东芯半导体股份有限公司 2023年第三季度报告

　　证券代码：688110                                                  证券简称：东芯股份

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用    □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　公司于2023年5月9日召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用不低于人民币10,000万元（含）、不超过人民币20,000万元（含）的首次公开发行普通股取得的超募资金，以不超过人民币40元/股（含）的价格，通过集中竞价交易方式回购公司股份。回购期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容详见公司分别于2023年5月11日、2023年5月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-038）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2023-043）。因实施2022年年度权益分派，公司本次回购股份价格上限由40.00元/股（含）调整为39.87元/股（含）。具体内容详见公司于2023年6月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于实施2022年年度权益分派后调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2023-046）。

　　截至2023年9月30日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份995,955股，占公司总股本442,249,758股的比例为0.2252%，回购成交的最高价为34.66元/股，最低价为27.77元/股，支付的资金总额为人民币29,991,445.03元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年9月30日

　　编制单位:东芯半导体股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：蒋学明        主管会计工作负责人：朱奇伟        会计机构负责人：刘海萍

　　合并利润表

　　2023年1—9月

　　编制单位：东芯半导体股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：蒋学明        主管会计工作负责人：朱奇伟        会计机构负责人：刘海萍

　　合并现金流量表

　　2023年1—9月

　　编制单位：东芯半导体股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：蒋学明        主管会计工作负责人：朱奇伟        会计机构负责人：刘海萍

　　2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　√适用     □不适用

　　调整当年年初财务报表的原因说明

　　财政部于2022年11月30日发布实施《企业会计准则解释第16号》，其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定，自2023年1月1日起施行。对于在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，本公司按照该规定和《企业会计准则第18号——所得税》的规定，将累计影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　特此公告。

　　东芯半导体股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：688110        证券简称：东芯股份        公告编号：2023-063

　　东芯半导体股份有限公司

　　第二届董事会第九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月27日以现场与通讯相结合的方式召开了第二届董事会第九次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议的通知已于2023年10月20日以电子邮件或电话的方式送达全体董事。本次会议由公司董事长蒋学明先生召集并主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名，本次会议的召集、召开程序和方式符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议经与会董事审议并书面表决通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》

　　因公司2022年度利润分配方案已实施完毕，每股派发现金红利0.1260元（含税），根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《东芯半导体股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，以及公司2022年年度股东大会的授权，董事会同意对2023年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的限制性股票授予价格进行相应调整。调整后，本次激励计划授予价格（含预留部分）为21.874元/股。

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，3票回避。关联董事蒋学明、谢莺霞、蒋雨舟已对本议案回避表决。

　　独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

　　以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2023-061）。

　　（二）审议通过《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》

　　根据《管理办法》《激励计划（草案）》等相关规定以及公司2022年年度股东大会的授权，董事会认为本次激励计划预留授予条件已经成就，并同意确定本次激励计划的预留授予日为2023年10月27日，并以21.874元/股的授予价格向符合授予条件的27名激励对象授予限制性股票39.60万股。

　　公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

　　以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-062）。

　　（三）审议通过《关于2023年第三季度报告的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年第三季度报告》。

　　（四）审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

　　以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于开展外汇套期保值业务的公告》（公告编号：2023-066）。

　　特此公告。

　　东芯半导体股份有限公司董事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：688110        证券简称：东芯股份        公告编号：2023-065

　　东芯半导体股份有限公司关于2023年

　　第三季度计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 本次计提资产减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》以及公司财务制度等相关规定，为客观公允地反映公司2023年第三季度财务状况及经营成果，基于谨慎性原则，对截至2023年9月30日合并报表范围内可能发生信用及资产减值损失的有关资产计提信用及资产减值准备。

　　公司本次计提信用减值损失66.85万元，计提资产减值损失2,882.28万元，具体如下表：

　　单位：人民币万元

　　二、 本次计提资产减值准备事项的具体说明

　　（一）信用减值损失

　　公司以预期信用损失为基础，对应收账款、其他应收款和其他非流动资产进行减值测试并确认损失准备。经测试，2023年第三季度信用减值损失金额共计66.85万元。

　　（二）资产减值损失

　　公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。报告期内，受下游应用市场需求疲软的影响，市场行情整体下行，产品市场价格持续下滑。公司经谨慎考虑后，计提存货跌价损失金额为2,842.44万元。

　　公司以预期信用损失为基础，对合同资产进行减值测试并确认损失准备，本期计提合同资产减值损失为39.84万元。

　　三、 本次计提资产减值准备对公司的影响

　　本次计提减值准备计入资产减值损失和信用减值损失科目，合计对公司2023年第三季度合并利润总额影响2,949.13万元（合并利润总额未计算所得税影响）。

　　四、 其他说明

　　公司2023年第三季度计提资产减值准备事项未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认的数据为准。

　　特此公告。

　　东芯半导体股份有限公司董事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：688110        证券简称：东芯股份        公告编号：2023-067

　　东芯半导体股份有限公司

　　关于核心技术人员离职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）核心技术人员赖荣钦先生因个人原因申请辞去相关职务，离职后将不再担任公司任何职务。

　　● 赖荣钦所负责的工作已经平稳交接，赖荣钦先生离职不会对公司技术研发、核心竞争力及持续经营能力产生实质性影响，不会影响公司拥有的核心技术。

　　一、核心技术人员离职情况说明

　　近日，公司董事会收到公司核心技术人员赖荣钦先生的书面辞职报告。赖荣钦先生因个人原因申请辞去公司职务。辞职后赖荣钦先生不再担任公司任何职务。

　　1、赖荣钦先生的具体情况

　　赖荣钦先生，男，1967年12月出生于中国台湾，毕业于台湾交通大学资讯工程研究所资讯工程博士学位。2021年3月起任公司DRAM设计团队设计开发高级总监，为公司核心技术人员之一。

　　截至本公告披露日，赖荣钦先生未直接或间接持有公司股份。赖荣钦先生已获授但尚未归属的51,000股限制性股票将作废。

　　2、参与的研发项目和专利情况

　　赖荣钦先生任职期间作为核心技术人员参与公司研发工作，目前已完成工作交接，其离职不会对公司的技术研发和日常经营造成重大不利影响。截至本公告披露日，赖荣钦先生任职期间参与研究并作为发明人申请的专利均为职务成果，相关知识产权所有权均归属于公司，不存在涉及专利等知识产权的纠纷或潜在纠纷的情形，也不存在影响公司知识产权完整性的情况。

　　3、保密及竞业限制情况

　　根据公司与赖荣钦先生签署的《保密、竞业禁止及知识产权归属协议》，双方对竞业限制事项、保密内容以及权利义务进行了明确的约定。赖荣钦先生对其知悉公司的商业秘密（包括且不限于技术信息、经营信息和管理信息等）负有保密义务；赖荣钦先生在离职后24个月内不得直接地或间接地设立、经营、持有、参与任何与公司及/或公司的关联公司所从事业务存在直接或间接竞争的实体，或为该等实体提供财务支持、担保或任何建议或服务（无论是否有偿）。

　　截至本公告披露日，公司未发现赖荣钦先生前往竞争对手工作或存在违反保密和竞业限制协议的情形。

　　二、赖荣钦先生离职对公司的影响

　　赖荣钦先生目前已完成了工作交接，其工作将由DRAM设计部门负责人安排至其他研发工程师进行负责，相关研发项目可正常推进，其离职不会对公司技术研发、核心竞争力及持续经营能力产生实质性影响。

　　公司通过长期技术积累和发展，已建立了科学的研发体系，并培养了一支年轻高效、有奋斗精神和创造力的研发、运营团队，团队成员各司其责并最终形成集体成果，不存在对特定核心技术人员的单一依赖。

　　截至2023年6月30日，公司研发人员数量共有145人，占公司总人数的59.18%， 2023年6月30日及截至本公告披露日，公司核心技术人员数量分别为6人和5人，人员稳定，具体人员如下：

　　目前公司的技术研发和日常经营均正常进行，公司的研发团队及核心技术人员较为稳定，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发，整体研发实力未因赖荣钦先生的离职产生重大不利变动。

　　三、公司采取的措施

　　截至本公告披露日，赖荣钦先生已完成工作交接，相关项目均处于正常推进状态，现有研发团队及核心技术人员能够支持核心技术研发工作。公司将持续进行研发体系、研发团队的建设和完善，加大研发人员的引进和培养，完善绩效考核体系和人才激励机制，不断提升技术创新能力。

　　四、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　1、东芯股份的研发人员、核心技术人员总体稳定。赖荣钦先生已办理完成工作交接，赖荣钦先生的离职不会对公司的技术研发和生产经营带来重大影响，不会影响公司核心竞争力。

　　2、赖荣钦先生与东芯股份签订了保密协议及竞业限制协议，包含保密、竞业限制等条款。赖荣钦先生在东芯股份工作期间参与申请的专利等知识产权所有权归属于公司，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，赖荣钦先生的离职不影响公司专利权的完整性，不会对公司业务发展与技术创新产生重大不利影响。

　　3、目前东芯股份的技术研发和日常经营均正常进行，赖荣钦先生的离职未对东芯股份的持续经营能力产生重大不利影响。

　　特此公告。

　　东芯半导体股份有限公司董事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：688110        证券简称：东芯股份        公告编号：2023-068

　　东芯半导体股份有限公司关于召开

　　2023年第三季度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　会议召开时间：2023年11月15日(星期三) 上午 10:00-11:00

　　会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

　　（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　投资者可于2023年11月08日(星期三) 至11月14日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱contact@dosilicon.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年10月28日发布公司2023年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2023年11月15日 上午 10:00-11:00举行2023年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2023年11月15日 上午 10:00-11:00

　　（二） 会议召开地点：上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、 参加人员

　　董事长：蒋学明

　　董事、总经理：谢莺霞

　　董事、董事会秘书、副总经理：蒋雨舟

　　财务总监：朱奇伟

　　独立董事：施晨骏

　　（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2023年11月15日 上午 10:00-11:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2023年11月08日(星期三) 至11月14日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱contact@dosilicon.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：公司董事会办公室

　　电话：021-61369022

　　邮箱：contact@dosilicon.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　东芯半导体股份有限公司董事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：688110        证券简称：东芯股份        公告编号：2023-064

　　东芯半导体股份有限公司

　　第二届监事会第九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月27日以现场与通讯相结合的方式召开了第二届监事会第九次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议的通知已于2023年10月20日以电子邮件或电话的方式送达全体监事。本次会议由公司监事会主席王亲强先生召集并主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开程序和方式符合《公司法》等法律法规以及《东芯半导体股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》

　　监事会认为：鉴于公司2022年年度利润分配方案已实施完毕，公司对2023年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的授予价格（含预留部分）进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《东芯半导体股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们同意本次激励计划的授予价格（含预留部分）由22.00元/股调整为21.874元/股。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2023-061）。

　　（二）审议通过《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》

　　1、监事会对公司本次激励计划预留授予条件是否成就进行核查，认为：

　　公司不存在《管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　本次激励计划预留授予的激励对象均具备《公司法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。

　　2、公司监事会对本次激励计划的预留授予日进行核查，认为：

　　本次激励计划预留授予日符合《管理办法》《激励计划（草案）》中有关授予日的相关规定。

　　综上，监事会认为公司本次激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意公司本次激励计划的预留授予日为2023年10月27日，并以21.874元/股的授予价格向符合授予条件的27名激励对象授予39.60万股限制性股票。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-062）。

　　（三）审议通过《关于2023年第三季度报告的议案》

　　监事会认为：（1）公司2023年第三季度报告的编制和审议程序规范合法，符合法律、法规、公司章程及监管机构的规定；（2）公司2023年第三季度报告公允反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项；公司2023年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（3）未发现参与公司2023年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的行为。因此，我们同意通过公司2023年第三季度报告。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（四）审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》

　　监事会认为：公司开展外汇套期保值业务主要是为了防范汇率波动带来的不利影响，符合公司业务发展需求。公司建立了风险防控机制，可有效控制交易风险。公司开展套期保值业务的相关决策程序符合法律法规及公司章程的相关规定，不存在损害上市公司及股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司根据实际经营情况，开展套期保值业务。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于开展外汇套期保值业务的公告》（公告编号：2023-066）。

　　特此公告。

　　东芯半导体股份有限公司

　　监事会

　　2023年10月28日