云南恩捷新材料股份有限公司 关于2023年第五次临时股东大会 决议的公告

　　证券代码：002812         股票简称：恩捷股份        公告编号：2023-185

　　债券代码：128095         债券简称：恩捷转债

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会未出现否决议案的情形。

　　2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。

　　一、会议的召开和出席情况

　　（一）会议的召开情况

　　1、会议召开时间：

　　（1）现场会议召开时间：2023年10月09日（星期一）下午14:00 。

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年10月09日（星期一）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2023年10月09日（星期一）上午09:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2、会议召开地点：云南省玉溪市高新区秀山路14号云南红塔塑胶有限公司三楼会议室。

　　3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

　　4、会议召集人：公司董事会

　　5、会议主持人：公司董事长Paul Xiaoming Lee先生

　　6、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的有关规定。

　　（二）会议出席情况

　　1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行投票表决。出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表共129人，代表股份数量411,269,601股，占公司有表决权股份总数的42.1261%，（截至股权登记日，公司总股本为977,752,980股，其中公司回购专用账户持有公司股票1,469,800股，根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》的有关规定，上市公司回购专用账户中的股份不享有股东大会表决权，因此公司有表决权股份总数为976,283,180股）其中：

　　（1）现场会议股东出席情况：出席现场会议的股东及股东授权委托代表共7人，代表股份数量200,811,490股，占公司有表决权股份总数的20.5690%。

　　（2）网络投票情况：通过网络投票出席会议的股东共122人，代表股份数量210,458,111股，占公司有表决权股份总数的21.5571%。

　　参与本次股东大会投票的中小投资者（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有公司5%以上股份股东以外的其他股东）共126人，代表股份数量96,630,102股，占公司有表决权股份总数的9.8978%。

　　2、公司董事、监事、高级管理人员列席了会议。

　　3、国浩律师（上海）事务所委派的见证律师出席本次股东大会，并出具了见证意见。

　　二、议案审议表决情况

　　本次股东大会按照会议议程，以现场投票与网络投票相结合的表决方式审议通过了如下议案：

　　1、审议通过了《关于变更注册资本并修订<公司章程>及办理工商变更登记的议案》

　　表决结果：同意410,902,261股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为99.9107%；反对363,440股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例0.0884%；弃权3,900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为0.0009%。

　　其中，中小投资者同意96,262,762股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的99.6198%；反对363,440股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的0.3761%；弃权3,900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权总数（含网络投票）的0.0040%。

　　本议案属于特别决议议案，根据投票表决结果，已获出席本次股东大会股东有效表决权总数的三分之二以上通过。

　　三、律师出具的法律意见

　　本次股东大会经国浩律师（上海）事务所陈小形、周烨培律师见证，并出具了见证意见，该见证意见认为：公司本次股东大会的召集、召开程序、出席股东大会人员的资格及股东大会的表决程序均符合有关法律、法规和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的规定，合法、有效。本次股东大会通过的有关决议合法有效。

　　四、备查文件

　　1、公司2023年第五次临时股东大会决议；

　　2、国浩律师（上海）事务所《关于云南恩捷新材料股份有限公司2023年第五次临时股东大会的法律意见书》。

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司董事会

　　二零二三年十月九日

　　证券代码：002812         股票简称：恩捷股份        公告编号：2023-184

　　债券代码：128095         债券简称：恩捷转债

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　2023年第三季度可转债转股情况的公告

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　证券代码：002812，证券简称：恩捷股份

　　债券代码：128095，债券简称：恩捷转债

　　转股价格：人民币66.26元/股

　　转股时间：2020年8月17日至2026年2月11日

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）现将2023年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：

　　一、可转换公司债券发行上市基本情况

　　（一）可转换公司债券发行情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2701号”文核准，公司于2020年2月11日公开发行了1,600.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额160,000.00万元，期限6年。

　　（二）可转换公司债券上市情况

　　经深圳证券交易所“深证上[2020]109号”文同意，公司160,000.00万元可转换公司债券于2020年2月28日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“恩捷转债”，债券代码“128095”。

　　（三）可转换公司债券转股价格调整情况

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《云南恩捷新材料股份 有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即2020年8月17日至2026年2月11日，初始转股价为64.61元/股。

　　2020年5月21日，公司实施2019年年度权益分派方案，根据《募集说明书》的相关条款，“恩捷转债”发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，应对转股价格进行调整。“恩捷转债”转股价格由64.61元/股调整为64.49元/股，调整后的转股价格自2020年5月21日（除权除息日）起生效。详见公司在指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2020-083号）。

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准云南恩捷新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1476号）核准，公司以非公开发行股票的方 式向22名特定投资者非公开发行人民币普通股69,444,444股（A股），新增股份于2020年9月4日在深圳证券交易所上市。根据可转债转股价格调整的相关条款，公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2020年9月4日起“恩捷转债”转股价格由64.49元/股调整为65.09元/股。详见公司在指定信息披露媒体刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2020-158号）。

　　2020年7月13日，公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于对公司<2017年限制性股票激励计划>部分激励股份回购注销的议案》，因公司《2017年限制性股票激励计划》第三次解锁时4名激励对象个人考核等级为“良”，公司对其持有的公司限制性股票合计23,120股进行回购注销，回购价格为8.426元/股。公司于2020年9月28日完成了前述限制性股票的回购注销手续。由于本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经测算，本次回购注销完成后，“恩捷转债”转股价格不变，仍为65.09元/股。详见公司在指定信息披露媒体刊登的《关于本次部分限制性股票回购注销不调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2020-182号）。

　　2021年4月30日，公司实施2020年年度权益分派方案，根据可转债转股价格调整的相关条款，公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2021年4月30日（除权除息日）起“恩捷转债”转股价格由65.09元/股调整为64.92元/股。详见公司在指定信息披露媒体刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-069号）。

　　2022年5月16日，公司实施2021年年度权益分派方案，根据可转债转股价格调整的相关条款，公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2022年5月16日（除权除息日）起“恩捷转债”转股价格由64.92元/股调整为64.62元/股。详见公司在指定信息披露媒体刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-091号）。

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准云南恩捷新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1343号）核准，公司以非公开发行股票的方式向21名特定投资者非公开发行人民币普通股85,421,412股（A股），新增股份于2023年6月20日在深圳证券交易所上市。根据可转债转股价格调整的相关条款，公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2023年6月20日起“恩捷转债”转股价格由64.62元/股调整为66.64元/股。详见公司在指定信息披露媒体刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-099号）。

　　2023年6月25日，公司第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七次会议审议通过了《关于回购注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，因公司2022年股票期权与限制性股票激励计划授予限制性股票的激励对象中，60名激励对象因个人原因辞职，1名激励对象非因执行职务身故，4名激励对象个人绩效考核评价结果为B，2名激励对象个人绩效考核评价结果为C，1名激励对象个人绩效考核评价结果为D，公司对前述68名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计88,630股进行回购注销，回购价格为64.18元/股（未含银行同期存款利息），由于本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经测算，本次回购注销完成后，“恩捷转债”转股价格不变，仍为66.64元/股。

　　2023年8月21日，公司实施2022年年度权益分派方案，根据可转债转股价格调整的相关条款，公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2023年8月21日（除权除息日）起“恩捷转债”转股价格由66.64元/股调整为66.46元/股。详见公司在指定信息披露媒体刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-142号）。

　　2023年9月21日，公司实施2023年半年度权益分派方案，根据可转债转股价格调整的相关条款，公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2023年9月21日（除权除息日）起“恩捷转债”转股价格由66.46元/股调整为66.26元/股。详见公司在指定信息披露媒体刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-167号）。

　　二、 “恩捷转债”转股及股份变动情况

　　自2023年7月1日至2023年9月30日，“恩捷转债”因转股减少金额为457,100.00元，减少数量4,571张，转股数量为6,856股。截至2023年第三季度末，剩余可转债金额为453,203,100.00元，剩余可转债数量为4,532,031张。自2023年7月1日至2023年9月30日，公司股份变动情况如下：

　　单位：股

　　注：公司总股本变动主要系“恩捷转债”转股及回购注销公司2022年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票所致。

　　三、 其他

　　投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券部投资者联系电话0877-8888661进行咨询。

　　四、 备查文件

　　1、 截至2023年9月28日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“恩捷股份”股本结构表；

　　2、 截至2023年9月28日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“恩捷转债”股本结构表。

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　董事会

　　二零二三年十月九日