瑞达期货股份有限公司 2023年第三季度报告

　　证券代码：002961        证券简称：瑞达期货                公告编号：2023-058

　　债券代码：128116        债券简称：瑞达转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　R适用 □不适用

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　R适用 □不适用

　　1、控股股东相关事项

　　（1）关于控股股东进行股票质押式回购交易事项

　　2023年7月，公司控股股东厦门市佳诺实业有限责任公司（以下简称“厦门佳诺”）将其持有的部分本公司股份办理了股票质押式回购交易业务，控股股东厦门佳诺合计持有公司股份33,632万股，占公司总股本的75.5726%，其持有的公司股份中累计被质押的股份数量为4,880万股，占其所持公司股份总数的14.5100%，占公司总股本的10.9656%。

　　具体内容详见2023年7月8日公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告》（公告编号：2023-033）。

　　（2）关于控股股东追加使用自有资金购买公司资管产品暨关联交易事项

　　2023年7月27日，公司召开了第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于控股股东追加使用自有资金购买公司资管产品暨关联交易的议案》，为了进一步提高自有资金的使用效率及资产回报率，厦门佳诺拟追加使用不超过1亿元自有资金继续购买公司发行的资管产品，具体购买的产品类型及金额以双方实际签署的资管合同为准。

　　具体内容详见2023年7月28日公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于控股股东追加使用自有资金购买公司资管产品暨关联交易的公告》（公告编号：2023-038）。

　　（3）关于控股股东股权结构变更事项

　　苏宏永先生持有的公司控股股东厦门佳诺12.51%的股权于2023年6月30日10时起至2023年7月3日10时止由上海金融法院在“京东网”（www.jd.com）上进行公开网络司法拍卖，厦门佳诺股东林丽芳女士参与了本次拍卖，并以27,200万元竞拍成功。

　　2023年8月，厦门佳诺办理完成了股权结构变更的备案登记手续，本次变更完成后，林丽芳女士持有厦门佳诺的股权比例由18.04%上升至30.55%，林志斌先生、林丽芳女士及林鸿斌先生合计持有厦门佳诺的股权比例由71.55%上升至84.06%，厦门佳诺的控制权不会发生变动，实际控制人仍为林志斌先生、林丽芳女士及林鸿斌先生。

　　具体内容详见2023年7月4日、2023年8月10日公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司控股股东股权结构拟发生变动的提示性公告》（公告编号：2023-032）及《关于公司控股股东股权结构变更完成的公告》（公告编号：2023-040）。

　　2、全资子公司及控股孙公司相关事项

　　（1）关于全资子公司向银行申请授信额度并提供担保暨关联交易事项

　　2023年7月27日，公司召开了第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于全资子公司向银行申请授信额度并提供担保暨关联交易的议案》，为了提高融资的便利性，满足业务增长对流动资金的需求，根据实际经营需要，公司全资子公司瑞达新控资本管理有限公司（以下简称“瑞达新控”）拟向兴业银行股份有限公司厦门分行申请5,000万元人民币授信额度，具体用途包括但不限于银行承兑汇票、国内信用证等信用业务，授信期限1年。为支持瑞达新控业务发展，公司全资子公司厦门瑞达置业有限公司、公司实际控制人之一、董事林鸿斌先生及其配偶林幼雅女士拟为瑞达新控此次申请银行授信额度提供连带责任保证担保，保证最高本金限额为3,000万元，担保期限以实际签署合同为准，免于支付担保费用。

　　具体内容详见2023年7月28日公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于全资子公司向银行申请授信额度并提供担保暨关联交易的公告》（公告编号：2023-036）。

　　（2）关于全资子公司完成工商注册登记事项

　　2023年4月26日，公司召开了第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于对外投资设立全资子公司的议案》，同意公司以自有资金5,000万元在上海市设立全资子公司，2023年8月全资子公司瑞达瑞控科技有限公司完成了相关工商注册登记手续，并取得了上海市静安区市场监督管理局颁发的《营业执照》。

　　具体内容详见2023年8月30日公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于全资子公司完成工商注册登记的公告》（公告编号：2023-047）。

　　（3）关于控股孙公司向银行申请授信额度部分事项变更的事项

　　2023年9月22日，公司召开了第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于控股孙公司向银行申请授信额度部分事项变更的议案》，根据厦门瑞达源发供应链管理有限公司业务开展的实际资金需求，经与中国光大银行股份有限公司厦门分行友好协商，对原审议的授信事项作部分调整：授信额度由3,000万元变更为5,000万元，保证担保人由厦门佳诺、公司实际控制人之一、董事林鸿斌先生及其配偶林幼雅女士变更为厦门佳诺。除前述变更外，其余事项保持不变。

　　具体内容详见2023年9月23日公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于控股孙公司向银行申请授信额度部分事项变更的公告》（公告编号：2023-053）。

　　4、募集资金相关事项

　　（1）关于使用募集资金向全资子公司增资暨全资子公司向全资孙公司增资事项

　　2023年7月27日，公司召开了第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资暨全资子公司向全资孙公司增资的议案》，同意公司使用募集资金18,000万元人民币向全资子公司瑞达国际金融股份有限公司增资，用于向全资孙公司瑞达国际金融控股有限公司增资。本次使用募集资金向全资子公司增资暨全资子公司向全资孙公司增资是基于公司募集资金使用计划实施的具体需求，有利于提高募集资金的使用效率，增强瑞达国际金融控股有限公司的资本实力，进一步优化公司国际业务布局，拓宽公司的收入渠道，符合公司战略发展需要。

　　具体内容详见2023年7月28日公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于使用募集资金向全资子公司增资暨全资子公司向全资孙公司增资的公告》（公告编号：2023-037）。

　　（2）关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的进展事项

　　2023年6月13日，公司召开了第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保资金安全且不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，继续使用最高额度不超过18,000万元人民币暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，在上述额度内，资金可以在一年内滚动使用。2023年9月，公司对前述理财产品进行了赎回，赎回本金18,000万元，获得投资收益10,965,375.00元，本金及收益已于2023年9月28日存入了募集资金专户。

　　具体内容详见2023年9月29日公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的进展公告》（公告编号：2023-054）。

　　5、关于副总经理辞职事项

　　2023年9月13日，公司收到副总经理刘世鹏先生递交的书面辞职报告，刘世鹏先生因身体原因申请辞去公司副总经理一职，辞职后将继续在公司担任其他职务。

　　具体内容详见2023年9月14日公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于副总经理辞职的公告》（公告编号：2023-048）。

　　6、关于不向下修正“瑞达转债”转股价格事项

　　2023年9月22日，公司召开了第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于不向下修正“瑞达转债”转股价格的议案》，鉴于“瑞达转债”距6年的存续届满期仍有较长时间，公司从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司现阶段的基本情况、股价走势、市场环境等诸多因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者利益、明确投资者预期，公司决定本次暂不向下修正“瑞达转债”的转股价格，且自董事会审议通过之日起未来六个月（2023年9月22日至2024年3月21日）内，如再次触发“瑞达转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。自董事会审议通过之日起满六个月之后，若再次触发“瑞达转债”转股价格的向下修正条款，届时公司将再次召开会议决定是否行使“瑞达转债”转股价格的向下修正权利。下一触发转股价格修正条款的期间从2024年3月22日重新起算。

　　具体内容详见2023年9月23日公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于不向下修正“瑞达转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-052）。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：瑞达期货股份有限公司

　　单位：元

　　法定代表人：林志斌     主管会计工作负责人：葛昶          会计机构负责人：曾永红

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：林志斌     主管会计工作负责人：葛昶        会计机构负责人：曾永红

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用 R不适用

　　（三） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　瑞达期货股份有限公司董事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：002961          证券简称：瑞达期货            公告编号：2023-056

　　债券代码：128116          债券简称：瑞达转债

　　瑞达期货股份有限公司

　　第四届董事会第二十次会议决议

　　公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 董事会会议召开情况

　　瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十次会议，于2023年10月26日以现场和通讯相结合的方式，在厦门市思明区桃园路18号公司27楼会议室召开。提议召开本次会议的会议通知已于2023年10月23日以电话、电子邮件等方式发出，本次会议应参会董事7人，实际参会董事7人，其中董事葛昶、于学会、陈咏晖先生以通讯方式出席。本次会议由董事长林志斌先生召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　经审议，本次会议以书面投票表决方式形成如下决议：

　　1、审议通过公司《关于<2023年第三季度报告>的议案》

　　经审议，董事会认为：公司编制的《2023年第三季度报告》符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　《2023年第三季度报告》（公告编号：2023-058）详见公司指定信息披露媒体《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　2、审议通过公司《关于公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

　　公司独立董事对此事项发表了明确的独立意见。

　　《关于公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-059）、独立董事发表的独立意见及保荐机构中信证券股份有限公司发表的核查意见详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　三、 备查文件

　　1、《第四届董事会第二十次会议决议》；

　　2、《独立董事关于公司第四届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　瑞达期货股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：002961              证券简称：瑞达期货            公告编号：2023-057

　　债券代码：128116              债券简称：瑞达转债

　　瑞达期货股份有限公司

　　第四届监事会第十七次会议决议

　　公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 监事会会议召开情况

　　瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十七次会议，于2023年10月26日在厦门市思明区桃园路18号公司27楼会议室，以现场和通讯相结合的方式召开。提议召开本次会议的会议通知已于2023年10月23日以电话、电子邮件等方式发出，本次会议应参会监事3人，实际参会监事3人，其中监事会主席杨璐女士以通讯方式出席。本次会议由杨璐女士召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　本次会议以书面投票表决方式形成如下决议：

　　（一） 审议通过公司《关于<2023年第三季度报告>的议案》

　　经认真审议，监事会认为：公司《2023年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　《2023年第三季度报告》（公告编号：2023-058）详见公司指定信息披露媒体《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　（二）审议通过公司《关于公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

　　经认真审议，监事会认为：公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，有助于提高募集资金的使用效率，满足公司日常经营活动的资金需求，符合公司和股东的整体利益，不存在变相改变募集资金投向的情形。上述事项履行了必要的审议程序，符合相关法律、法规及规范性文件的规定。因此，同意公司将2020年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-059）。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　三、 备查文件

　　《第四届监事会第十七次会议决议》。

　　特此公告。

　　瑞达期货股份有限公司

　　监事会

　　2023年10月28日