四方光电股份有限公司 关于调整2023年限制性股票激励计划 相关事项的公告

　　证券代码：688665          证券简称：四方光电         公告编号：2023-045

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　四方光电股份有限公司（以下简称“公司”或“四方光电”）于2023年10月25日召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将有关事项说明如下：

　　一、公司2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）已履行的相关审批程序

　　（一）2023年9月25日，公司召开了第二届董事会第九次会议，会议审议《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。因非关联董事人数不足三人，董事会决定将相关议案直接提交公司股东大会审议。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开了第二届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　（二）2023年9月26日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《四方光电股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事颜莉女士作为征集人，就公司2023年第一次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

　　（三）2023年9月26日至2023年10月5日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划对象有关的任何异议。2023年10月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《四方光电股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　（四）2023年10月16日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2023年10月18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《四方光电股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　（五）2023年10月25日，公司召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　二、激励对象名单、授予人数及授予数量的调整事由及调整结果

　　本激励计划首次授予的4名激励对象因离职失去激励资格，公司董事会根据股东大会的授权，对本激励计划首次授予激励对象名单、授予人数及授予数量进行调整。本次调整后，本激励计划首次授予人数由171人调整为167人，因离职失去激励资格的激励对象原获配股份数将部分调整至预留限制性股票，剩余部分股份数则直接调减。限制性股票总量由210.00万股调整为207.70万股，首次授予的限制性股票数量由169.00万股调整为166.20万股，预留限制性股票数量由41.00万股调整为41.50万股。除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司2023年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。本次调整后的激励对象属于经公司2023年第一次临时股东大会批准的本激励计划中规定的激励对象范围。除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司2023年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。

　　根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，本次调整无需提交公司股东大会审议。

　　三、本次调整对公司的影响

　　公司本次对本激励计划相关事项的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　四、独立董事意见

　　独立董事认为：本次对本激励计划激励对象名单、授予人数及授予数量的调整符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件和《四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，履行了必要的程序。本次调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司2023年第一次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　本次调整后，公司本激励计划首次授予激励对象人数由171人调整为167人；限制性股票总量由210.00万股调整为207.70万股，首次授予的限制性股票数量由169.00万股调整为166.20万股，预留限制性股票数量由41.00万股调整为41.50万股。除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司2023年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。

　　综上，我们同意公司对本激励计划相关事项的调整。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：本次对2023年限制性股票激励计划激励对象名单和授予人数的调整符合《四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定和公司2023年第一次临时股东大会的授权，调整事项履行的程序合法合规。调整后的激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

　　本次调整后，本激励计划首次授予激励对象人数由171人调整为167人；限制性股票总量由210.00万股调整为207.70万股，首次授予的限制性股票数量由169.00万股调整为166.20万股，预留限制性股票数量由41.00万股调整为41.50万股。除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司2023年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。

　　综上，我们同意公司对本激励计划激励对象名单和授予人数的调整。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　国浩律师（杭州）事务所认为：截至本法律意见书出具日，本激励计划调整及首次授予相关事项已经取得现阶段必要的批准与授权；本激励计划调整、授予日的确定、授予对象、授予数量及授予价格均符合《管理办法》《上市规则》和《激励计划》的有关规定；本次授予事项的授予条件已经成就；公司尚需就本次授予事项按照《管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律法规的规定继续履行后续信息披露义务。

　　七、独立财务顾问意见

　　上海信公轶禾企业管理咨询有限公司作为独立财务顾问认为：本激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本激励计划的调整及授予事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，公司不存在不符合本激励计划规定的授予条件的情形。

　　特此公告。

　　四方光电股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：688665           证券简称：四方光电         公告编号：2023-044

　　四方光电股份有限公司

　　第二届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　四方光电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十一次会议于2023年10月25日以通讯方式召开。全体监事一致同意豁免本次监事会会议的提前通知期限，与会的各位监事已知悉所议事项相关的必要信息。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议由公司监事会主席石平静主持，会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”和《四方光电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一） 审议通过《关于豁免本次监事会会议提前通知的议案》

　　同意豁免监事会未提前2天通知全体董事，并认可本次董事会会议的召集、召开和表决程序合法有效。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　（二） 审议通过《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　监事会认为：本次对公司2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）激励对象名单和授予数量的调整（以下简称“本次调整”）符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。本次调整后的激励对象均符合《管理办法》《激励计划》等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。

　　本次调整后，本激励计划首次授予激励对象人数由171人调整为167人；本激励计划拟首次授予的限制性股票数量由169.00万股调整为166.20万股，预留授予的限制性股票数量由41.00万股调整为41.50万股，授予总量由210.00万股调整为207.70万股。

　　本次调整内容在公司2023年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《四方光电股份有限公司关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的公告》（2023-045）。

　　（三） 审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

　　监事会认为：1、除4名激励对象因离职失去激励资格外，本激励计划首次授予限制性股票的激励对象人员名单与公司2023年第一次临时股东大会批准的《激励计划》中规定的首次授予激励对象名单相符。

　　2、本激励计划首次授予激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员，不包括公司独立董事、监事。本激励计划首次授予激励对象符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　3、公司和本激励计划首次授予激励对象未发生不得授予权益的情形，公司《激励计划》规定的授予条件已经成就。

　　3.1公司未发生如下任一情形：

　　①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

　　③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

　　④法律法规规定不得实行股权激励的；

　　⑤中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）认定的其他情形。

　　3.2本激励计划首次授予激励对象未发生如下任一情形：

　　①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；

　　②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　⑥中国证监会认定的其他情形。

　　4、公司监事会对本激励计划的授予日进行核查，认为本激励计划的授予日确定为2023年10月25日符合《管理办法》以及《激励计划》中有关授予日的相关规定。

　　因此，监事会认为本激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就，同意本激励计划的首次授予日为2023年10月25日，授予价格为41.46元/股，并同意向符合条件的167名激励对象授予166.20万股限制性股票。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《四方光电股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（2023-046）。

　　特此公告。

　　四方光电股份有限公司监事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：688665        证券简称：四方光电        公告编号：2023—046

　　四方光电股份有限公司关于

　　向激励对象首次授予限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票首次授予日：2023年10月25日

　　● 限制性股票首次授予数量：166.20万股，占目前公司股本总额7,000.00万股的2.37%

　　● 股权激励方式：第二类限制性股票

　　四方光电股份有限公司（以下简称“公司”）2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）授予条件已经成就，根据公司2023年第一次临时股东大会授权，公司于2023年10月25日召开的第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定2023年10月25日为授予日，以41.46元/股的授予价格向167名激励对象首次授予166.20万股限制性股票。现将有关事项说明如下：

　　一、限制性股票授予情况

　　（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2023年9月25日，公司召开了第二届董事会第九次会议，会议审议《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。因非关联董事人数不足三人，董事会决定将相关议案直接提交公司股东大会审议。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2023年9月26日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《四方光电股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事颜莉女士作为征集人，就公司2023年第一次临时股东大会审议的公司本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

　　3、2023年9月26日至2023年10月5日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2023年10月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《四方光电股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　4、2023年10月16日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2023年10月18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《四方光电股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2023年10月25日，公司召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异

　　情况

　　鉴于本激励计划首次授予的4名激励对象因离职失去激励资格，公司于2023年10月25日召开了第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》，对本激励计划首次授予激励对象名单、授予人数及授予数量进行调整。本次调整后，本激励计划首次授予人数由171人调整为167人，因离职失去激励资格的激励对象原获配股份数将部分调整至预留限制性股票，剩余部分股份数则直接调减，限制性股票总量由210.00万股调整为207.70万股，首次授予的限制性股票数量由169.00万股调整为166.20万股，预留限制性股票数量由41.00万股调整为41.50万股。本次调整后的激励对象属于经公司2023年第一次临时股东大会批准的本激励计划中规定的激励对象范围。

　　除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司2023年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。

　　（三）董事会关于符合授予条件的说明和独立董事及监事会发表的明确意见

　　1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足

　　如下条件：

　　（1）公司未发生如下任一情形：

　　①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

　　③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《四方光电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公开承诺进行利润分配的情形；

　　④法律法规规定不得实行股权激励的；

　　⑤中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）认定的其他情形。

　　（2）激励对象未发生如下任一情形：

　　①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；

　　②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　⑥中国证监会认定的其他情形。

　　公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成就。董事会同意公司本激励计划的授予日为2023年10月25日，并同意以41.46元/股的授予价格向167名激励对象授予166.20万股限制性股票。

　　2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　（1）除4名激励对象因离职失去激励资格外，本激励计划首次授予限制性股票的激励对象人员名单与公司2023年第一次临时股东大会批准的《激励计划》中规定的首次授予的激励对象名单相符。

　　（2）本激励计划首次授予激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员，不包括公司独立董事、监事。本激励计划首次授予激励对象符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　（3）公司和本激励计划首次授予激励对象未发生不得授予权益的情形，公司《激励计划》规定的授予条件已经成就。

　　（4）公司监事会对本激励计划的授予日进行核查，认为本激励计划的授予日确定为2023年10月25日符合《管理办法》以及《激励计划》中有关授予日的相关规定。

　　因此，监事会认为本激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就，同意公司本激励计划的首次授予日为2023年10月25日，并同意以41.46元/股的授予价格向167名激励对象授予166.20万股限制性股票。

　　3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明

　　（1）根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司本激励计划首次授予日为2023年10月25日，该授予日符合《管理办法》等法律、法规以及《激励计划》中关于授予日的相关规定。

　　（2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　（3）公司确定首次授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律法规和《公司章程》中有关任职资格的规定，均符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划首次授予的激励对象的主体资格合法、有效。

　　（4）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，吸引和留住核心骨干，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，不会损害公司及全体股东尤其是中小股东的利益。

　　综上，独立董事认为公司本激励计划的授予条件已经成就，同意公司本激励计划的首次授予日为2023年10月25日，并同意以41.46元/股的授予价格向167名激励对象授予166.20万股限制性股票。

　　（四）限制性股票首次授予的具体情况

　　1.首次授予日：2023年10月25日

　　2.首次授予数量：166.20万股

　　3.首次授予人数：167人

　　4.授予价格：41.46元/股

　　5.股票来源：公司向激励对象定向发行本公司人民币A股普通股股票

　　6.本激励计划的有效期、归属期限及归属安排情况：

　　（1）本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。

　　（2）本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：

　　①公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

　　②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

　　④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

　　如公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女作为激励对象在限制性股票归属前发生减持股票行为，则按照《证券法》中对短线交易的规定自最后一笔减持之日起推迟6个月归属其限制性股票。

　　在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象归属限制性股票时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　本激励计划首次授予部分限制性股票的归属安排如下表所示：

　　在上述约定期间归属条件未成就的限制性股票，取消归属或递延至下期归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。

　　在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。

　　7.激励对象名单及授予情况：

　　注：

　　（1）公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的20.00%。上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的1.00%。

　　（2）本激励计划涉及的首次授予的激励对象不包括公司独立董事、监事以及外籍员工。

　　（3）预留激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时披露激励对象相关信息。

　　（4）上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

　　二、监事会对激励对象名单核实的情况

　　（一）本激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，且不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的下列情形：

　　1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　6、中国证监会认定的其他情形。

　　（二）本激励计划首次授予激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员，不包括公司独立董事、监事。

　　（三）除4名激励对象因离职失去激励资格，不再向其授予限制性股票外，公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单与公司2023年第一次临时股东大会批准的本激励计划中规定的首次授予激励对象名单相符。

　　（四）本激励计划首次授予激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　综上，监事会同意本激励计划首次授予激励对象名单，同意本激励计划的首次授予日为2023年10月25日，授予价格为41.46元/股，并同意向符合条件的167名激励对象首次授予166.20万股限制性股票。

　　三、会计处理方法与业绩影响测算

　　（一）限制性股票的会计处理方法、公允价值确定方法

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，参照《股份支付准则应用案例——授予限制性股票》，公司以Black-Scholes模型（B-S模型）作为定价模型，公司运用该模型以2023年10月25日为计算的基准日，对首次授予的166.20万股第二类限制性股票的公允价值进行了测算。具体参数选取如下

　　1、标的股价：65.10元（首次授予日收盘价）

　　2、有效期分别为：1年、2年、3年（首次授予日至每期首个归属日的期限）

　　3、历史波动率：13.67%、16.94%、16.79%、（分别采用万得全A——指数代码：881001.WI最近一年、两年、三年的年化波动率）

　　4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期、3年期及以上的人民币存款基准利率）

　　（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

　　公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划首次授予部分激励对象获授限制性股票的股份支付费用，该等费用作为本次股权激励计划的激励成本将在本激励计划的实施过程中按照归属比例进行分期确认，且在经营性损益列支。

　　根据中国会计准则要求，本激励计划限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

　　单位：万元

　　注：1、提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响；

　　2、以上合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

　　本激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的正向作用情况下，本激励计划成本费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。考虑到本激励计划对公司经营发展产生的正向作用，由此激发管理、业务团队的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本激励计划将对公司长期业绩提升发挥积极作用。

　　上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准。

　　四、法律意见书的结论性意见

　　国浩律师（杭州）事务所认为：截至本法律意见书出具日，本激励计划调整及首次授予相关事项已经取得现阶段必要的批准与授权；本激励计划调整、授予日的确定、授予对象、授予数量及授予价格均符合《管理办法》《上市规则》和《激励计划》的有关规定；本次授予事项的授予条件已经成就；公司尚需就本次授予事项按照《管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律法规的规定继续履行后续信息披露义务。

　　五、独立财务顾问意见

　　上海信公轶禾企业管理咨询有限公司认为：本激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本激励计划的调整及授予事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，公司不存在不符合本激励计划规定的授予条件的情形。

　　六、上网公告附件

　　（一）四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至授予日）

　　（二）四方光电股份有限公司监事会关于2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见（截至授予日）

　　（三）四方光电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见

　　（四）上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告；

　　（五）国浩律师（杭州）事务所关于四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的法律意见书。

　　特此公告。

　　四方光电股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：688665           证券简称：四方光电         公告编号：2023-043

　　四方光电股份有限公司

　　第二届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　四方光电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十一次会议于2023年10月25日以通讯方式召开。全体董事一致同意豁免本次董事会会议的提前通知期限，与会的各位董事已知悉所议事项相关的必要信息。本次会议应到董事5人，实际到会董事5人。公司董事会秘书、监事列席本次会议。会议由公司董事长熊友辉主持，会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《四方光电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　参会董事逐项审议并以投票表决方式通过了下列议案：

　　（一） 审议通过《关于豁免本次董事会会议提前通知的议案》

　　同意豁免董事会未提前2天通知全体董事，并认可本次董事会会议的召集、召开和表决程序合法有效。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　（二） 审议通过《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　鉴于本激励计划首次授予的4名激励对象因离职失去激励资格，公司董事会根据股东大会的授权，对2023年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）拟授予数量进行调整（以下简称“本次调整”）。

　　本次调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由171人调整为167人；本次激励计划拟首次授予的限制性股票数量由169.00万股调整为166.20万股，预留授予的限制性股票数量由41.00万股调整为41.50万股，授予总量由210.00万股调整为207.70万股。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，仅因关联董事回避导致出席会议的非关联董事人数不足三人时，相关授权实施事项不再提交股东大会审议。

　　表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权，关联董事熊友辉、刘志强、董宇回避表决。

　　本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《四方光电股份有限公司关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的公告》（2023-045）。

　　（三） 审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

　　董事会认为公司和首次授予的激励对象符合本次激励计划中授予条件的规定，本次激励计划的授予条件已经成就。董事会同意公司本次激励计划的授予日为2023年10月25日，并同意以41.46元/股的授予价格向167名激励对象授予166.2万股限制性股票。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，仅因关联董事回避导致出席会议的非关联董事人数不足三人时，相关授权实施事项不再提交股东大会审议。

　　表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权，关联董事熊友辉、刘志强、董宇回避表决。

　　本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《四方光电股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（2023-046）。

　　特此公告。

　　四方光电股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月27日