中信建投证券股份有限公司 2023年第三次临时股东大会决议公告

　　证券代码：601066            证券简称：中信建投         公告编号：临2023-054号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）股东大会召开的时间：2023年10月10日

　　（二）股东大会召开的地点：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券股份有限公司办公大楼B1层多功能厅

　　（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：

　　注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

　　（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等

　　本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规和《中信建投证券股份有限公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，王常青董事长主持会议。

　　（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事11人，出席11人（现场出席2人，通讯出席9人）；

　　2、公司在任监事6人，出席6人（现场出席2人，通讯出席4人）；

　　3、董事会秘书出席本次股东大会。

　　此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司代表出席本次股东大会。

　　本次股东大会由公司股东代表、监事代表、境内法律顾问北京市天元律师事务所律师、香港中央证券登记有限公司代表共同参与计票和监票。

　　二、议案审议情况

　　（一）非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于选举郑伟先生担任公司独立非执行董事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（不含持有公司股份的公司董事、监事和高级管理人员）

　　（三）关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会议案为普通决议议案，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的过半数通过。

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所

　　律师：陈竹莎律师和王文雅律师

　　2、律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《中信建投证券股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　四、备查文件目录

　　1、中信建投证券股份有限公司2023年第三次临时股东大会决议；

　　2、北京市天元律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月10日

　　证券代码：601066          证券简称：中信建投         公告编号：临2023-055号

　　中信建投证券股份有限公司

　　关于独立非执行董事任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2023年10月10日，中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）2023年第三次临时股东大会（以下简称本次股东大会）审议通过了《关于选举郑伟先生担任公司独立非执行董事的议案》，选举郑伟先生为公司第二届董事会独立非执行董事。

　　根据相关法律法规及《中信建投证券股份有限公司章程》的规定，郑伟先生自本次股东大会选举通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第二届董事会任期结束之日止。郑伟先生的任职经本次股东大会审议通过后，须报中国证券监督管理委员会北京监管局备案。郑伟先生简历详见附件。

　　特此公告。

　　附件：郑伟先生简历

　　中信建投证券股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月10日

　　附件：

　　郑伟先生简历

　　郑伟先生，1974年3月生。郑先生自2023年10月起担任本公司董事，现任北京大学经济学院风险管理与保险学系教授、系主任，北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，兼任现代财产保险（中国）有限公司独立董事、施罗德基金管理（中国）有限公司独立董事、上海南燕信息技术有限公司董事、人保再保险股份有限公司外部监事。

　　郑先生曾任北京大学经济学院风险管理与保险学系主任助理、系副主任，曾任新华人寿保险股份有限公司独立董事、东海航运保险股份有限公司独立董事、中信银行股份有限公司外部监事。

　　郑先生自北京大学经济学院获得经济学学士学位、硕士学位与博士学位。