四川金顶（集团）股份有限公司 2023年第三季度报告

　　证券代码：600678           证券简称：四川金顶           编号：临2023-074

　　四川金顶（集团）股份有限公司

　　第十届董事会第五次会议决议公告

　　特别提示

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第五次会议通知以电子邮件、短信及电话等方式于2023年10月17日发出，会议于2023年10月27日以通讯表决方式召开，应参会董事7名，实际参会董事7名。公司董事长梁斐先生主持本次会议，公司董事会秘书参加了会议，公司监事和高管列席了会议。会议符合《公司法》《公司章程》有关规定，会议决议如下：

　　一、审议通过《公司2023年三季度报告》；

　　表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司2023年三季度报告全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　二、审议通过《关于拟修订<公司独立董事工作制度>的议案》；

　　为进一步规范公司的法人治理结构，为独立董事依法履职提供必要保障，促进公司规范运作，更好地维护公司及广大投资者的权益，充分发挥独立董事在公司治理中的作用。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

　　表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　《公司独立董事工作制度》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　三、审议通过《关于续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报表和内部控制审计机构的议案》；

　　经公司董事会审计委员会审核并提议，公司董事会同意续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审亚太”）为公司2023年度财务报表和内部控制审计机构，聘期一年。

　　根据本次审计范围和审计工作量，统筹考虑市场定价，参照有关规定和收费标准。经双方友好协商确定，中审亚太的公司2023年度财务报表审计费用为50万元，内部控制审计费用为30万元，合计费用为80万元。

　　相关事项详见公司临2023-075号公告。

　　表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　四、审议通过《关于召开公司2023年第六次临时股东大会的议案》。

　　公司董事会拟于2023年11月15日，在四川省乐山市峨眉山市九里镇新农村一组166号公司二楼会议室召开2023年第六次临时股东大会，审议董事会提交的相关议案

　　相关事项详见公司临2023-076号公告。

　　表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　四川金顶（集团）股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：600678           证券简称：四川金顶

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　1、经公司第九届董事会第二十六次会议审议通过《关于全资子公司洛阳金鼎向银行申请贷款的议案》和《关于关联方为公司下属全资子公司融资提供担保暨关联交易的议案》，同意公司全资子公司洛阳金鼎建筑材料有限公司（以下简称“洛阳金鼎”）环保建材产业基地项目，以自有资产抵押向金融机构申请借款人民币22000万元，贷款期限6年（自合同签订之日起计算）。根据银行要求，融资期内，由公司实际控制人洛阳高新技术开发区下属国苑集团向交通银行的项目贷款提供连带责任保证担保。经双方协商，关联方为洛阳金鼎提供担保按担保金额每年1%的比例收取担保服务费用。

　　截至本报告提交日，洛阳金鼎具体融资情况如下：

　　相关事项请详见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn，披露的公司临2022-066、076、077，2023-007号公告。

　　2、经公司第九届董事会第二十一次会议审议通过《关于接受关联方财务资助的议案》，同意公司下属全资子公司——洛阳金鼎拟与洛阳金元兴签署《借款合同》，由洛阳金元兴向洛阳金鼎提供借款额度共计人民币7,000万元，用于补充洛阳金鼎的流动资金或其他出借人认可的用途。借款期限为1年，到期经借款人申请可续期1年，可续期2次。借款利率为同期限全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率（LPR）。由洛阳金鼎根据资金需求通知洛阳金元兴支付款项。截至本报告提交日，洛阳金鼎向洛阳金元兴的借款本金及利息已全部归还完毕。

　　相关事项请详见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn，披露的公司临2022-021、024号公告。

　　3、经公司2020年第五次临时股东大会审议通过，公司、公司下属全资子公司——四川金顶顺采矿业有限公司（以下简称“顺采矿业”或“子公司”）与债权人海亮金属贸易集团有限公司（以下简称“海亮金属”）签署了《借款归还及继续担保三方合同》。四川金顶为上述借款提供担保。截至本报告提交日，顺采矿业向海亮金属借款本金余额为人民币49,917,964.78元。

　　相关事项请详见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn，披露的公司临2020-065、066、067、071公告。

　　4、经公司股东大会审议通过，公司及子公司预计2023年度拟向银行等金融机构申请合计不超过人民币6.5亿元的融资额度，在上述额度内，公司及子公司将以自有资产为公司及子公司提供质押担保并互相提供担保。截至本报告提交日，公司2023年度融资及担保情况如下：

　　相关事项请详见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn，披露的公司临2023-030、031、034、044、059、071、073号公告。

　　5、经公司董事会、股东大会审议通过，公司启动了2023年度向特定对象发行股票事项。截止本报告期末，该事项已经上海证券交易所受理并依法进行审核。相关事项请详见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn，披露的公司临2023-010、012、013、014、015、016、017、018、021、026、030、032、033、048、053、069号公告。

　　6、经公司董事会、股东大会审议通过，公司根据目前市场形势，通过对国内及周边市场的考察调研，终止公司原计划建设的年产20万吨轻质及纳米碳酸钙系列产品项目。由公司下属全资子公司—— 四川顺采兴蜀钙业有限公司投资新建年产120万吨绿色环保新材料项目。目前，该项目已按计划正式投入建设。相关事项请详见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn，披露的公司临2023-064、065、068号公告。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年9月30日

　　编制单位:四川金顶（集团）股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：熊记锋     主管会计工作负责人：太松涛    会计机构负责人：帅宏英

　　合并利润表

　　2023年1—9月

　　编制单位：四川金顶（集团）股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：熊记锋   主管会计工作负责人：太松涛        会计机构负责人：帅宏英

　　合并现金流量表

　　2023年1—9月

　　编制单位：四川金顶（集团）股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：熊记锋     主管会计工作负责人：太松涛        会计机构负责人：帅宏英

　　2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　四川金顶（集团）股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：600678         证券简称：四川金顶         编号：临2023-075

　　四川金顶（集团）股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　特别提示

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟续聘的会计师事务所名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审亚太”）

　　四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月27日召开第十届董事会第五次会议，审议通过了《关于续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报表和内部控制审计机构的议案》。同意拟续聘中审亚太为公司2023年度财务报表和内部控制审计机构，聘期一年，本事项尚需提交公司股东大会审议。具体事项公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　机构名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2013年1月18日

　　组织形式：特殊普通合伙

　　注册地址：北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦20层2206

　　首席合伙人：王增明

　　截止2022年末，中审亚太合伙人数量：64人，注册会计师人数：419人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：157人。

　　2022年度，中审亚太业务收入总额：71,385.74万元，其中，审计业务收入：53,315.48万元，证券业务收入：24,225.19万元。

　　2022年度，中审亚太上市公司审计客户38家，其主要行业（前五大主要行业）：制造业，农林牧渔业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技术服务业和房地产业，审计收费总额：6,492.54万元。本公司同行业上市公司审计客户数17家。

　　2、投资者保护能力

　　截至 2022年末，中审亚太已累计计提职业风险基金：7,260.68万元、购买的职业保险累计赔偿限额：40,000.00万元，能承担因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提、职业保险购买符合相关规定。

　　近三年（最近三个完整自然年度及当年，下同），中审亚太无已审结的与执业行为相关的需承担民事责任的诉讼，待审理中的诉讼案件如下：

　　3、诚信记录

　　近三年，中审亚太因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施8次，自律监管措施1次和纪律处分0次；14名从业人员因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施8次和自律监管措施1次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　拟签字注册会计师：李伟，2013年取得注册会计师，2014年取得注册税务师，2014年6月-2016年1月参审国家烟草合并报表审计、参审IPO西点药业、参审湖南高桥IPO、参审东方集团；主审广州振戎集团本部及重要子公司、主审吉林厚德食品公司IPO尽职调查、武汉虹玉房地产公司尽职调查、广州晋新房地产公司（中水广场）专项审计、洛阳市烟草公司经济责任审计，晋能保德煤电有限公司。2016年3月至2019年9月主要负责中弘股份2015年、2016年、2017年财务报表及其他专项审计。2019年9月开始在本所执业，至今主要负责城投企业发债项目年报审计项目。

　　拟签字项目合伙人：金四宝，2018年取得注册会计师，2016年参审盈方微（000670）2015年度盈利预测专项审计项目，2019年至今主审的项目有：惠州市交通投资集团有限公司AAA评级及年度报表审计、博罗智能装备产业园开发有限公司年度报表审计、惠州仲恺城市发展集团有限公司年度报表审计、安庆皖江高科技投资发展有限公司年度报表审计、惠州市国资委下属企业经营业绩考核专项审计等。2021年12月开始在本所执业，至今主要负责城投企业发债项目年报审计项目。

　　项目质量控制复核人：滕友平，于2000年3月成为注册会计师、2002年3月开始在本所执业、2005年开始从事上市公司和挂牌公司审计业务、2015年开始从事上市公司和挂牌公司质量控制复核工作；近三年签署上市公司审计报告2份、签署新三板挂牌公司审计报告0份，复核上市公司审计报告17份、复核新三板挂牌公司审计报告79份；2022年开始，作为本公司项目质量控制复核人。

　　2、诚信记录

　　近三年，拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师和项目质量控制复核人因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表：

　　3、独立性

　　中审亚太及上述拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师和项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　根据本次审计范围和审计工作量，统筹考虑市场定价，参照有关规定和收费标准。经双方友好协商确定，中审亚太的公司2023年度财务报表审计费用为50万元，内部控制审计费用为30万元，合计费用为80万元；该审计费用与2022年度审计费用相同。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司审计委员会就拟续聘会计师事务所事项向公司管理层了解了具体情况，认真查阅了拟续聘会计师事务所的相关资质等证明材料。认为：中审亚太能够继续胜任公司年度财务决算和内部控制的审计工作，同意将《关于续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报表和内部控制审计机构的议案》提交公司董事会审议。

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　2023年10月27日公司召开第十届董事会第五次会议，以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报表和内部控制审计机构的议案》。董事会同意拟续聘中审亚太为公司2023年度财务报表和内部控制审计机构，聘期一年。

　　（三）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　四川金顶（集团）股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　报备文件

　　1、中审亚太基本情况；

　　2、四川金顶审计委员会履职情况文件：审计委会议决议。

　　证券代码：600678        证券简称：四川金顶        公告编号：2023-076

　　四川金顶（集团）股份有限公司

　　关于召开2023年第六次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年11月15日

　　● 本次股东大会的股权登记日为：2023年11月08日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2023年第六次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年11月15日  13 点30 分

　　召开地点：四川省乐山市峨眉山市九里镇新农村一组166号公司二楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年11月15日

　　至2023年11月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第十届董事会第五次会议审议通过，详见公司 2023年10月28日在《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 披露的公告。本次股东大会会议资料另见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、登记方式

　　（1）法人股东由法定代表人本人出席会议的，出示其本人身份证原件，并持有加盖法人鲜章的营业执照及法定代表人身份证和法人股东的股票账户卡复印件办理登记手续；法人股东委托代理人出席会议的，委托代理人出示其本人身份证原件，并持有法人股东出具的授权委托书（详见附件1）原件以及加盖法人鲜章的营业执照、股票账户卡、法定代表人身份证及代理人身份证复印件办理登记手续。

　　（2）自然人股东本人出席的，出示其本人身份证、股票账户卡原件和签字复印件办理登记手续；委托代理人出席会议的，委托代理人出示其身份证原件，并持有股东亲笔签名的授权委托书（详见附件1）原件、股东身份证复印件和代理人身份证复印件办理登记手续。

　　（3）异地股东可采用信函或传真的方式进行登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系人、联系电话等，信封上请注明“股东大会会议”字样。如通过传真方式办理登记的，须与公司电话确认后方可视为登记成功。

　　2、登记时间：2023年11月14日上午9:30—11:30；下午14:00—16:00。

　　3、登记地点及信函地址：四川省乐山市峨眉山市九里镇新农村一组166号四川金顶（集团）股份有限公司董事会办公室（邮政编码：614224）。

　　4、联系方式：

　　联系电话：（0833）6179595；     传真：（0833）6179580。

　　联系人：杨业、王琼

　　六、 其他事项

　　会议预计半天，出席会议人员交通费、住宿及其他费用自理。

　　出席现场会议股东及股东授权代理人，请于会议开始前30分钟内到达会议地点，并携相关资料原件签到入场。

　　特此公告。

　　四川金顶（集团）股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　四川金顶（集团）股份有限公司：

　　兹委托             先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年11月15日召开的贵公司2023年第六次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　   受托人签名：

　　委托人身份证号/统一社会信用代码： 　　  受托人身份证号：

　　委托日期：　　     年    月    日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：