正源控股股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的 公告

　　证券代码：600321            证券简称：正源股份          公告编号：2023-063

　　正源控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月27日召开第十一届董事会第五次会议、第十一届监事会第四次会议，对修订《公司章程》及部分治理制度事项进行了审议。现将具体情况公告如下：

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 修订背景

　　2023年8月4日，中国证监会发布了《上市公司独立董事管理办法》，自2023年9月4日起施行。为贯彻落实中国证监会及上海证券交易所的相关规定，进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根据最新的《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对《公司章程》及部分治理制度进行修订。

　　二、 《公司章程》修订情况

　　本次《公司章程》修订内容对照表如下：

　　上述内容的修订，涉及条款序号变动，条款序号相应顺延。除上述条款内容和涉及序号顺延的修订外，《公司章程》其他条款内容不变，修订后的《公司章程》全文于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）予以披露。上述《公司章程》条款修订尚需提交公司股东大会审议，同时董事会提请股东大会授权公司管理层办理相关工商备案登记手续。以上事项最终变更结果以市场监督管理局登记备案结果为准。

　　三、 修订公司部分治理制度的情况

　　本次董事会审议修订的治理制度共9个，其中《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《对外担保管理制度》《关联交易制度》需提交公司2023年第四次临时股东大会审议，《独立董事制度》《独立董事年报工作制度》《董事会审计委员会议事规则》《董事会提名委员会议事规则》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》已经本次董事会审议通过并生效。

　　本次监事会审议修订的制度为《监事会议事规则》，需提交公司2023年第四次临时股东大会审议。

　　公司已于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露了上述修订制度的全文。

　　特此公告。

　　正源控股股份有限公司

　　董  事  会

　　2023年10月28日

　　证券代码：600321       证券简称：正源股份       公告编号：2023-064

　　正源控股股份有限公司关于召开

　　2023年第四次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年11月15日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2023年第四次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年11月15日  14点00分

　　召开地点：成都市双流区东升街道广都大道2号正源禧悦酒店成都厅

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年11月15日

　　至2023年11月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述第一至第七项议案已经公司第十一届董事会第五次会议审议通过，第八项议案已经公司第十一届监事会第四次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年10月28日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《第十一届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2023-059号）、第十一届监事会第四次会议决议公告》（公告编号：2023-060号）、《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-062号）和《关于修订<公司章程>及部分治理制度的公告》（公告编号：2023-063号）。

　　2、 特别决议议案：议案3为特别决议议案，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1至议案8

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案2

　　应回避表决的关联股东名称：成晋、王晓明、丁一娴

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2023年11月14日上午9:00-12:00、下午14:00-17:00。

　　（二）登记地点：成都市双流区东升街道广都大道2号正源禧悦酒店成都厅

　　（三）登记手续：1、自然人股东须持本人身份证、股东账户卡进行登记；自然人股东委托代理人的，委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、股东账户卡进行登记。2、法人股东由法定代表人出席会议的，须持股东账户卡、营业执照复印件（加盖公章）、身份证进行登记；法人股东委托代理人的，委托代理人须持本人身份证、法定代表人身份证、授权委托书、营业执照复印件（加盖公章）、委托人股东账户卡进行登记。3、股东可通过传真或信函方式登记，信函方式登记以邮戳时间为准。以上资料须于登记时间截止前送达或传真至公司。

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系方式：联系人：赵琳、韩飞；电话：028-85803711。

　　（二）会议费用：食宿费及交通费自理。

　　（三）临时提案：临时提案请于会议召开前十天提交。

　　特此公告。

　　正源控股股份有限公司董事会

　　2023年10月28日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　正源控股股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年11月15日召开的贵公司2023年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。