辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司 监事会关于公司2023年限制性股票 激励计划激励对象名单的公示情况说明 及核查意见

　　证券代码：301103          证券简称：何氏眼科        公告编号：2023-052

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年9月28日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。详

　　见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，公司对2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）激励对象名单进行了内部公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象名单进行了核查，具体情况如下：

　　一、公示情况

　　1、公示内容：本激励计划首次授予激励对象的姓名及职务。

　　2、公示时间：2023年9月28日至2023年10月8日。

　　3、公示方式：公司内部张贴。

　　4、反馈方式：在公示期限内，公司员工可通过电话、邮件及当面反馈等方式向公司监事会进行反馈，公司监事会对相关反馈进行记录。

　　5、公示结果：公示期满，公司监事会未收到任何异议。

　　二、核查情况

　　公司监事会核查了本次拟激励对象的名单，身份证件，拟激励对象与公司或 公司的控股子公司签订的劳务合同、劳动合同或聘用合同，拟激励对象在公司的 任职情况等。

　　三、监事会的审核意见

　　根据《管理办法》《公司章程》等相关规定，公司对拟激励对象的姓名及职务进行内部公示，公示期满后，公司监事会结合公示情况及核查情况，发表核查意见如下：

　　1、列入本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

　　2、激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政

　　处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　3、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》《上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象条件。本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　4、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　综上，公司监事会认为，列入本激励计划激励对象的人员符合《公司法》《管

　　理办法》《上市规则》等相关法律、法规及规范性文件及本激励计划规定的激励对象条件，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　特此公告。

　　辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司

　　监事会

　　2023年10月10日