广州通达汽车电气股份有限公司 监事会关于公司2023年限制性股票激励 计划拟激励对象名单的公示情况说明 及核查意见

　　证券代码：603390                 证券简称：通达电气             公告编号：2023-038

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广州通达汽车电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年9月27日召开了第四届董事会第七次（临时）会议、第四届监事会第七次（临时）会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对2023年限制性股票激励计划拟激励对象名单在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：

　　一、公示情况

　　1、公司于2023年9月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要等文件。

　　2、公司于2023年9月28日至2023年10月8日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共计11天，公示期间公司员工可向公司监事会提出意见。

　　截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。

　　二、监事会核查意见

　　监事会根据《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定，对本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含控股子公司，下同）签订的劳动合同和相关协议、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件等进行了核查，发表核查意见如下：

　　1、列入本次激励计划拟激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规、规范性文件及《广州通达汽车电气股份有限公司章程》规定的任职资格。

　　2、拟激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　3、列入本次激励计划拟激励对象名单的人员符合《管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，本次激励计划的拟激励对象不包括独立董事、监事，单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　4、拟激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　综上所述，监事会认为，列入本次激励计划拟激励对象名单的人员均符合相关法律法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其拟作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　广州通达汽车电气股份有限公司

　　监事会

　　2023年10月10日