上海睿昂基因科技股份有限公司 2023年第三季度报告

　　证券代码：688217                                                  证券简称：睿昂基因

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年9月30日

　　编制单位:上海睿昂基因科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：熊慧        主管会计工作负责人：李彦        会计机构负责人：李彦

　　合并利润表

　　2023年1—9月

　　编制单位：上海睿昂基因科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：熊慧        主管会计工作负责人：李彦        会计机构负责人：李彦

　　合并现金流量表

　　2023年1—9月

　　编制单位：上海睿昂基因科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：熊慧        主管会计工作负责人：李彦        会计机构负责人：李彦

　　2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　上海睿昂基因科技股份有限公司董事会

　　2023年10月25日

　　证券代码：688217        证券简称：睿昂基因         公告编号：2023-081

　　上海睿昂基因科技股份有限公司关于公司

　　2023年前三季度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每10股派发现金红利1.80元（含税），不送红股、不以资本公积金转增股本。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配预案内容

　　根据《上海睿昂基因科技股份有限公司2023年第三季度报告》（未经审计），公司2023年前三季度实现归属于母公司股东的净利润为1,882.91万元，截至2023年9月30日，母公司的可供分配利润为1,951.00万元。

　　根据相关法律法规和《公司章程》的规定，为保持长期积极稳定回报股东的分红策略，经公司董事会决议，公司2023年前三季度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.80元（含税）。截至审议本次利润分配预案的董事会召开日，公司总股本为55,855,896股，以此计算合计拟派发现金红利10,054,061.28元（含税）。占2023年前三季度归属于母公司股东的净利润（未经审计）比例为53.40%。本次利润分配不进行资本公积转增股本，不送红股。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2023年10月25日召开2023年第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司2023年前三季度利润分配预案的议案》，经审议，董事会认为：此次利润分配预案符合相关法律法规及《公司章程》规定的利润分配政策，符合公司和全体股东的利益。本次利润分配不进行资本公积转增股本，不送红股。董事会同意本次利润分配预案，并同意将该议案提交公司2023年第六次临时股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为：公司2023年前三季度利润分配预案综合考虑了公司盈利情况、现金流情况及未来发展资金需求等因素，系依据公司实际情况制定，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，体现了对投资者的合理回报，符合有关法律法规和《公司章程》的相关规定。不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形，有利于公司持续、健康、稳定发展。

　　综上，独立董事一致同意《关于公司2023年前三季度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交公司2023年第六次临时股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2023年10月25日召开第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司2023年前三季度利润分配预案的议案》，监事会认为：公司2023年前三季度利润分配预案符合有关法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，充分考虑了公司经营、资金需求、股东回报及未来发展等各种因素，有利于公司的持续稳定健康发展，符合公司实际情况，能体现对投资者的合理投资回报，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。

　　综上，监事会同意《关于公司2023年前三季度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交公司2023年第六次临时股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　（一）本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）公司2023年前三季度利润分配预案尚需提交公司2023年第六次临时股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海睿昂基因科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：688217        证券简称：睿昂基因       公告编号：2023-083

　　上海睿昂基因科技股份有限公司关于召开

　　2023年第六次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年11月13日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2023年第六次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2023年11月13日   14点30分

　　召开地点：上海市奉贤区汇丰西路1817弄147号睿昂基因会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年11月13日

　　至2023年11月13日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司于2023年10月25日召开的第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十六次会议审议通过。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告及文件。公司将在2023年第六次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载《睿昂基因2023年第六次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：议案2

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2023年11月9日（上午9:00-12:00，下午13:00-17:00）。

　　（二）登记地点：上海市奉贤区汇丰西路1817弄147号，公司董事会办公室。

　　（三）登记方式：拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理。异地股东可以电子邮件方式登记，电子邮件上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。出席会议时需携带证明材料原件。

　　1、自然人股东：本人身份证件原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　2、自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　3、法人股东法定代表：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　4、法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明。

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系方式

　　联系人：李彦

　　电话：+86-21-33282601

　　传真：021-37199015

　　电子邮箱：zqswb@rightongene.com

　　联系地址：上海市奉贤区汇丰西路1817弄147号

　　（二）本次股东大会会期半天，请出席现场会议的股东自行安排食宿及交通费用。

　　（三）参会股东请携带前述登记材料中证件原件提前半小时到达会议现场办理签

　　到。

　　特此公告。

　　上海睿昂基因科技股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海睿昂基因科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年11月13日召开的贵公司2023年第六次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688217         证券简称：睿昂基因        公告编号：2023-080

　　上海睿昂基因科技股份有限公司

　　第二届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会议于2023年10月25日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议已于2023年10月21日以邮件方式发出会议通知。本次会议由监事会主席李云航先生召集并主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集与召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、规范性文件及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，形成的决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事投票表决，审议通过了如下决议：

　　（一） 审议通过《关于<2023年第三季度报告>的议案》

　　公司监事会认为：公司《2023年第三季度报告》编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，客观地反映了公司2023年第三季度的财务及经营状况。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司2023年第三季度报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于公司2023年前三季度利润分配预案的议案》

　　公司监事会认为：公司2023年前三季度利润分配预案符合有关法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，充分考虑了公司经营、资金需求、股东回报及未来发展等各种因素，有利于公司的持续稳定健康发展，符合公司实际情况，能体现对投资者的合理投资回报，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。综上，监事会同意《关于公司2023年前三季度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交公司2023年第六次临时股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司关于公司2023年前三季度利润分配预案的公告》（公告编号：2023-081）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　上海睿昂基因科技股份有限公司监事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：688217       证券简称：睿昂基因       公告编号：2023-082

　　上海睿昂基因科技股份有限公司关于

　　修订《公司章程》及部分内部管理制度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月25日召开了第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》及《关于修订公司部分内部管理制度的议案》。公司《关于修订<公司章程>的议案》及《关于修订公司部分内部管理制度的议案》尚需提交股东大会审议。现将有关情况公告如下：

　　一、修订《公司章程》部分条款的相关情况

　　为进一步完善公司治理结构，更好促进规范运作，结合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年修订）》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》部分条款进行修订完善，具体情况如下：

　　除上述条款修改外，《公司章程》其余条款内容不变。修订后的《公司章程》于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

　　上述事项尚需提交公司股东大会审议，并提请股东大会授权公司管理层或其授权代表办理工商变更登记、章程备案等相关事宜。上述变更以上海市市场监督管理局最终核准的内容为准。

　　二、修订公司部分内部管理制度的相关情况

　　根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年修订）》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的要求，并结合公司的实际情况，公司拟对《董事会议事规则》《独立董事制度》及《关联交易管理制度》进行修订完善，上述制度的修订尚需经公司股东大会审议通过后生效。

　　修订后的《董事会议事规则》《独立董事制度》《关联交易管理制度》全文于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

　　特此公告。

　　上海睿昂基因科技股份有限公司董事会

　　2023年10月27日