北交所、全国股转公司发布券商第三季度执业质量评价结果

开源证券、中信证券、海通证券排名前三

　　本报记者 周尚伃

　　10月26日晚间，北京证券交易所、全国股转公司根据《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》公布了2023年第三季度证券公司执业质量评价结果。

　　总体来看，执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分两部分组成，专业质量得分主要涉及券商的投行、经纪、研究三大业务维度。本次参评的券商依旧是101家。

　　101家券商中，共有98家券商的得分在100分以上（包括100分），开源证券、中信证券、海通证券位列前三，得分分别为136.66分、135.53分、135.03分；中泰证券、申万宏源紧随其后，得分也均超130分。有3家券商得分在100分以下，为大同证券、华林证券、世纪证券，得分分别为99.92分、99.65分、95.76分。

　　此外，与第二季度评价结果相比，第三季度得分排名发生了较大的变化，第二季度得分前三名是申万宏源、开源证券、中泰证券。而第三季度，开源证券变为首位，中信证券、海通证券两家头部券商跻身前三。

　　从专业质量得分情况来看，开源证券的得分为42.66分，遥遥领先其他券商；中信证券、海通证券、中泰证券、申万宏源的得分也均超30分。其中，北交所保荐业务最高分来自海通证券，发行并购业务的最高分来自中金公司，全国股转系统推荐挂牌业务的最高分来自开源证券。同时，开源证券研究业务得分高达10分，也位列第一。从合规质量扣分情况来看，第三季度共有25家券商出现了扣分现象，第二季度时仅有13家出现扣分现象。