浙江双环传动机械股份有限公司 关于注销2022年股票期权激励计划 部分股票期权的公告

　　证券代码：002472         证券简称：双环传动        公告编号：2023-088

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江双环传动机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月27日召开第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，现将相关事项公告如下：

　　一、公司2022年股票期权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2022年5月5日，公司召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划相关事项的议案》等相关议案。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

　　同日，公司召开第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2022年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等相关议案。公司监事会对2022年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）的有关事项进行核实并出具了意见。

　　2、2022年5月6日至2022年5月15日，公司通过内部张贴的方式在公司内部对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期已满10天。在公示期内，公司监事会未收到任何对本激励计划拟激励对象名单提出的异议。2022年5月19日，公司在巨潮资讯网上刊登了《监事会关于2022年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　3、2022年5月25日，公司召开2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划相关事项的议案》。公司于2022年5月26日披露了《关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　4、2022年5月25日，公司召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会第七次会议审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于向公司2022年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

　　5、2022年10月17日，公司召开第六届董事会第十五次会议和第六届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于向公司2022年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对2022年股票期权激励计划预留授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

　　6、2023年6月26日，公司召开第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》等议案，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

　　7、2023年10月27日，公司召开第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于2022年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》等议案，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

　　二、本次注销部分股票期权的原因及数量

　　本激励计划预留授予的激励对象中，有8名激励对象因个人原因离职，根据本激励计划的相关规定，公司对8名离职激励对象已获授但尚未获准行权的股票期权共计48,300份予以注销。

　　三、本次注销股票期权对公司的影响

　　公司将按照《企业会计准则》的相关规定对本次拟注销部分股票期权进行会计处理，对已计提的股份支付费用予以转回并调整资本公积。公司本次注销2022年股票期权激励计划预留授予部分股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响本次股权激励计划的继续实施。

　　四、独立董事意见

　　公司本次注销2022年股票期权激励计划部分已获授但尚未行权的股票期权事项符合公司《2022年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及有关法律、法规的规定，本次注销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司2022年股票期权激励计划的实施，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意公司按照相关规定注销部分已获授但尚未行权的股票期权。

　　五、监事会意见

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《激励计划》《2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，由于预留授予的8名激励对象已离职不再具备激励对象资格，因此公司对8名离职激励对象已获授但尚未获准行权的全部股票期权共计48,300份予以注销。本次注销符合公司《2022年股票期权激励计划（草案）》以及有关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　六、法律意见

　　律师认为，截至法律意见书出具日，公司已就本次激励计划的本次注销、本次行权取得了现阶段必要的批准和授权；本次激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件已经成就；本次注销及本次行权符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《激励计划》的有关规定。

　　七、财务顾问意见

　　独立财务顾问认为，截至独立财务顾问报告出具日，公司2022年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件已经成就，本次行权及注销部分股票期权事项且已经取得必要的批准和授权，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》以及公司《激励计划》等相关规定。公司本期行权尚需按照相关规定在规定期限内进行信息披露和向深圳证券交易所办理相应后续手续。

　　特此公告。

　　浙江双环传动机械股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：002472         证券简称：双环传动        公告编号：2023-084

　　浙江双环传动机械股份有限公司

　　第六届董事会第二十八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　浙江双环传动机械股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十八次会议通知于2023年10月20日以电话、邮件等方式送达。会议于2023年10月27日以通讯方式召开。会议应出席董事9名，亲自出席董事9名。本次会议由董事长吴长鸿先生主持，会议的召开程序符合《公司法》和《公司章程》有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于公司2023年第三季度报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　以上事项具体内容详见公司于2023年10月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》披露的《2023年第三季度报告》。

　　2、审议通过了《关于2022年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022年股票期权激励计划(草案）》《2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司董事会认为本次激励计划预留授予的股票期权第一个行权期规定的行权条件已成就，根据公司2022年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定办理相关行权事宜。

　　以上事项具体内容详见公司于2023年10月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》披露的《关于2022年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》。公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，具体内容详见2023年10月30日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　3、审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　因公司2022年股票期权激励计划预留授予的激励对象中有8名激励对象因个人原因已离职，根据激励计划的相关规定，公司对8名离职激励对象已获授但尚未获准行权的股票期权共计48,300份予以注销。

　　以上事项具体内容详见公司于2023年10月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》披露的《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，具体内容详见2023年10月30日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　浙江双环传动机械股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：002472                          证券简称：双环传动                          公告编号：2023-086

　　浙江双环传动机械股份有限公司

　　2023年第三季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：截至本报告期末，公司回购专用证券账户“浙江双环传动机械股份有限公司回购专用证券账户”持有公司股票10,392,177股，持股比例为1.22%，根据相关规定，未列入前10名无限售条件股东中。

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、其他重要事项

　　√适用 □不适用

　　1、公司于2022年12 月29日召开的第六届董事会第二十次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股，用于后期实施员工持股计划或股权激励计划。本次回购金额不低于人民币15,000.00万元（含），且不超过人民币30,000.00万元（含），回购价格不超过35元/股（含），回购期限自公司董事会审议通过回购方案之日起不超过12个月。2023年01月18日，公司首次通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份，回购股份数量为300,100股，占首次回购时公司总股本的0.04%。在回购期间，根据深圳证券交易所有关规定，公司及时将有关回购进展情况进行披露。截至2023年03月13日，公司回购股份方案实施完毕。公司本次通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份数量为10,392,177股，占回购结束时公司总股本的1.22%，最高成交价为31.26元/股，最低成交价为24.15元/股，成交总金额为299,961,597.76元（不含交易费用）。具体内容详见公司于 2022年12月30日、2023年01月04日、2023年01月19日、2023年02月02日、2023年03月01日、2023年03月14日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　2、公司于2023年07月05日召开的第六届董事会第二十五次会议审议通过了《关于投资建设匈牙利生产基地的议案》。根据公司发展战略规划需求，为进一步落实公司国际化战略，公司通过下属的新加坡孙公司双环科技国际有限公司在匈牙利设立新公司双环传动（匈牙利）精密制造有限公司（外文名：Evoring Precision Manufacturing Kft.）。新设的匈牙利公司将负责新能源汽车齿轮传动部件生产基地项目建设，该项目计划投资总金额不超过1.2亿欧元（实际投资金额以中国及当地主管部门批准金额为准），包括但不限于用于匈牙利公司土地购买、厂房购买及新厂房建设、设备采购等相关方面。2023年8月，公司已完成匈牙利公司的登记注册手续。具体内容详见公司于 2023年07月06日、2023年08月10日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　3、公司于2023年09月25日召开了第六届董事会第二十七次会议和第六届监事会第二十二次会议，分别审议通过了《关于筹划控股子公司分拆上市的议案》。根据公司总体战略布局，结合公司控股子公司浙江环动机器人关节科技股份有限公司（以下简称“环动科技”）的业务发展需要，发挥资本市场规范治理运作、拓宽融资渠道等优化资源配置的作用，以及为充分调动团队的积极性和创造性、有效地吸引和稳定优秀人才，促进公司及环动科技共同发展，公司拟筹划环动科技分拆上市事宜，董事会同意授权公司及环动科技管理层开展相关前期筹备工作。截至目前，本次分拆上市尚处于前期筹划阶段，待公司及环动科技管理层完成前期筹备工作后，公司董事会还需就分拆环动科技上市是否符合《上市公司分拆规则（试行）》等法律、法规及规范性文件的要求作出决议，并提请公司股东大会审议批准。具体内容详见公司于 2023年9月26日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：浙江双环传动机械股份有限公司

　　2023年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：吴长鸿          主管会计工作负责人：王佩群              会计机构负责人：王慧英

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：吴长鸿            主管会计工作负责人：王佩群             会计机构负责人：王慧英

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用 √不适用

　　（三） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　浙江双环传动机械股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：002472         证券简称：双环传动        公告编号：2023-085

　　浙江双环传动机械股份有限公司

　　第六届监事会第二十三次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　浙江双环传动机械股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二十三次会议通知于2023年10月20日以电话、邮件等方式送达。会议于2023年10月27日以通讯方式召开。会议应出席监事5名，亲自出席监事5名。本次会议由监事会主席杨东坡主持，会议的召开程序符合《公司法》和《公司章程》有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于公司2023年第三季度报告的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司2023年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　以上事项具体内容详见公司于2023年10月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》披露的《2023年第三季度报告》。

　　2、审议通过了《关于2022年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年股票期权激励计划（草案）》及《2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司2022年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件已成就，本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。本次行权符合相关法律法规的要求，审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意公司按照相关规定及公司2022年第一次临时股东大会的授权为本次可行权激励对象办理有关行权的全部事宜。

　　以上事项具体内容详见公司于2023年10月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》披露的《关于2022年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》。

　　3、审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022年股票期权激励计划（草案）》《2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，由于预留授予的8名激励对象已离职不再具备激励对象资格，因此公司对8名离职激励对象已获授但尚未获准行权的全部股票期权共计48,300份予以注销。本次注销符合公司《2022年股票期权激励计划（草案）》以及有关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　以上事项具体内容详见公司于2023年10月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》披露的《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。

　　特此公告。

　　浙江双环传动机械股份有限公司监事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：002472         证券简称：双环传动        公告编号：2023-087

　　浙江双环传动机械股份有限公司关于

　　2022年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、公司2022年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件已成就，可行权的激励对象共计55人，可行权的股票期权数量为300,680份，占目前公司总股本比例为0.0353%，行权价格为16.69元/份。

　　2、本次行权采用自主行权模式。

　　3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。

　　4、本次行权事宜需在相关机构办理完毕相应的行权手续后方可行权，届时公司将另行公告，敬请广大投资者注意。

　　浙江双环传动机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月27日召开第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于2022年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，现将相关事项公告如下：

　　一、公司2022年股票期权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2022年5月5日，公司召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划相关事项的议案》等相关议案。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

　　同日，公司召开第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2022年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等相关议案。公司监事会对2022年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）的有关事项进行核实并出具了意见。

　　2、2022年5月6日至2022年5月15日，公司通过内部张贴的方式在公司内部对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期已满10天。在公示期内，公司监事会未收到任何对本激励计划拟激励对象名单提出的异议。2022年5月19日，公司在巨潮资讯网上刊登了《监事会关于2022年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　3、2022年5月25日，公司召开2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划相关事项的议案》。公司于2022年5月26日披露了《关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　4、2022年5月25日，公司召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会第七次会议审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于向公司2022年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

　　5、2022年10月17日，公司召开第六届董事会第十五次会议和第六届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于向公司2022年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对2022年股票期权激励计划预留授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

　　6、2023年6月26日，公司召开第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》等议案，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

　　7、2023年10月27日，公司召开第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于2022年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》等议案，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

　　二、关于预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就情况的说明

　　（一）预留授予的股票期权第一个等待期届满的说明

　　根据公司《2022年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定，本激励计划授予的股票期权的等待期为自授予之日起至股票期权可行权日之间的时间段。由于本激励计划预留部分股票期权于公司2022年第三季度报告披露前授予，因此预留授予的股票期权分三次行权，对应的等待期分别为12个月、24个月、36个月。本激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权时间为自预留授予日起12个月后的首个交易日起至预留授予日起24个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为40%。

　　本激励计划预留授予股票期权的授予日为2022年10月17日，预留授予部分第一个行权等待期已于2023年10月16日届满。

　　（二）预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的说明

　　综上所述，公司董事会认为本激励计划预留授予的股票期权第一个行权期规定的行权条件已成就，根据公司2022年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定办理相关行权事宜。

　　（三）部分未达到行权条件的股票期权处理方法

　　公司对于部分未达到行权条件的股票期权将予以注销处理，具体内容详见公司于2023年10月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。

　　三、本次实施的激励计划与已披露的激励计划存在差异的说明

　　（一）首次授予时差异情况的说明

　　鉴于公司本激励计划首次授予的激励对象中，有3名激励对象因个人原因自愿放弃参与本激励计划，根据公司《激励计划》的相关规定及公司2022年第一次临时股东大会的授权，董事会对本激励计划首次授予的激励对象名单及授予数量进行了调整，本激励计划首次授予的激励对象由407人调整为404人，原拟授予前述3名激励对象的份额在除董事、高级管理人员以外的其他激励对象之间进行分配和调整。调整后，本激励计划授予的股票期权总量保持不变，仍为800.00万份。具体情况详见公司于2022年05月26日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整公司2022年股票期权激励计划相关事项的公告》。

　　（二）权益分派对行权价格调整情况的说明

　　1、2021年度权益分派对行权价格调整情况的说明

　　公司于2022年5月18日召开的2021年年度股东大会审议通过了《2021年度利润分配预案》，同意公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.6元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。2021年度权益分派股权登记日为2022年6月8日，除权除息日为2022年6月9日。权益分派实施完成后，公司于2022年10月17日召开第六届董事会第十五次会议和第六届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据2021年度权益分派实施情况，公司将激励计划首次及预留授予的股票期权的行权价格由16.83元/份调整至16.77元/份。具体情况详见公司于2022年10月18日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的公告》。

　　2、2022年度权益分派对行权价格调整情况的说明

　　公司于2023年5月15日召开的2022年年度股东大会审议通过了《2022年度利润分配预案》，同意公司以权益分派实施时股权登记日总股本扣除公司回购专户上已回购股份后的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.8元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。2022年度权益分派股权登记日为2023年5月25日，除权除息日为2023年5月26日。权益分派实施完成后，公司于2023年6月26日召开第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据2022年度权益分派实施情况，公司将激励计划首次及预留授予的股票期权的行权价格由16.77元/份调整至16.69元/份。具体情况详见公司于2023年6月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的公告》。

　　（三）股票期权注销情况的说明

　　1、公司于2023年6月26日召开第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第二十次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。因公司首次授予股票期权的激励对象中有16名激励对象因个人原因已离职，不再具备激励对象资格，公司决定对16名离职激励对象已获授但尚未获准行权的股票期权共计217,000份予以注销。此外，首次授予股票期权的激励对象中有1名激励对象第一个考核年度内因个人绩效考核为“合格”的原因导致所持部分股票期权未达到行权条件，公司决定对其已获授但未达到行权条件的股票期权共计1,040份予以注销。综述，公司合计注销首次授予的股票期权数量为218,040份。具体情况详见公司于2023年6月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。

　　2、公司于2023年10月27日召开第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。因公司预留授予股票期权的激励对象中有8名激励对象因个人原因已离职，不再具备激励对象资格，公司决定对8名离职激励对象已获授但尚未获准行权的股票期权共计48,300份予以注销。具体情况详见公司于2023年10月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。

　　除以上调整外，公司本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。

　　四、预留授予的股票期权第一个行权期的行权安排

　　1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股

　　2、期权简称：双环JLC2

　　3、期权代码：037302

　　4、本次可行权的激励对象人数：55人

　　5、本次可行权的股票期权数量：300,680份

　　6、本次期权行权价格：16.69元/份

　　7、预留授予的股票期权本次可行权的具体分配情况如下：

　　8、行权方式：自主行权。

　　9、可行权日：可行权日必须为交易日，且不得在下列期间内行权：

　　（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；

　　（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

　　（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发 生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

　　（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

　　五、本次行权专户资金的管理和使用计划以及个人所得税缴纳安排

　　1、本次行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。

　　2、激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司代扣代缴的方式。

　　六、不符合行权条件的股票期权的处理方式

　　1、对于不符合行权条件的股票期权，公司将予以注销。

　　2、激励对象符合行权条件，必须在激励计划规定的行权期内行权，在行权期内未行权或未全部行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，由公司注销。

　　七、本次行权对公司的影响

　　1、对公司股权结构和上市条件的影响

　　本次行权对公司股权结构不会产生重大影响，公司实际控制人不会发生变化。本次行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。

　　2、对公司经营能力和财务状况的影响

　　根据本激励计划的规定，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将由852,897,452股（截至2023年10月27日）增加至853,198,132股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。

　　3、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响

　　公司在授予日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值。根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。本次行权不会对公司当年财务状况和经营成果产生重大影响。

　　八、独立董事意见

　　公司符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划》中有关实施股权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格，未发生规定的不得行权的情形。

　　根据公司《激励计划》及《2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司2022年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件已成就，本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。公司对本次行权期的行权安排（包括行权条件、行权价格、行权期限等事项）符合有关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东的利益情形。因此，同意公司为本次可行权激励对象办理有关行权的全部事宜。

　　九、监事会意见

　　根据《管理办法》、公司《激励计划》及《2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司2022年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件已成就，本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。本次行权符合相关法律法规的要求，审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意公司按照相关规定及公司2022年第一次临时股东大会的授权为本次可行权激励对象办理有关行权的全部事宜。

　　十、法律意见

　　律师认为，截至法律意见书出具日，公司已就本次激励计划的本次注销、本次行权取得了现阶段必要的批准和授权；本次激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件已经成就；本次注销及本次行权符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《激励计划》的有关规定。

　　十一、财务顾问意见

　　独立财务顾问认为，截至独立财务顾问报告出具日，公司2022年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件已经成就，本次行权及注销部分股票期权事项且已经取得必要的批准和授权，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》以及公司《激励计划》等相关规定。公司本期行权尚需按照相关规定在规定期限内进行信息披露和向深圳证券交易所办理相应后续手续。

　　特此公告。

　　浙江双环传动机械股份有限公司董事会

　　2023年10月27日