四川科伦药业股份有限公司关于 2023年第三季度可转债转股情况的公告

　　证券代码：002422      证券简称：科伦药业       公告编号：2023-107

　　债券代码：127058      债券简称：科伦转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　证券代码：002422      证券简称：科伦药业

　　债券代码：127058      债券简称：科伦转债

　　转股价格：人民币16.04元/股

　　转股期限：2022年9月26日至2028年3月17日

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，四川科伦药业股份有限公司（以下简称“公司”）现将2023年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

　　一、可转债发行上市基本情况

　　（一）可转债发行情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]255号”文核准，公司于2022年3月18日公开发行了3,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额300,000.00万元。

　　（二）可转债上市情况

　　经深圳证券交易所“深证上[2022]356号”文同意，公司300,000.00万元可转换公司债券已于2022年4月20日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“科伦转债”，债券代码“127058”。

　　（三）可转债转股期限

　　根据相关规定和《四川科伦药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）规定，公司本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2022年3月24日）满六个月后的第一个交易日（2022年9月26日）起至可转债到期日（2028年3月17日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

　　（四）可转债转股价格的调整

　　1、初始转股价格

　　本次发行的可转债的初始转股价格为17.11元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的收盘价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价。

　　2、转股价格的调整情况

　　公司实施2021年权益分派方案，按照分配比例固定不变的原则，以利润分配实施公告确定的股权登记日当日的可参与分配的股本数量为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.26元（含税）；不转增，不送股。“科伦转债”的转股价格由17.11元/股调整至16.69元/股，调整后的转股价格自2022年5月16日（除权除息日）起生效。

　　公司于2021年11月29日召开的第七届董事会第六次会议及2022年5月5日召开的2021年度股东大会，审议通过了《关于调整部分回购股份用途并注销的议案》和《关于减少注册资本的议案》，同意对2019年12月6日第六届董事会第十九次会议审议通过且已实施完成的回购股份的用途调整为“注销以减少注册资本”，注销股份数为8,511,480股。本次部分回购股份注销后，“科伦转债”的转股价格由16.69元/股调整为16.65元/股，调整后的转股价格自2022年7月26日起生效。

　　公司实施2022年权益分派方案，按照分配比例固定不变的原则，以利润分配实施公告确定的股权登记日当日的可参与分配的股本数量为基数，向全体股东每10股派发现金红利6.16元（含税）；不转增，不送股。“科伦转债”的转股价格由16.65元/股调整至16.04元/股，调整后的转股价格自2023年5月15日（除权除息日）起生效。

　　二、可转债转股及股份变动情况

　　2023年第三季度，“科伦转债”因转股减少72,800元（728张），转股数量为4,534股；截至2023年9月30日，“科伦转债”剩余可转债余额为2,034,092,100元（20,340,921张）。

　　公司2023年第三季度股份变动情况如下：

　　注：表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。

　　三、其他

　　投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话028-82860678进行咨询。

　　四、备查文件

　　1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的公司股本结构表；

　　2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“科伦转债”股本结构表。

　　特此公告。

　　四川科伦药业股份有限公司董事会

　　2023年10月10日

　　证券代码：002422             证券简称：科伦药业             公告编码：2023-108

　　债券代码：127058             债券简称：科伦转债

　　四川科伦药业股份有限公司

　　关于2022年员工持股计划

　　第一个锁定期届满的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川科伦药业股份有限公司（以下简称“公司”或“科伦药业”）2022年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）第一个锁定期于2023年10月9日届满，根据2022年度公司层面业绩、子公司层面业绩和个人层面绩效考核结果，本员工持股计划第一个解锁期解锁条件已成就。

　　根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，现将本员工持股计划第一个锁定期届满及其解锁情况公告如下：

　　一、本员工持股计划的基本情况

　　公司于2022年8月25日召开第七届董事会第十六次会议和第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<四川科伦药业股份有限公司2022年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，上述相关议案公司已于2022年9月13日召开的2022年第一次临时股东大会审议通过。

　　本次员工持股计划持有人为公司（含控股子公司）核心员工，主要为四川科伦药物研究院有限公司及其子公司（以下简称“科伦药物研究院”）的核心员工，合计不超过121人。股票来源为公司回购专用证券账户回购的科伦药业A股普通股股票，本员工持股计划账户共计持有公司股票315.4万股。

　　本员工持股计划的存续期为36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划的锁定期分别为12个月、24个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算，每期解锁的标的股票比例分别为50%、50%，公司将按照相关法律法规的规定及时履行后续的信息披露义务。

　　二、本员工持股计划第一个锁定期届满情况、解锁条件及成就情况

　　（一）第一个锁定期届满的说明

　　根据本员工持股计划的相关规定，第一个解锁期为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满12个月后，解锁比例为本员工持股计划项下所持有的标的股票总数的50%。

　　本员工持股计划第一个锁定期于2023年10月9日届满。

　　（二）第一个解锁期的解锁条件及成就情况的说明

　　综上所述，本员工持股计划通过公司回购专用证券账户获得的股票对应的第一个解锁期解锁条件均已经成就，符合解锁条件的激励对象人数为112人，解锁比例为本员工持股计划持股总数的50%，可解锁股票数量为155.6万股，约占公司2023年9月30日总股本的0.1055%。

　　三、本员工持股计划第一个锁定期届满后续安排

　　根据公司2022年第一次临时股东大会审议通过的《2022年员工持股计划》的有关规定及公司2022年员工持股计划第一次持有人会议决议，锁定期届满后，本员工持股计划管理委员会将根据《2022年员工持股计划》的规定和市场情况择机进行处置。就因参与对象离职而强制收回的未解锁的回购股份权益，公司将进行重新分配或由管理委员会根据本员工持股计划解锁安排择机出售，出售后的资金归属于公司。

　　本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于股票买卖相关规定。

　　四、本员工持股计划的存续、变更和终止

　　（一）员工持股计划的存续期

　　本员工持股计划的存续期为36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。

　　（二）员工持股计划的变更

　　本员工持股计划存续期内，在不违背政策要求的情况下，经管理委员会提议、出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上有效表决权同意并报董事会审议通过后，本计划方可变更实施。

　　（三）员工持股计划的终止

　　1、本员工持股计划存续期满后未有效延期的，本员工持股计划自行终止；

　　2、本员工持股计划的锁定期届满后，当员工持股计划所持有的股票全部出售或转出且员工持股计划项下货币资产（如有）已全部清算、分配完毕后，本员工持股计划可提前终止；

　　3、实施本员工持股计划将导致与国家届时的法律、法规、规章或规范性文件相冲突；

　　4、相关法律法规、规章和规范性文件所规定的其它需要终止本员工持股计划的情形。

　　本员工持股计划存续期内，在不违背政策要求的情况下，经管理委员会提议、出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上有效表决权同意并报董事会审议通过后，本计划即可终止实施。

　　五、其他说明

　　公司将持续关注本员工持股计划的实施情况，并根据相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司相关公告，并注意投资风险。

　　特此公告。

　　四川科伦药业股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月10日