上海艾为电子技术股份有限公司关于 续聘2023年度财务和内部控制审计机构的公告

　　证券代码：688798         证券简称：艾为电子       公告编号：2023-052

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　● 本事项尚需提交公司股东大会审议

　　一、 拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　2、人员信息

　　截至2022年末，立信拥有合伙人267名、注册会计师2,392名、从业人员总数10,620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数674名。

　　3、业务规模

　　立信2022年业务收入（经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元。2022年度立信为646家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.17亿元，同行业上市公司审计客户51家。

　　4、投资者保护能力

　　截至2022年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　5、独立性和诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚2次、监督管理措施30次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员82名。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　（1） 项目合伙人近三年从业情况：

　　姓名：邱正芳

　　（2） 签字注册会计师近三年从业情况：

　　姓名：李香粉

　　（3） 质量控制复核人近三年从业情况：

　　姓名：吴洁

　　2.项目组成员独立性和诚信记录情况

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　上述人员最近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分，无不良诚信记录。

　　（三）审计收费

　　1.审计费用定价原则

　　主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　2.审计费用

　　2023年度，审计费用为人民币60万元（含税）、内控审计费用为20万元（含税），合计80万元（含税），系按照提供审计服务所需工作人数、天数和收费标准收取服务费用。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会已对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分的了解和审查，审计委员会认为其所拥有证券、期货相关业务执业资格，能够满足为公司提供财务审计和内部控制审计服务的资质要求，同意续聘立信为公司2023年度财务和内部控制审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事事前认可及独立意见

　　1.独立董事事前认可意见

　　经审议，公司独立董事认为，立信具备会计师事务所执业证书以及证券相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司财务及内部控制审计工作要求。

　　独立董事同意续聘立信为2023年度会计师事务所，并同意将该议案提交公司第三届董事会第二十二次会议审议。

　　2.独立董事独立意见

　　（1）基本情况

　　公司拟续聘立信为公司2023年度财务审计机构及内部控制审计机构。

　　（2）发表意见的依据

　　公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于续聘2023年度财务和内部控制审计机构的议案》，我们作为独立董事查阅了相关资料。

　　（3）重大事项的合法合规性

　　议案审议、表决程序符合《公司章程》和《董事会议事规则》相关规定。

　　（4）对上市公司和中小股东权益的影响及可能存在的风险

　　立信具备会计师事务所执业证书以及证券相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司财务及内部控制审计工作要求，不存在损害公司股东利益，特别是中小股东利益的情形。

　　（5）发表的结论性意见

　　综上，作为公司的独立董事，我们同意《关于续聘2023年度财务和内部控制审计机构的议案》并提交股东大会审议。

　　（三）董事会审议情况

　　2023年10月26日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于续聘2023年度财务和内部控制审计机构的议案》，同意续聘立信为公司2023年度财务和内部控制审计机构，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　（四）监事会审议情况

　　2023年10月26日，公司召开第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于续聘2023年度财务和内部控制审计机构的议案》，同意续聘立信为公司2023年度财务和内部控制审计机构，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　上海艾为电子技术股份有限公司董事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：688798          证券简称：艾为电子       公告编号：2023-053

　　上海艾为电子技术股份有限公司

　　关于调整部分募投项目投资金额

　　暨部分募投项目结项的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　2023年10月26日，上海艾为电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目投资金额暨部分募投项目结项的议案》。

　　1、截至本公告披露日，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“研发中心建设项目”累计已投入21,892.29万元，资金投入占原募集资金承诺投资总额40,824.76万元的53.63%，剩余募集资金18,932.47万元及其衍生利息、现金管理收益约1,251.13万元尚未使用；根据“研发中心建设项目”的投资建设完成情况，公司已通过自有资金购置办公楼的方式完成了项目的研发和技术升级，并已达到预定的产品研发目标包括项目计划规格和技术指标，公司拟将本项目的投资总额由40,824.76万元变更为21,892.29万元，募集资金承诺投资总额由40,824.76万元变更为21,892.29万元，并对“研发中心建设项目”进行结项。

　　2、“研发中心建设项目”结项后，公司拟将剩余募集资金18,932.47万元及其衍生利息、现金管理收益1,251.13万元，合计约20,183.60万元（具体金额以划拨日为准）用于公司募投项目“电子工程测试中心建设项目”，并调整募集资金投资项目“电子工程测试中心建设项目”的内部投资结构。调整后“电子工程测试中心建设项目”投资总额由73,858.20万元变更为94,041.80万元（具体金额以划拨日为准），募集资金承诺投资总额由73,858.20万元变更为94,041.80万元（具体金额以划拨日为准）；调整的募集资金20,183.60万元（具体金额以划拨日为准）主要用于“电子工程测试中心建设项目”的场地建造及装修费；同时对“电子工程测试中心建设项目”的内部投资结构进行调整，主要调增了“场地建造及装修费”，相应调减“前期准备费”及“设备购置费”。

　　3、《关于调整部分募投项目投资金额暨部分募投项目结项的议案》尚需提交股东大会审议。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2021年6月4日出具的《关于同意上海艾为电子技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1953号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A）股4,180万股，每股发行价格为76.58元，募集资金总额为人民币3,201,044,000元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币3,035,261,414.64元。上述募集资金已于2021年8月10日全部到账并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2021年8月10日出具了大信验字【2021】第4-00042号《验资报告》。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《上海艾为电子技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票的募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

　　公司分别于2023年4月13日、2023年5月11日召开了第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十六次会议及2022年年度股东大会，审议通过《关于使用超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司使用剩余全部超募资金47,220.00万元及其衍生利息、现金管理收益用于投资建设新项目。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。上述新项目计划投资总额为47,747.45万元，拟使用剩余超募资金47,220万元及其衍生利息、现金管理收益，剩余资金以自有资金补足。项目具体情况如下：

　　三、募集资金使用情况

　　注：除特殊说明外，上述累计投入金额为截至2023年9月30日数据，该数据未经审计。

　　四、本次拟调整部分募投项目投资金额暨部分募投项目结项的基本情况和原因

　　（一）对募集资金投资项目“研发中心建设项目”调整投资金额暨结项的基本情况和原因

　　1、研发中心建设项目基本情况

　　公司募投项目研发中心建设项目主要是对SAR传感器芯片、电容式触控产品、压力触控产品、电源管理产品等多种芯片产品开展设计研发和技术升级，以期形成规模化技术开发和量产能力，并通过与晶圆加工、封测和专业传感器厂商进行技术合作，实现系列芯片的产业化。

　　本项目以全资子公司上海艾为微电子技术有限公司作为实施主体，项目建设投入包括土地购置，研发场地的建造、装修，购置研发所需设备，以及研发过程中所需的试制测试费、研发人员支出、光罩费等。

　　本项目预计建设期为3年，项目总投资40,824.76万元，各项具体投资金额及比例如下：

　　2、“研发中心建设项目”募集资金使用情况

　　截至公告披露日，研发中心建设项目具体资金使用情况如下：

　　3、调整“研发中心建设项目”投资金额暨结项的具体原因

　　公司原计划拟选址于临港新片区国际协同创新区内，地块规划编号为C07-02，土地面积约29.95亩，土地性质为科研用地。上海艾为微电子技术有限公司作为目标地块C07-02竞买主体，并用于研发中心建设项目，将对多种产品开展设计研发和技术升级，实现系列芯片的产业化。

　　公司在募投项目建设实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，本着合理、节约及有效的原则，谨慎地使用募集资金，严格把控项目各个环节。公司全资子公司上海艾为微电子技术有限公司在项目建设期间于2021年10月以自有资金购置位于上海市浦东新区海洋四路99弄创新魔坊一期1号楼的房产用于研发及吸引高端研发人才、提升公司研发创新能力和市场竞争力，具体内容详见公司于2021年10月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于全资子公司拟购买办公房产的公告》。

　　为加快募集资金投资项目实施，保障募投项目顺利进行，公司充分利用现有募投项目实施主体购置的场地进行“研发中心建设项目”所涉产品的研发和技术升级，目前募集资金投资项目“研发中心建设项目”已经完成对SAR传感器芯片、电容式触控产品、压力触控产品、电源管理产品等多种芯片产品的研发和技术升级并实现量产。

　　截至本公告披露日，该项目尚未使用的募集资金余额为20,183.60万元（含孳息），其中剩余募集资金18,932.47万元，衍生利息、现金管理收益约1,251.13万元（具体金额以划拨日为准），剩余资金主要为土地购置费、土地建造及装修费。经公司综合考虑未来业务发展规划、募集资金投资项目实际情况以及为进一步提高募集资金使用效率，公司拟将研发中心建设项目投资总额由40,824.76万元变更为21,892.29万元，使用募集资金拟投入金额由40,824.76万元变更为21,892.29万元。

　　同时，鉴于募集资金投资项目“研发中心建设项目”公司已通过自有资金购置办公楼的方式完成了项目的研发和技术升级，并已达到预定的产品研发目标，公司拟定将该项目结项。

　　4、本次“研发中心建设项目”调整后的剩余募集资金用于其他募投项目的情况说明

　　“研发中心建设项目”结项后，本项目调整后的剩余募集资金为20,183.60万元（含孳息，具体金额以划拨日为准），公司拟将剩余募集资金用于追加投资公司募投项目“电子工程测试中心建设项目”。

　　5、本次调整“研发中心建设项目”投资金额并结项对公司的影响

　　本次调整募投项目“研发中心建设项目”投资金额并结项系公司基于募投项目建设实施完成的实际情况，并结合公司自身发展战略及实际经营需要做出的谨慎决定，有利于公司优化资源配置，提高募集资金的使用效率，可以更好地满足公司发展需要，不存在变相改变募集资金用途的情况，不会对项目的实施造成实质性影响，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　（二）对募集资金投资项目“电子工程测试中心建设项目”调整投资金额及内部投资结构的基本情况和原因

　　1、电子工程测试中心建设项目基本情况

　　芯片测试在集成电路产业链中起着至关重要的作用，几乎所有芯片都需要经过测试环节才能保障其稳定性、可靠性及功能性。通过电压、电流、温度、频率等参数的专业测试，得以验证芯片是否符合晶圆和封装时的各项指标，进一步可实现规模化量产。

　　本项目通过全资子公司上海艾为半导体技术有限公司在上海市临港新片区国际协同创新区购置土地及购买各类测试设备，建设自有的工程测试中心，开展包含对温度冲击、温度循环、高温存储、高温工作、低温存储、低温工作、PCT等性能的可靠性测试；包含产品性能测试分析、X-ray、SAT、外观检测、SEM、EMMI\OBRICH、切片、开盖、去层等失效性分析等。项目的开展可实现十万级的工程测试需求，对样品进行全面的功能验证；同时，可实现百万级的量产测试需求，对在产品的各类缺陷进行检测，保障产品良率。

　　本项目预计建设期为3年，项目总投资73,858.20万元，截止2023年9月30日各项具体投资金额及比例如下：

　　2、对“电子工程测试中心建设项目”调整投资金额的情况

　　公司拟将“研发中心建设项目”调整后的剩余募集资金20,183.60万元（含孳息，具体金额以划拨日为准）用于公司募投项目“电子工程测试中心建设项目”的场地建造及装修费；调整后“电子工程测试中心建设项目”投资总额由73,858.20万元变更为94,041.80万元（具体金额以划拨日为准），募集资金承诺投资总额由73,858.20万元变更为94,041.80万元（具体金额以划拨日为准）。

　　同时该项目的实施主体上海艾为半导体技术有限公司的注册资本由74,358.20万元变更为94,541.80万元（具体金额以划拨日为准）。

　　注：上述变更后的具体金额以划拨日为准。

　　3、本次对募投项目“电子工程测试中心建设项目”调整投资金额的原因

　　（1）随着5G、IoT、汽车电子等领域的快速发展，同时随着芯片集成度、复杂度的提升以及新能源汽车、工业自动化等下游应用场景不断丰富，客户对于芯片的创新性需求也越来越高，进而对芯片的研发和验证提出了更高的要求。由于“电子工程测试中心建设项目”的建设周期长、技术挑战多、开发复杂度高，需要配备大量高素质技术人员，同时建设测试生产线，提升公司芯片测试的产能，确保公司在未来半导体发展的局势中占据行业主导地位。因此公司需要扩大测试中心场地面积以确保更高的测试产能，“电子工程测试中心建设项目”建筑面积由原来预计的地上54,000平方米增加到目前预计地上78,000平方米和地下36,000平方米，因此整体建设投资比预期提升较多。

　　（2）同时根据项目落实的情况，需要加大包括人力、能源配套等在内的各项资源的投入（如电力设备由原先10kv总容量2500kva增加到35kv总容量32000kva，供水系统需满足高品质供水要求等）保证项目的进程。

　　4、本次对募投项目“电子工程测试中心建设项目”内部投资结构调整的具体情况

　　（1）调整“电子工程测试中心建设项目”内部投资结构的原因

　　为进一步提高募集资金使用效率、加快募投项目的实施进度，更加科学安排和调动资源，公司根据最新市场环境、募投项目实施情况以及未来资金投入规划，对“电子工程测试中心建设项目”内部投资结构进行调整。主要调整原因如下：

　　为响应国家绿色环保低碳的政策导向，募集资金投资项目“电子工程测试中心建设项目”采用绿建三星、超低能耗、海绵城市建设标准进行设计建设，因此调增了建筑的建设费用。同时随着国产设备测试能力的不断提升，在数字芯片、SOC、射频芯片的国产测试设备参数基本能对标国外领先的泰瑞达ETS364，爱德万93K等测试平台。在国产替代和国家安全保护的形势背景下，公司也在全力推进测试设备的国产化，国产机台价格对比进口设备具备明显优势，因此公司下调设备预估采购金额。

　　截止本公告披露日，公司募投项目“电子工程测试中心”前期准备事项已基本完成，电子工程测试中心已开始启动工程建设，为加快募投项目的建设，故拟将部分前期准备费调整至场地建造及装修费。

　　综上，在募集资金投资项目实施主体、募集资金投资用途不发生变更、不影响募投项目正常实施进展的情况下，公司对“电子工程测试中心建设项目”的内部投资结构进行调整，主要调增了“场地建造及装修费”，相应调减“前期准备费”及“设备购置费”。

　　（2）募投项目“电子工程测试中心建设项目”调整投资金额及内部投资结构后的具体情况如下：

　　注：上述最终“调整后募集资金投入金额”、“增减情况”具体以划拨日为准。

　　5、本次“电子工程测试中心建设项目”调整投资金额及内部投资结构对公司的影响

　　本次“电子工程测试中心建设项目”调整投资金额及内部投资结构是结合公司募投项目未来实施规划及实际业务发展运营的需要，与募集资金投资项目保持一致，旨在合理优化公司现有资源，提高募集资金使用效率，有利于推进募投项目的顺利实施，符合公司长期利益及募集资金使用安排。本次公司对“电子工程测试中心建设项目”调整投资金额及内部投资结构，没有违反相关法律法规的规定，不存在变更募投项目、改变或变相改变募集资金投向的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、审议程序

　　2023年10月26日，公司召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目投资金额暨部分募投项目结项的议案》，同意将研发中心建设项目投资总额由40,824.76万元变更为21,892.29万元，使用募集资金拟投入金额由40,824.76万元变更为21,892.29万元，为进一步提高募集资金使用效率拟将“研发中心建设项目”调整后的剩余募集资金用于公司募投项目“电子工程测试中心建设项目”；目前研发中心建设项目已达到预定的产品研发目标，公司拟定将该项目结项。

　　同意对募集资金投资项目“电子工程测试中心建设项目”调整投资金额和内部投资结构，调整后“电子工程测试中心建设项目”投资总额由73,858.20万元变更为94,041.80万元（具体金额以划拨日为准），募集资金承诺投资总额由73,858.20万元变更为94,041.80万元（具体金额以划拨日为准），同时在募集资金投资项目实施主体、募集资金投资用途不发生变更、不影响募投项目正常实施进展的情况下，对“电子工程测试中心建设项目”的内部投资结构进行调整，主要调增了“场地建造及装修费”，相应调减“前期准备费”及“设备购置费”。

　　上述事项尚需提交股东大会审议。

　　六、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　1、基本情况

　　（1）截至本独立意见出具日，公司募集资金投资项目 “研发中心建设项目”累计已投入21,892.29万元，资金投入占原募集资金承诺投资总额40,824.76万元的53.63%，剩余募集资金18,932.47万元及其衍生利息、现金管理收益1,251.13万元尚未使用；根据“研发中心建设项目”的投资建设完成情况，公司已通过自有资金购置办公楼的方式完成了项目的研发和技术升级，并已达到预定的产品研发目标包括项目计划规格和技术指标，公司拟将本项目的投资总额由40,824.76万元变更为21,892.29万元，募集资金承诺投资总额由40,824.76万元变更为21,892.29万元，并对“研发中心建设项目”进行结项。

　　（2）“研发中心建设项目”结项后，本项目调整后的剩余募集资金为20,183.60万元（具体金额以划拨日为准），公司拟将该剩余募集资金用于公司募集资金投资项目“电子工程测试中心建设项目”，并调整募集资金投资项目“电子工程测试中心建设项目”的内部投资结构。调整后“电子工程测试中心建设项目”投资总额由73,858.20万元变更为94,041.80万元（具体金额以划拨日为准），募集资金承诺投资总额由73,858.20万元变更为94,041.80万元（具体金额以划拨日为准）；调整的募集资金20,183.60万元（具体金额以划拨日为准）主要用于“电子工程测试中心建设项目”的场地建造及装修费；同时对“电子工程测试中心建设项目”的内部投资结构进行调整，主要调增了“场地建造及装修费”，相应调减“前期准备费”及“设备购置费”。

　　2、发表意见的依据

　　公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于调整部分募投项目投资金额暨部分募投项目结项的议案》，我们作为独立董事查阅了相关资料。

　　3、重大事项的合法合规性

　　公司《关于调整部分募投项目投资金额暨部分募投项目结项的议案》符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及公司《公司章程》《募集资金管理制度》的规定，内容及程序合法合规。

　　4、对上市公司和中小股东权益的影响及可能存在的风险

　　本次调整部分募投项目投资金额暨部分募投项目结项是公司根据宏观环境、项目进展和公司经营实际情况做出的合理调整，有利于提高募集资金使用效率，符合公司的业务发展需要和长远战略，有利于公司和全体股东的利益，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益，特别是中小股东利益的情形。

　　5、发表的结论性意见

　　综上，作为公司的独立董事，我们同意《关于调整部分募投项目投资金额暨部分募投项目结项的议案》并提交股东大会审议。

　　（二）监事会意见

　　公司监事会认为：公司本次调整部分募投项目投资金额暨部分募投项目结项，是基于经营发展战略需求和优化产业布局的考虑，为提高募集资金使用效率，充分利用公司现有募投项目实施主体及场地，本次调整及项目结项不会对募投项目的实施造成实质性的影响，决策程序符合相关法律法规的规定。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：艾为电子本次调整部分募投项目投资金额暨部分募投项目结项事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，相关事项尚需提交股东大会审议。相关事项有利于提高募集资金使用效率，有利于公司和全体股东的利益，与公司的业务发展需要和长远战略相吻合，同时亦符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的要求。    综上，保荐机构对公司本次调整部分募投项目投资金额暨部分募投项目结项事项无异议。

　　特此公告。

　　上海艾为电子技术股份有限公司董事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：688798证券简称：艾为电子公告编号：2023-055

　　上海艾为电子技术股份有限公司关于

　　作废2021年限制性股票激励计划部分

　　已授予但尚未归属的限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海艾为电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月26日召开的第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，根据《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）的规定和公司2021年第四次临时股东大会的授权，公司董事会同意作废部分已授予但尚未归属的限制性股票共计1,443,349股。现将有关事项说明如下：

　　一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2021年9月30日，公司召开第三届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2021年10月8日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海艾为电子技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的报告书》（公告编号：2021-012），受公司其他独立董事的委托，独立董事胡改蓉女士作为征集人就2021年第四次临时股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2021年10月8日至2021年10月17日，公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。2021年10月19日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-014）。

　　4、2021年10月25日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2021年10月26日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-016）。

　　5、2021年10月25日，公司召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　6、2023年4月13日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。

　　7、2023年10月26日，公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予数量及授予价格的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。

　　二、本次作废限制性股票的具体情况

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《激励计划》《考核管理办法》的相关规定和公司2021年第四次临时股东大会的授权，本次作废限制性股票具体情况如下：

　　1、鉴于公司本激励计划首次授予的激励对象中147人因个人原因已离职，已不符合激励资格，其已授予但尚未归属的合计660,113股限制性股票不得归属，并按作废处理。

　　2、根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》规定，第二类限制性股票第一个归属期期间已满，已获授但尚未归属的激励对象因股价原因在第一个归属期全部放弃归属第二类限制性股权，公司将作废上述第一个归属期的第二类限制性股票共计783,236股。

　　综上，本次共计作废的限制性股票数量为1,443,349股。

　　三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

　　本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心管理团队的稳定性，本次作废部分限制性股票本身也不会影响公司股权激励计划继续实施。

　　四、独立董事意见

　　（一）基本情况

　　根据《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定和公司2021年第四次临时股东大会的授权，公司董事会同意作废部分已授予但尚未归属的限制性股票共计1,443,349股。

　　（二）发表意见的依据

　　公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，我们作为独立董事查阅了相关资料。

　　（三）重大事项的合法合规性

　　本次部分限制性股票的作废符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《管理办法》以及公司《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，所作的决定履行了必要的程序。

　　（四）对上市公司和中小股东权益的影响及可能存在的风险

　　《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》不存在损害公司股东利益，特别是中小股东利益的情形。

　　（五）发表的结论性意见

　　综上，作为公司的独立董事，我们同意《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。

　　五、监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司本次部分限制性股票的作废符合《上市规则》《管理办法》以及公司《激励计划》中的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司作废部分已授予但尚未归属的限制性股票。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　截至法律意见书出具之日，本次作废已取得现阶段必要的批准和授权；本次作废符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的相关规定；本次作废已按照《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》的规定，履行了必要的信息披露义务。

　　特此公告。

　　上海艾为电子技术股份有限公司董事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：688798          证券简称：艾为电子       公告编号：2023-057

　　上海艾为电子技术股份有限公司关于召开

　　2023年第三季度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：?

　　● 会议召开时间：2023年11月08日(星期三) 上午 09:00-10:00

　　●会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　● 投资者可于2023年11月01日(星期三) 至11月07日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱securities@awinic.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　上海艾为电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年10月28日发布公司2023年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2023年11月08日（星期三）上午09:00-10:00举行2023年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2023年11月08日（星期三）上午 09:00-10:00

　　（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、参加人员

　　董事长/总经理：孙洪军

　　董事会秘书：杨婷

　　财务总监：史艳

　　独立董事：马莉黛

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2023年11月08日（星期三）上午 09:00-10:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2023年11月01日(星期三) 至11月07日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱securities@awinic.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系部门：证券办公室

　　电话：021-52968068

　　电子邮箱：securities@awinic.com

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　上海艾为电子技术股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月28日