上海银行股份有限公司 监事会六届十九次会议决议公告 (下转C11版)

　　证券代码：601229        证券简称：上海银行       公告编号：临2023-044

　　优先股代码：360029      优先股简称：上银优1

　　可转债代码：113042      可转债简称：上银转债

　　上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　公司监事会六届十九次会议于2023年10月26日以现场方式召开，会议通知已于2023年10月16日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事5人,实际出席监事5人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司监事会议事规则》的规定。

　　本次会议由贾锐军监事会主席主持，会议经审议并通过以下议案：

　　一、关于2023年第三季度报告的议案

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　监事会对公司2023年第三季度报告进行了审议，并出具如下审核意见：公司2023年第三季度报告的编制和审议程序符合国家法律、法规和公司章程等规定；报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的相关规定；报告真实、准确、完整地反映了报告期内公司的经营管理和财务状况。

　　详见公司在上海证券交易所披露的2023年第三季度报告。

　　二、关于优先股股息发放方案的议案

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　三、关于进一步深化职业经理人薪酬制度改革实施方案的议案

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　四、关于修订《上海银行股份有限公司监事会议事规则》的议案

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　会议还听取了《关于2023年3季度经营管理情况的报告》。

　　特此公告。

　　上海银行股份有限公司监事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：601229        证券简称：上海银行       公告编号：临2023-045

　　优先股代码：360029      优先股简称：上银优1

　　可转债代码：113042      转债简称：上银转债

　　上海银行股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引（2022年修订）》等相关规定，并结合公司实际，公司对《上海银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）进行修订。

　　公司于2023年10月26日召开的董事会六届二十九次会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉及其附件的议案》，同意将该议案提交股东大会审议。

　　本次《公司章程》修订事项尚需股东大会审议批准并经中国银行业监督管理机构核准。

　　本次《公司章程》具体修订情况如下：

　　由于本次修订增减条款，《公司章程》条款序号将相应调整。

　　特此公告。

　　上海银行股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：601229       证券简称：上海银行       公告编号：临2023-047

　　优先股代码：360029     优先股简称：上银优1

　　可转债代码：113042     可转债简称：上银转债

　　上海银行股份有限公司

　　关于召开2023年第三季度业绩说明会的公告

　　上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2023年11月3日（星期五）15:00-16:00

　　● 会议召开地点：

　　上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　● 会议召开方式：网络文字互动

　　● 投资者可于2023年11月2日（星期四）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司投资者关系邮箱ir@bosc.cn进行提问。公司将在2023年第三季度业绩说明会（以下简称“业绩说明会”）上对投资者普遍关注的问题进行交流。

　　公司于2023年10月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露2023年第三季度报告。为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年第三季度业绩和经营情况，公司拟于2023年11月3日（星期五）15:00-16:00召开2023年第三季度业绩说明会，就投资者普遍关注的问题进行交流。

　　一、业绩说明会类型

　　本次业绩说明会以网络文字互动形式召开，公司将就2023年第三季度业绩和经营情况与投资者进行交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行交流。

　　二、业绩说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2023年11月3日（星期五）15:00-16:00

　　（二）会议召开地点：

　　上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三）会议召开方式：网络文字互动

　　三、公司参加人员

　　公司副董事长、行长朱健先生，副行长兼首席财务官施红敏先生，董事会秘书李晓红女士和独立董事代表。

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可于2023年11月3日（星期五）15:00-16:00登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2023年11月2日（星期四）16:00前，登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司投资者关系邮箱ir@bosc.cn进行提问。公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行交流。

　　五、联系人及咨询办法

　　公司董事会办公室投资者关系管理团队

　　联系电话：021-68476988

　　电子邮箱：ir@bosc.cn

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可通过上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　上海银行股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：601229        证券简称：上海银行       公告编号：临2023-043

　　优先股代码：360029      优先股简称：上银优1

　　可转债代码：113042      可转债简称：上银转债

　　上海银行股份有限公司

　　董事会六届二十九次会议决议公告

　　上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　公司董事会六届二十九次会议于2023年10月26日以现场加视频接入方式召开，会议通知已于2023年10月16日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事18人，实际出席董事18人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。

　　本次会议由金煜董事长主持，会议经审议并通过以下议案：

　　一、关于2023年第三季度报告的议案

　　表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　详见公司在上海证券交易所披露的2023年第三季度报告。

　　二、关于优先股股息发放方案的议案

　　独立董事李正强、杨德红、孙铮、董煜、肖微、薛云奎就优先股股息发放方案发表了独立意见，并一致同意本议案。

　　表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　会议同意本次优先股股息发放方案：按照上银优1票面股息率4.02%计算，每股发放现金股息人民币4.02元（含税），合计发放股息人民币8.04亿元（含税）。本次股息派发日为2023年12月19日。

　　三、 关于进一步深化职业经理人薪酬制度改革实施方案的议案

　　独立董事李正强、杨德红、孙铮、董煜、肖微、薛云奎就进一步深化职业经理人薪酬制度改革实施方案发表了独立意见，并一致同意本议案。

　　表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。

　　本议案回避表决董事：朱健、施红敏。

　　四、关于修订《公司章程》及其附件的议案

　　表决情况：修订《公司章程》，同意18票，反对0票，弃权0票；修订《股东大会议事规则》，同意18票，反对0票，弃权0票；修订《董事会议事规则》，同意18票，反对0票，弃权0票。

　　会议同意将本议案提交股东大会审议，并提请股东大会授权董事会，并由董事会转授权董事长在公司报请核准《公司章程》及其附件过程中，根据监管机构提出的修改要求，对《公司章程》及其附件修订案进行必须且适当的相应修改。

　　详见公司在上海证券交易所披露的关于修订《公司章程》的公告。

　　五、关于修订《董事会议案管理办法》的议案

　　表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　六、关于制订《战略管理办法》的议案

　　表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　七、关于修订《反洗钱管理基本规定》的议案

　　表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　八、 关于审计部总经理任免的议案

　　表决情况：夏忠平不再担任审计部总经理，同意18票，反对0票，弃权0票；聘任谢珍贵担任审计部总经理，同意18票，反对0票，弃权0票。

　　九、 关于修订《内部审计章程》的议案

　　表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　十、关于业务连续性之高可用和灾难恢复专项审计的报告

　　表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票。

　　会议还听取了《关于2023年3季度经营管理情况的报告》《关于风险数据加总和风险报告工作进展情况的报告》《关于全面风险管理专项审计的报告》《关于流动性风险管理专项审计的报告》。

　　特此公告。

　　上海银行股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：601229        证券简称：上海银行      公告编号：临2023-046

　　优先股代码：360029      优先股简称：上银优1

　　可转债代码：113042      可转债简称：上银转债

　　上海银行股份有限公司

　　2023年第三季度报告

　　上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　● 公司董事会六届二十九次会议于2023年10月26日审议通过了《关于2023年第三季度报告的议案》。本次会议应出席董事18人，实际出席董事18人。公司5名监事列席了本次会议。

　　● 公司董事长金煜、行长朱健、副行长兼首席财务官施红敏、财务部门负责人张吉光保证本季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　● 除特别说明外，本季度报告所载会计数据及财务指标为本集团合并数据，均以人民币列示。“本集团”是指上海银行股份有限公司及其子公司。

　　● 第三季度财务报表是否经审计：○是  √否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　单位：人民币千元

　　注：每股收益和加权平均净资产收益率根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（证监会公告〔2010〕2号）计算。

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　单位：人民币千元

　　注：

　　1、根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》（证监会公告〔2008〕43号）计算；

　　2、将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明：委托他人投资或管理资产的损益、金融资产信用损失准备转回、持有以及处置交易性金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、交易性金融负债和其他债权投资取得的投资收益及受托经营取得的托管费收入等属于本集团正常经营性项目产生的损益，因此不纳入非经常性损益的披露范围。

　　（三）主要会计数据、财务指标变化幅度超过30%以上的情况、原因

　　2023年1-9月，本集团经营活动产生的现金流量净额为-363.59亿元，同比减少454.10亿元，主要由于向中央银行借款产生的现金流入同比减少。

　　（四）资本充足率

　　单位：人民币千元

　　注：本集团根据《商业银行资本管理办法（试行）》的相关要求，采用权重法计量信用风险加权资产，采用标准法计量市场风险加权资产，采用基本指标法计量操作风险加权资产。

　　（五）杠杆率

　　单位：人民币千元

　　（六）流动性覆盖率

　　单位：人民币千元

　　（七）资产质量

　　(下转C11版)