交控科技股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》 并办理工商变更登记的公告

　　证券代码：688015        证券简称：交控科技        公告编号：2023-033

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　2023年10月30日，交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，本议案尚需提交股东大会审议，同时提请股东大会授权公司管理层办理上述修订涉及的工商变更登记、章程备案等相关事宜。具体如下：

　　一、公司注册资本变更情况

　　（一）公司2021年限制性股票激励计划第二个归属期归属完成，注册资本由人民币187,943,462.00元增加至188,251,814.00元。

　　根据公司2023年8月29日召开的第三届董事会第十五次会议审议通过的《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格并作废处理部分限制性股票的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》，公司向23名符合条件的激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为308,352股，每股面值1元，各股东均以货币出资。截至2023年9月4日，公司已收到23名激励对象以货币资金缴纳的308,352股限制性股票的认购款，授予价格为15.34元/股，合计人民币4,730,119.68元。其中计入股本308,352.00元，计入资本公积4,421,767.68元。上述资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）2023年9月4日信会师报字信会师报字[2023]第ZB11386号《交控科技股份有限公司验资报告》审验，并已取得中国证券登记结算中心于2023年9月21日出具的《证券变更登记证明》文件。

　　新增股份登记上市申请完成后，公司注册资本发生变化，公司总股本由187,943,462股增加至188,251,814股，注册资本由人民币187,943,462.00元增加至188,251,814.00元。

　　（二）公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期归属完成，注册资本由人民币188,251,814.00元增加至188,680,742.00元。

　　根据公司2023年8月29日召开的第三届董事会第十五次会议审议通过的《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格并作废处理部分限制性股票的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期符合归属条件的议案》，公司向16名符合条件的激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为428,928股，每股面值1元，各股东均以货币出资。截至2023年9月12日，公司已收到16名激励对象以货币资金缴纳的428,928股限制性股票的认购款，授予价格为14.89元/股，合计人民币6,386,737.92元。其中计入股本428,928.00元，计入资本公积5,957,809.92元。上述资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）2023年9月12日信会师报字[2023]第ZB11397号《交控科技股份有限公司验资报告》审验，并已取得中国证券登记结算中心于2023年9月21日出具的《证券变更登记证明》文件。

　　新增股份登记上市申请完成后，公司注册资本发生变化，公司总股本由188,251,814股增加至188,680,742股，注册资本由人民币188,251,814.00元增加至188,680,742.00元。

　　二、修订《公司章程》部分条款的相关情况

　　因上述注册资本变动事项，公司根据《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及相关规定拟对《公司章程》中的有关条款进行修订，形成新的《公司章程》。具体修订内容如下：

　　除上述条款的修改外，《公司章程》其他内容无实质性变更。

　　上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。修订后形成的《交控科技股份有限公司章程》同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

　　公司董事会同时提请股东大会授权公司管理层办理上述修订涉及的工商变更登记、章程备案等相关事宜。本事项尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司董事会

　　2023年10月31日

　　证券代码：688015        证券简称：交控科技        公告编号：2023-034

　　交控科技股份有限公司关于召开

　　2023年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年11月15日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2023年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2023年11月15日  14点00分

　　召开地点：北京市丰台区智成北街3号院交控大厦1号楼5层501室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年11月15日

　　至2023年11月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过。详见2023年10月31日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　2、 特别决议议案：议案1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　（一）凡符合会议要求的公司股东，请持本人身份证及股东账户卡；如需委托他人代理的，委托代理人需持本人身份证、授权委托书（见附件）、委托人身份证复印件、股东账户卡，于2023年11月13日、11月14日（上午9:30～12:00，下午13:00～17:30）到公司董事会办公室进行股权登记。股东也可以通过信函、传真的方式办理登记手续，须在登记时间2023年11月14日下午17:30前送达，出席会议时需携带原件。

　　（二）登记地点：北京市丰台区智成北街3号院交控大厦1号楼1层飞燕厅。

　　（三）登记方式

　　1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡至公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡至公司办理登记；

　　2、自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡至公司办理登记。异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，信函上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　1、本次现场会议出席者食宿及交通费自理。

　　2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　3、会议联系方式

　　联系地址：北京市丰台区智成北街3号院交控大厦1号楼交控科技股份有限公司董事会办公室

　　邮政编码：100070

　　联系电话：010-83606086

　　传    真：010-83606009

　　联 系 人：毕危危、张瑾

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司董事会

　　2023年10月31日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　交控科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年11月15日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）：                    受托人签名：

　　委托人身份证号：                        受托人身份证号：

　　委托日期：     年    月    日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688015       证券简称：交控科技      公告编号：2023-032

　　交控科技股份有限公司关于召开

　　2023年第三季度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2023年11月8日(星期三) 上午 11:00-12:00

　　● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

　　（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　● 投资者可于2023年11月1日(星期三)至11月7日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱ir@bj-tct.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月28日发布公司2023年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2023年11月8日上午11:00-12:00举行2023年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2023年11月08日 上午 11:00-12:00

　　（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

　　（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、参加人员

　　董事长、总经理：郜春海先生

　　董事会秘书：毕危危先生

　　财务总监：曹润林女士

　　独立董事：王志红女士

　　（如有特殊情况，参加人员可能进行调整）

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2023年11月08日 上午 11:00-12:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2023年11月01日(星期三) 至11月07日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱 ir@bj-tct.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：公司董事会办公室

　　电话：010-83606086

　　邮箱：ir@bj-tct.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月31日