浙江泰林生物技术股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议的公告

　　证券代码：300813        证券简称：泰林生物    公告编号：2023-061

　　转债代码：123135        转债简称：泰林转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　浙江泰林生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十七次会议于2023年10月11日以电话、书面送达等形式发出通知，并于10月16日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议应出席董事7名，实际出席董事7名。本次会议由董事长叶大林先生召集和主持，公司董事会秘书、监事及高管出席会议。

　　本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》及有关法律、行政法规的要求，会议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议，会议通过如下议案:

　　1、审议通过《关于董事会提议向下修正“泰林转债”转股价格的议案》

　　自2023年9月17日至2023年10月16日，公司股票已出现连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%（即35.30元/股）的情形，触发“泰林转债”转股价格向下修正条款。

　　为优化公司资本结构，维护债券持有人的利益，支持公司长期发展，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》、《浙江泰林生物技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中相关条款的规定及公司股价实际情况，公司董事会提议向下修正“泰林转债”的转股价格，并提交公司股东大会审议。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。如股东大会召开时，上述指标高于本次调整前“泰林转债”的转股价格（41.53元/股），则“泰林转债”转股价格无需调整。

　　同时提请股东大会授权董事会根据《募集说明书》的规定办理本次向下修正“泰林转债”转股价格全部事宜，包括但不限于确定本次修正后的转股价格、生效日期以及其他必要事项。授权有效期自股东大会审议通过之日起至本次修正相关工作完成之日止。

　　具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。

　　表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；回避2票。关联董事倪卫菊、沈志林回避表决。

　　本议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会表决，持有公司可转债的股东将在股东大会上回避表决。

　　2、审议通过《关于调整公司第三届董事会审计委员会委员的议案》

　　根据中国证券监督管理委员会最新颁布的《上市公司独立董事管理办法》，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为进一步完善公司治理结构，保障公司董事会专门委员会规范运作，根据上述规定，公司董事会调整了第三届董事会审计委员会成员，公司董事、副总经理沈志林先生不再担任审计委员会委员，由公司董事倪卫菊女士担任审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。

　　具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　3、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》

　　经审核，董事会通过了《关于修订<公司章程>的议案》。

　　具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会表决。

　　4、审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

　　经审核，董事会通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》。

　　具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会表决。

　　5、审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》

　　经审核，董事会通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》。

　　具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会表决。

　　6、审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

　　经审核，董事会通过了《关于修订<独立董事工作制度>的议案》。

　　具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会表决。

　　7、审议通过《关于制定<独立董事专门会议工作制度>的议案》

　　经审核，董事会通过了《关于制定<独立董事专门会议工作制度>的议案》。

　　具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　8、审议通过《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议案》

　　经审核，董事会通过了《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议案》。

　　具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　9、审议通过《关于修订<董事会提名委员会工作细则>的议案》

　　经审核，董事会通过了《关于修订<董事会提名委员会工作细则>的议案》。

　　具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　10、审议通过《关于修订<董事会薪酬与考核委员会工作细则>的议案》

　　经审核，董事会通过了《关于修订<董事会薪酬与考核委员会工作细则>的议案》。

　　具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　11、审议通过《关于提请召开2023年第一次临时股东大会的议案》

　　经审核，董事会通过了《关于提请召开2023年第一次临时股东大会的议案》，同意公司于2023年11月6日星期一14:00召开2023年第一次临时股东大会。

　　具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、第三届董事会第十七次会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　浙江泰林生物技术股份有限公司董事会

　　2023年10月16日

　　证券代码：300813        证券简称：泰林生物        公告编号：2023-062

　　转债代码：123135        转债简称：泰林转债

　　浙江泰林生物技术股份有限公司

　　关于董事会提议向下修正“泰林转债”

　　转股价格的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江泰林生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月16日召开了第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正“泰林转债”转股价格的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

　　一、可转换公司债券基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意浙江泰林生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕2258号）同意注册，浙江泰林生物技术股份有限公司向不特定对象发行2,100,000张可转换公司债券，每张面值为100元，募集资金总额人民币21,000万元。本次发行可转换公司债券的上市时间为2022年1月19日，债券简称为“泰林转债”、债券代码为“123135”。

　　根据有关规定和《浙江泰林生物技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司“泰林转债”自发行结束之日可转换公司债券发行结束之日（2022年1月4日）起满六个月后的第一个交易日（2022年7月4日）可转换为公司股份，初始转股价格为87.38元/股。

　　根据公司2021年度股东大会决议，公司于2022年5月实施了2021年度权益分派，“泰林转债”的转股价格由87.38元/股调整为54.43元/股，转股价格调整生效日期为2022年5月18日。具体内容详见公司于2022年5月11日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于泰林转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-042）。

　　根据公司2022年度股东大会决议，公司于2023年5月实施了2022年度权益分派，“泰林转债”的转股价格由54.43元/股调整为41.64元/股，转股价格调整生效日期为2023年5月11日。具体内容详见公司于2023年4月29日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于泰林转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-040）。

　　公司于2023年5月22日召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，同意为符合归属条件的81名激励对象办理553,862股第二类限制性股票的归属事宜。根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，结合2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属情况，“泰林转债”的转股价格由41.64元/股调整为41.53元/股，转股价格调整生效日期为2023年6月2日。具体内容详见公司于2023年5月31日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于泰林转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-047）。

　　二、可转换公司债券转股价格向下修正条款

　　（1）修正权限与修正幅度

　　在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转换公司债券的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日的公司股票交易均价，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

　　若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及以后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

　　（2）修正程序

　　公司向下修正转股价格时，公司须在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间等信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

　　若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

　　三、关于本次触发转股价格向下修正条件的具体说明

　　自2023年9月17日至2023年10月16日，公司股票已出现连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%（即35.30元/股）的情形，触发“泰林转债”转股价格向下修正条款。

　　为优化公司资本结构，维护债券持有人的利益，支持公司长期发展，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》、《募集说明书》中相关条款的规定及公司股价实际情况，公司董事会提议向下修正“泰林转债”的转股价格，并提交公司股东大会审议。该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。如股东大会召开时，上述指标高于本次调整前“泰林转债”的转股价格（41.53元/股），则“泰林转债”转股价格无需调整。

　　同时提请股东大会授权董事会根据《募集说明书》的规定办理本次向下修正“泰林转债”转股价格全部事宜，包括但不限于确定本次修正后的转股价格、生效日期以及其他必要事项。授权有效期自股东大会审议通过之日起至本次修正相关工作完成之日止。

　　四、其他事项

　　投资者如需了解“泰林转债”的其他相关内容，请查阅公司于2021年12月24日在巨潮资讯网披露的《浙江泰林生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。

　　敬请广大投资者注意投资风险。

　　五、备查文件

　　1、第三届董事会第十七次会议决议。

　　特此公告。

　　浙江泰林生物技术股份有限公司董事会

　　2023年10月17日

　　证券代码：300813        证券简称：泰林生物        公告编号：2023-063

　　转债代码：123135        转债简称：泰林转债

　　浙江泰林生物技术股份有限公司

　　关于调整公司第三届董事会

　　审计委员会委员的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江泰林生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年10月16日召开了第三届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于调整公司第三届董事会审计委员会委员的议案》，公司董事会对公司第三届董事会审计委员会部分委员进行了调整，现将具体情况公告如下：

　　根据中国证券监督管理委员会最新颁布的《上市公司独立董事管理办法》，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为进一步完善公司治理结构，保障公司董事会专门委员会规范运作，根据上述规定，公司董事会调整了第三届董事会审计委员会成员，公司董事、副总经理沈志林先生不再担任审计委员会委员，由公司董事倪卫菊女士担任审计委员会委员，与杨忠智先生（审计委员会主任委员）、董明先生共同组成公司董事会审计委员会，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。

　　除上述调整外，公司第三届董事会其他委员会成员保持不变，公司各委员会职责权限、决策程序均按照各委员会议事规则和公司《章程》等相关规定执行。

　　特此公告。

　　浙江泰林生物技术股份有限公司董事会

　　2023年10月17日

　　证券代码：300813        证券简称：泰林生物        公告编号：2023-064

　　转债代码：123135        转债简称：泰林转债

　　浙江泰林生物技术股份有限公司

　　关于召开2023年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1.股东大会届次：2023年第一次临时股东大会

　　2.股东大会的召集人：公司董事会

　　3.会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，决定召开2023年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。

　　4.会议召开时间：

　　（1）现场会议召开时间：2023年11月6日（星期一）14:00。

　　（2）网络投票时间：2023年11月6日。

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年11月6日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2023年11月6日9:15-15:00。

　　5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议进行投票表决。

　　（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　（3）根据《公司章程》等相关规定，股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票系统行使表决权，但同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他表决方式的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6.股权登记日：2023年11月1日。

　　7.会议出席对象：

　　（1）于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的本公司股东均有权以本通知公布的方式出席股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必是本公司股东，授权委托书附后），或在网络投票时间内参加网络投票。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的见证律师。

　　8.现场会议召开地点：公司会议室（浙江省杭州市滨江区南环路2930号公司12楼大会议室）。

　　二、会议审议事项

　　1、本次股东大会的提案编码

　　2、上述议案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，内容详见公司同日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　3、根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《浙江泰林生物技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》等有关规定，上述议案中，第1-4项议案属于特别决议事项，须经出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以上通过，其中股东大会对议案1进行表决时，持有“泰林转债”的股东应当回避表决；其他提案为普通决议事项，须经出席股东大会股东所持表决权过半数通过。

　　三、会议登记等事项

　　1、登记时间：2023年11月2日（上午9:00-11:00，下午13:00-15:00）

　　2、登记地点：公司证券部（浙江省杭州市滨江区南环路2930号）

　　3、登记方式：

　　（1）自然人股东登记：自然人股东须持本人有效身份证和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人有效身份证进行登记。

　　（2）法人股东登记：法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证和持股凭证进行登记；由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人身份证进行登记。

　　（3）异地股东可以书面信函、电子邮件的方式办理登记，异地股东书面信函登记以当地邮戳日期为准。本公司不接受电话方式办理登记。

　　4、会议联系方式

　　联系人：叶星月、叶军君

　　联系电话：0571-86589069

　　联系地址：浙江省杭州市滨江区南环路2930号证券部

　　邮政编码：310052

　　邮箱：tailin@tailingood.com

　　5、与会股东食宿和交通自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件1）

　　五、备查文件

　　1、公司第三届董事会第十七次会议决议。

　　特此公告。

　　附件：1、参加网络投票的具体操作流程；

　　2、授权委托书；

　　3、股东大会现场会议参会股东登记表。

　　浙江泰林生物技术股份有限公司董事会

　　2023年10月17日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“350813”，投票简称为“泰林投票”。

　　2.填报表决意见或选举票数：

　　对于投票的议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2023年11月6日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2023年11月6日9：15-15：00。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　浙江泰林生物技术股份有限公司

　　2023年第一次临时股东大会授权委托书

　　兹全权委托           先生（女士）代表我单位（个人），出席浙江泰林生物技术股份有限公司2023年第一次临时股东大会，对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使表决权，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

　　本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见：

　　注：1、请在表决意见的“同意”、“反对”、“弃权”相应栏中选择一项，用画“√”的方式填写。

　　2、如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。

　　委托人姓名或名称（签章）：                  持股性质：

　　持股数：                                   委托人股东账号：

　　受托人姓名：                               受托人身份证号：

　　委托有效期限：                             委托日期：   年  月  日

　　附件3：

　　浙江泰林生物技术股份有限公司

　　2023年第一次临时股东大会现场会议参会股东登记表