情况说明及核查意见

　　证券代码：002840         证券简称：华统股份        公告编号：2023-120

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江华统肉制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年9月21日召开了第四届董事会第三十七次会议及第四届监事会第三十次会议，审议通过《关于向激励对象授予2022年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》，并于2023年9月22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》及《证券日报》上披露了相关公告。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《浙江华统肉制品股份有限公司2022年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）和《浙江华统肉制品股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等的有关规定，公司对2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）预留授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对本激励计划预留部分拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况说明如下：

　　一、激励对象名单的公示情况

　　1、公示内容：本激励计划预留授予激励对象的姓名、职务；

　　2、公示时间：2023年9月22日至2023年10月8日，公示时间不少于10天；

　　3、公示途径：公司网站（www.huatongmeat.com）；

　　4、反馈方式：公示期内，通过书面呈报方式进行反馈；

　　5、公示结果：公示期满，公司未收到员工对本激励计划预留激励对象提出的异议。

　　二、监事会核查意见

　　监事会根据《管理办法》、《激励计划》、《公司章程》的规定，对公司本激励计划预留激励对象名单、身份证件、激励对象与公司及子公司签订的劳动合同、激励对象在公司及子公司任职等信息进行了核查，并发表核查意见如下：

　　1、列入本激励计划预留激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

　　2、本激励计划预留授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　3、列入本激励计划预留激励对象名单的人员符合《管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》《深圳证券交易所股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。本激励计划的预留授予激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有5%以上股份的股东、实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　综上，公司监事会认为，列入公司《2022年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象条件，其作为本激励计划预留授予激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　浙江华统肉制品股份有限公司监事会

　　2023年10月10日

　　证券代码：002840         证券简称：华统股份        公告编号：2023-121

　　债券代码：128106         债券简称：华统转债

　　浙江华统肉制品股份有限公司

　　2023年第三季度可转换公司

　　债券转股情况公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　华统转债（债券代码：128106）转股期为2020年10月16日至2026年4月9日；转股价格为8.82元/股。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》等有关规定，浙江华统肉制品股份有限公司（以下简称“公司”）现将2023年第三季度可转换公司债券（以下简称“华统转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

　　一、可转债发行上市基本情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕315号”文核准，浙江华统 肉制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月10日向社会公众公开发行可转换公司债券550万张，每张面值人民币100元，发行总额5.50亿元。经深圳证券交易所“深证上〔2020〕346号”文同意，公司5.50亿元可转换公司债券于2020年5月8日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“华统转债”，债券代码“128106”。

　　根据相关法规和《浙江华统肉制品股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的可转债自2020年10月16日起可转换为公司股份。“华统转债”的初始转股价格为15.12元/股。

　　1、2020年5月14日，公司2019年限制性股票激励计划预留授予的181万股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记完成。为此，公司相应将“华统转债”的转股价格由15.12元/股调整为15.07元/股，调整后的转股价格自2020年5月15日起生效。

　　2、2020年7月1日，公司2019年度权益分派实施完毕。为此，公司相应将“华统转债”的转股价格由15.07元/股调整为9.39元/股，调整后的转股价格自2020年7月1日起生效。

　　3、2021年3月，公司对不符合激励条件的8位激励对象所持有的已授予但尚未解除限售的合计67.84万股限制性股票实施了回购注销。为此，公司相应将“华统转债”的转股价格由9.39元/股调整为9.40元/股，调整后的转股价格自2021年3月5日起生效。

　　4、2021年6月30日，公司2020年度权益分派实施完毕。为此，公司相应将“华统转债”的转股价格由9.40元/股调整为9.37元/股，调整后的转股价格自2021年6月30日起生效。

　　5、经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1036号”文核准，公司非公开发行13,220万股新股于2022年8月1日在深圳证券交易所上市。为此，公司相应将“华统转债”的转股价格由9.37元/股调整为8.85元/股，调整后的转股价格自2022年8月1日起生效。

　　6、2023年3月7日，公司2022年限制性股票激励计划授予的656.40万股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记完成。因本次授予限制性股票占公司总股本比例较小，经计算，本次限制性股票上市后，“华统转债”转股价格无需调整，转股价格仍为8.85元/股。

　　7、2023年6月29日，公司2022年度权益分派实施完毕。为此，公司相应将“华统转债”的转股价格由8.85元/股调整为8.82元/股，调整后的转股价格自2023年6月29日起生效。

　　二、华统转债转股及股份变动情况

　　截至2023年9月30日，华统转债尚有2,868,185张挂牌交易。2023年第三季度，华统转债因转股减少80,000元，转股数量为9,066股，剩余可转债余额为286,818,500元。公司2023年第三季度股份变动情况如下：

　　单位：股

　　注：上表合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入造成。

　　三、其他

　　投资者如需了解华统转债的其他相关内容，请查阅2020年4月8日公司刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《浙江华统肉制品股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。

　　联系部门：公司证券部

　　联系电话：0579-89908661

　　四、备查文件

　　1、截至2023年9月28日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“华统股份”和“华统转债”股本结构表。

　　特此公告。

　　浙江华统肉制品股份有限公司董事会

　　2023年10月10日