中银国际证券股份有限公司 2023年第三季度报告

　　证券代码：601696                            证券简称：中银证券

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　（一）发行公司债

　　2023年7月21日至7月24日，公司在上海证券交易所发行“中银国际证券股份有限公司2023年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第二期）”（债券简称“23中银02”，债券代码：115695），发行期限为3年期，发行总额10亿元人民币，票面利率2.70%。

　　2023年7月21日至7月24日，公司在上海证券交易所发行“中银国际证券股份有限公司2023年公开发行短期公司债券（面向专业投资者）（第一期）”（债券简称“23中银S1”，债券代码：115700），发行期限为1年期，发行总额10亿元人民币，票面利率2.35%。

　　以上债券情况详见公司《2023年半年度报告》“第九节 债券相关情况”。

　　（二）兑付短期融资券

　　公司于2022年8月5日发行的“中银国际证券股份有限公司2022年度第一期短期融资券”（债券简称：22中银证券CP001，债券代码：072210124）于2023年8月8日到期，公司已于到期日按期全额兑付本息。详见公司于2023年8月10日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2022年度第一期短期融资券兑付完成公告》（公告编号：2023-019）。

　　公司于2022年9月16日发行的“中银国际证券股份有限公司2022年度第二期短期融资券”（债券简称：22中银证券CP002，债券代码：072210160）于2023年9月19日到期，公司已于到期日按期全额兑付本息。详见公司于2023年9月21日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2022年度第二期短期融资券兑付完成公告》（公告编号：2023-026）。

　　（三）发行短期融资券

　　2023年9月21日，公司在银行间市场发行“中银国际证券股份有限公司2023年度第一期短期融资券”（债券简称：23中银证券CP001，债券代码：072310204），发行期限为1年期，发行总额5亿元人民币，发行票面利率2.58%。详见公司于2023年9月23日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2023年度第一期短期融资券发行结果公告》（公告编号：2023-027）。

　　（四）唐山新华道证券营业部收到中国证监会河北监管局行政监管措施

　　2023年8月，公司唐山新华道证券营业部收到中国证监会河北监管局出具的《关于对中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。警示函指出，唐山新华道证券营业部对员工自2016年开始在秦皇岛地区展业行为合规管理存在漏洞，导致未能及时发现员工违规开展业务且造成客户损失；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；存在未在中国证券业协会注册为投资顾问的员工向客户提供投资建议；个别员工未取得基金从业资格向客户销售基金，中后台员工领取基金产品销售提成，未做到与业务岗位相分离。唐山新华道证券营业部在收到警示函后高度重视，已对照有关法律法规及内部管理制度的要求落实整改措施，并已按时向监管机构提交整改报告。

　　（五）与关联方共同投资暨关联交易进展情况

　　2023年8月29日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过《关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同投资的长三角科创母基金有关关联交易进展情况的议案》。中银资本投资控股有限公司拟认缴的科技创新股权投资基金（苏州）合伙企业（有限合伙），普通合伙人（执行事务合伙人）调整为城浩（苏州）投资有限公司。董事会审议通过了《科技创新股权投资基金（苏州）合伙企业（有限合伙）合伙协议》以及相关授权事项。详见公司于2023年8月30日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于与关联方共同投资暨关联交易进展情况的公告》（公告编号：2023-024）。

　　（六）公司董事、监事辞任

　　2023年8月，公司董事会、监事会分别收到原股东上海金融发展投资基金（有限合伙）提名董事吕厚军先生、监事范寅先生的书面辞任报告。因上海金融发展投资基金（有限合伙）不再持有公司股份，吕厚军先生申请辞去公司第二届董事会董事、董事会战略与发展委员会委员职务；范寅先生申请辞去公司第二届监事会监事职务。辞任报告自送达董事会、监事会之日起生效。详见公司于2023年8月30日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司董事、监事辞任的公告》（公告编号：2023-025）。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年9月30日

　　编制单位:中银国际证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：宁敏        主管会计工作负责人：刘国强        会计机构负责人：夏广良

　　合并利润表

　　2023年1—9月

　　编制单位：中银国际证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为：0 元。

　　公司负责人：宁敏        主管会计工作负责人：刘国强        会计机构负责人：夏广良

　　合并现金流量表

　　2023年1—9月

　　编制单位：中银国际证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：宁敏        主管会计工作负责人：刘国强        会计机构负责人：夏广良

　　2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：601696              证券简称：中银证券            公告编号：2023-029

　　中银国际证券股份有限公司

　　第二届董事会第二十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十二次会议于2023年10月26日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于2023年10月20日以电子邮件方式发出。本次会议应参与表决董事13名，实际参与表决董事13名。会议由董事长宁敏女士主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于公司<2023年第三季度报告>的议案》

　　表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《2023年第三季度报告》。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　二、审议通过《关于公司财务预算的议案》

　　表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　同意公司财务预算报告。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2023年10月26日

　　证券代码：601696             证券简称：中银证券          公告编号：2023-030

　　中银国际证券股份有限公司

　　第二届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会议于2023年10月26日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于2023年10月20日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席何涛先生主持，公司董事会秘书刘国强先生列席会议。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、 审议通过《关于公司<2023年第三季度报告>的议案》

　　表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《2023年第三季度报告》。

　　监事会认为：公司2023年第三季度报告的编制和审议程序符合有关法律、法规、《公司章程》以及公司内部管理制度的各项规定；公司2023年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，未发现参与公司2023年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；全体监事保证公司2023年第三季度报告全文所披露的信息真实、准确、完整，承诺其内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　二、 审议通过《关于公司财务预算的议案》

　　表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　同意公司财务预算报告。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司

　　监事会

　　2023年10月26日