浪潮软件股份有限公司 2023年第三季度报告

　　证券代码：600756         证券简称：浪潮软件        公告编号：临2023-053

　　浪潮软件股份有限公司

　　第十届董事会第三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浪潮软件股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第三次会议于2023年10月27日以通讯方式召开，会议通知于2023年10月25日以电子邮件和电话等方式发出。本次会议应到董事7人，实到董事7人，本次会议由赵绍祥先生主持，公司监事及高管人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议经过认真审议，一致审议并通过如下议案：

　　一、公司2023年第三季度报告

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、关于注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案

　　根据《上市公司股权激励管理办法》及《浪潮软件股份有限公司2022年股票期权激励计划》（以下简称《激励计划》）的相关规定以及公司2023年第一次临时股东大会的授权，鉴于公司2022年股票期权激励计划首次授予的激励对象宫明祥先生因离职已不符合激励条件，不再具备激励对象资格，根据《激励计划》的相关规定，公司将注销其已获授但尚未行权的18.00万份股票期权。本次注销完成后，公司2022年股票期权激励计划首次授予的激励对象人数为126人，首次授予的已获授但尚未行权的股票期权数量为542.00万份。具体内容详见公司同日发布于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浪潮软件股份有限公司关于注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的公告》（公告编号：临2023-056）。对于该议案，关联董事赵绍祥先生、林大伟先生、纪磊先生已回避表决，独立董事就此事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　浪潮软件股份有限公司董事会

　　二二三年十月二十七日

　　证券代码：600756        证券简称：浪潮软件        公告编号：临2023-054

　　浪潮软件股份有限公司

　　第十届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浪潮软件股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第三次会议于2023年10月27日以通讯方式召开，会议通知于2023年10月25日以电子邮件和电话等方式发出。本次会议应到监事3人，实到3人。监事会主席赵新先生主持此次会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议经过认真审议，一致审议并通过如下议案：

　　一、公司2023年第三季度报告

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、公司监事会对董事会编制的2023年第三季度报告发表审核意见如下：

　　（一）公司2023年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

　　（二）公司2023年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实、准确、完整地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项。

　　（三）在提出本意见前，没有发现参与公司2023年第三季度报告的编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、关于注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案

　　监事会认为：根据《浪潮软件股份有限公司2022年股票期权激励计划》（以下简称《激励计划》、“本激励计划”或“本次激励计划”）的相关规定，1名激励对象因不符合激励条件，其已获授但尚未行权的18.00万份股票期权应予注销。董事会本次注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的程序符合相关规定，合法有效，不会对公司经营业绩产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意注销上述已获授但尚未行权的股票期权。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　浪潮软件股份有限公司监事会

　　二二三年十月二十七日

　　证券代码：600756       证券简称：浪潮软件       公告编号：临2023-055

　　浪潮软件股份有限公司

　　关于公司副总经理辞职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浪潮软件股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总经理宫明祥先生的辞职报告。宫明祥先生因工作原因向董事会申请辞去公司副总经理职务，辞职后将不再担任公司任何职务。根据《公司法》《浪潮软件股份有限公司章程》的有关规定，宫明祥先生的辞职申请自送达公司董事会之日起生效。宫明祥先生辞职后，不会对公司的日常经营管理造成影响。

　　公司董事会衷心感谢宫明祥先生在任职期间为公司所做出的贡献！

　　特此公告。

　　浪潮软件股份有限公司董事会

　　二二三年十月二十七日

　　证券代码：600756       证券简称：浪潮软件       公告编号：临2023-056

　　浪潮软件股份有限公司

　　关于注销2022年股票期权激励计划

　　首次授予部分股票期权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浪潮软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月27日召开第十届董事会第三次会议和第十届监事会第三次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》。根据《浪潮软件股份有限公司2022年股票期权激励计划》（以下简称《激励计划》、“本激励计划”或“本次激励计划”）的相关规定和公司2023年第一次临时股东大会的授权，公司董事会将注销已获授但尚未行权的18.00万份股票期权。现将有关事项公告如下：

　　一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2022年12月16日，公司召开第九届董事会第二十次会议，审议通过了《关于<浪潮软件股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浪潮软件股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事项的议案》等议案，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

　　同日，公司召开第九届监事会第十七次会议，审议通过了《关于<浪潮软件股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浪潮软件股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。

　　2、2023年1月9日至2023年1月18日，公司对拟首次授予的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人对公司本次拟首次授予的激励对象提出异议。2023年1月20日，公司披露了《浪潮软件股份有限公司监事会关于公司2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，公司监事会对激励对象名单进行了审核并发表了审核意见。

　　3、2023年1月14日，公司披露了《浪潮软件股份有限公司关于公司2022年股票期权激励计划获得浪潮集团有限公司批复的公告》，浪潮集团有限公司原则同意公司按照有关规定实施本次激励计划。

　　4、2023年1月30日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<浪潮软件股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浪潮软件股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事项的议案》等议案。另外，公司就本次激励计划的内幕信息知情人在本次激励计划草案首次公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2023年1月31日披露了《浪潮软件股份有限公司关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2023年3月1日，公司召开第九届董事会第二十三次会议和第九届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向2022年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，山东众成清泰（济南）律师事务所对此出具了相应的法律意见书。

　　6、2023年3月22日，公司披露了《关于2022年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》，公司已于2023年3月20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了2022年股票期权激励计划首次授予股票期权的登记工作。

　　7、2023年8月28日，公司召开第十届董事会第二次会议和第十届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于向2022年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》《关于注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，公司监事会对激励对象名单进行了审核并发表了审核意见，公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，山东众成清泰（济南）律师事务所出具了相应的法律意见书。

　　8、2023年9月28日，公司披露了《关于2022年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告》《关于2022年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》，公司已于2023年9月26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了2022年股票期权激励计划预留授予股票期权的登记工作与首次授予部分股票期权的注销业务。

　　9、2023年10月27日，公司召开第十届董事会第三次会议和第十届监事会第三次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，山东众成清泰（济南）律师事务所出具了相应的法律意见书。

　　二、本次股票期权注销的原因、依据及数量

　　鉴于公司2022年股票期权激励计划首次授予的激励对象宫明祥先生因离职已不符合激励条件，不再具备激励对象资格，根据《激励计划》的相关规定，公司将注销其已获授但尚未行权的18.00万份股票期权。

　　本次注销完成后，公司2022年股票期权激励计划首次授予的激励对象人数为126人，首次授予的已获授但尚未行权的股票期权数量为542.00万份。

　　三、本次股票期权注销对公司的影响

　　本次公司股票期权注销事项未对公司财务状况和经营成果产生重大影响，未对公司管理层的勤勉尽责造成影响。公司管理层将继续认真履行工作职责，竭力为股东创造价值。

　　四、本次股票期权注销的后续工作安排

　　公司董事会将根据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定，办理本次股票期权注销的相关手续。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：根据《激励计划》的相关规定，1名激励对象因不符合激励条件，其已获授但尚未行权的18.00万份股票期权应予注销。董事会本次注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的程序符合相关规定，合法有效，不会对公司经营业绩产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意注销上述已获授但尚未行权的股票期权。

　　六、独立董事意见

　　公司本次注销部分已获授但尚未行权的股票期权符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律法规及公司《激励计划》的相关规定，审议程序合法、有效，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。因此，同意注销上述已获授但尚未行权的股票期权。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　山东众成清泰（济南）律师事务所认为：本次注销已取得现阶段必要的批准和授权；本次注销的原因和数量均符合《管理办法》、《试行办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定；公司尚需依法履行信息披露义务等相关程序。

　　特此公告。

　　浪潮软件股份有限公司董事会

　　二二三年十月二十七日

　　证券代码：600756           证券简称：浪潮软件

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　√适用     □不适用

　　单位：元 币种：人民币

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年9月30日

　　编制单位:浪潮软件股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：赵绍祥        主管会计工作负责人：张玉新        会计机构负责人：马秀静

　　合并利润表

　　2023年1—9月

　　编制单位：浪潮软件股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：赵绍祥        主管会计工作负责人：张玉新        会计机构负责人：马秀静

　　合并现金流量表

　　2023年1—9月

　　编制单位：浪潮软件股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：赵绍祥        主管会计工作负责人：张玉新        会计机构负责人：马秀静

　　2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　浪潮软件股份有限公司董事会

　　2023年10月27日