浙商证券股份有限公司 关于聘任公司副总裁、首席风险官的 公告

　　证券代码：601878    证券简称：浙商证券    公告编号：2023-096

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　近日，浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到公司副总裁、首席风险官高玮女士的书面辞职报告，因工作调整原因，高玮女士不再担任公司首席风险官。高玮女士担任公司首席风险官期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司董事会对高玮女士担任首席风险官期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

　　公司于2023年10月27日召开第四届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于聘任公司副总裁、首席风险官的议案》。经公司总裁提名，并经董事会提名与薪酬委员会审核通过，同意聘任张晖先生为公司副总裁、首席风险官，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　张晖先生未持有本公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任高级管理人员的情形，从未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　特此公告。

　　附件：张晖先生简历

　　浙商证券股份有限公司董事会

　　2023年10月31日

　　附件：张晖先生简历

　　张晖先生，1969年7月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1991年8月大学毕业分配至建设银行浙江省分行，1991年8月至1992年8月在绍兴县支行钱清办事处工作（基层锻炼）。1992年8月至1994年4月在建设银行浙江省信托投资公司证券部工作。1994年4月至1997年5月任建设银行浙江省信托投资公司第二证券营业部负责人。1997年5月至2002年10月，在浙江省信托投资有限责任公司（建行浙江信托改制）工作，历任第一证券营业部负责人，证券管理部负责人。2002年10月至2005年8月任宏源证券股份有限公司浙江管理总部投资银行部负责人。2005年9月至2006年9月任苏泊尔集团总裁助理。2006年9月至2007年7月任浙江大佳控股集团副总经理。2007年8月至今在浙商证券工作，历任固定收益总部负责人，债券投行总部负责人，债券投行总监并参与经营管理层工作，现任浙商证券董事会秘书。

　　证券代码：601878    证券简称：浙商证券    公告编号：2023-097

　　浙商证券股份有限公司

　　关于聘任公司董事会秘书的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、基本情况

　　近日，浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到董事会秘书张晖先生的书面辞职报告，因工作调整原因，张晖先生不再担任公司董事会秘书职务。张晖先生担任公司董事会秘书期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司董事会对张晖先生担任董事会秘书期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

　　公司于2023年10月27日召开第四届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》。经公司董事长提名，并经董事会提名与薪酬委员会审核通过，同意聘任邓宏光先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　邓宏光先生具备担任董事会秘书所必须的专业知识、工作经验及相关任职条件，不存在相关法律法规规定的不得担任董事会秘书的情形。邓宏光先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

　　二、董事会秘书联系方式

　　联系电话：0571-87901964

　　传真号码：0571-87901955

　　电子邮箱：zszq@stocke.com.cn

　　联系地址：浙江省杭州市五星路201号

　　特此公告。

　　附件：邓宏光先生简历

　　浙商证券股份有限公司董事会

　　2023年10月31日

　　附件：邓宏光先生简历

　　邓宏光先生，1971年7月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2002年6月至2003年2月任天同星投资顾问有限公司研究发展部经理。2003年2月至2005年4月任天同证券有限责任公司研究所所长助理。2005年4月至2011年3月，就职于东方证券股份有限公司，历任证券研究所所长助理、副所长。2011年3月至2020年1月任浙商证券股份有限公司总裁助理兼任研究所所长。2020年1月至2021年7月任浙商证券股份有限公司总裁助理兼任浙江浙商资产管理有限公司副总经理。2021年7月至今，任浙商证券股份有限公司总裁助理。

　　证券代码：601878    证券简称：浙商证券   公告编号：2023-092

　　浙商证券股份有限公司

　　第四届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第四届监事会第八次会议于2023年10月20日以书面方式通知全体监事，于2023年10月27日以通讯表决方式召开。会议应出席监事3人，实际出席3人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。会议作出决议如下：

　　一、审议通过公司《2023年第三季度报告》

　　监事会发表如下书面意见：公司2023年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，报告内容和格式符合中国证监会和证券交易所的要求，报告真实反映公司的经营结果和财务状况等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。未发现参与报告编制和审议的人员有泄密、违规行为。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　二、审议通过公司《关于修订<浙商证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　各位监事同意将本议案提交股东大会审议。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于修订<监事会议事规则>的公告》（公告编号2023-098）

　　特此公告。

　　浙商证券股份有限公司监事会

　　2023年10月31日

　　证券代码：601878      证券简称：浙商证券      公告编号：2023-091

　　浙商证券股份有限公司

　　第四届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第四届董事会第十二次会议于2023年10月20日以书面方式通知全体董事，于2023年10月27日以通讯表决方式召开。会议应表决董事8人，实际表决董事8人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。

　　经审议，作出决议如下：

　　一、审议通过公司《2023年第三季度报告》

　　各位董事一致同意公司根据证监会、交易所相关规定及企业会计准则等要求编制的《2023年第三季度报告》。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《浙商证券股份有限公司2023年第三季度报告》（公告编号2023-093）

　　二、审议通过公司《关于修订<浙商证券股份有限公司章程>的议案》

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚须提交股东大会审议。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于修订<公司章程>及相关议事规则的公告》（公告编号2023-094）

　　三、审议通过公司《关于修订<浙商证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚须提交股东大会审议。

　　四、审议通过公司《关于修订<浙商证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚须提交股东大会审议。

　　五、审议通过公司《关于修订公司<董事会战略发展与ESG委员会议事规则><董事会审计委员会议事规则><董事会提名与薪酬委员会议事规则><董事会合规与风险控制委员会议事规则>的议案》

　　董事会同意修订《董事会战略发展与ESG委员会议事规则》《董事会审计委员会议事规则》《董事会提名与薪酬委员会议事规则》《董事会合规与风险控制委员会议事规则》。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　六、审议通过公司《关于修订<浙商证券股份有限公司独立董事工作制度>的议案》

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚须提交股东大会审议。

　　七、审议通过公司《关于修订<浙商证券股份有限公司对外担保管理制度>的议案》

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚须提交股东大会审议。

　　八、审议通过公司《关于修订<浙商证券股份有限公司关联交易管理制度>的议案》

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚须提交股东大会审议。

　　九、审议通过公司《关于推选钱文海为公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》

　　董事会同意提名钱文海先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，并提交股东大会审议，其任期自股东大会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满时止。

　　独立董事对该议案发表了独立意见。独立董事认为：经核查，第四届董事会非独立董事候选人钱文海先生的提名、表决程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定。经审查，被提名人的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养具备担任董事的条件和履职能力，不存在《公司法》等法律法规和规则规定的不得担任公司董事的情形；我们同意将上述董事候选人提交股东大会审议并选举。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚须提交股东大会审议。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于提名董事候选人的公告》（公告编号：2023-095）。

　　十、审议通过公司《关于聘任公司副总裁、首席风险官的议案》

　　董事会同意高玮女士辞去首席风险官职务，同意聘任张晖先生为公司副总裁、首席风险官，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　独立董事对该事项发表了独立意见。独立董事认为：经审查张晖生先生的个人履历等相关资料，未发现其有《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的不得担任证券公司高级管理人员的情形，符合担任公司高级管理人员的任职资格条件，具备担任拟任职务所需的专业素质和职业素养。上述人员的提名、审议、表决程序符合《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章程》的规定。我们同意聘任张晖先生担任公司副总裁、首席风险官。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于聘任公司副总裁、首席风险官的公告》（公告编号：2023-096）。

　　十一、审议通过公司《关于聘任公司董事会秘书的议案》

　　董事会同意张晖先生辞去董事会秘书职务，同意聘任邓宏光先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　独立董事对该事项发表了独立意见。独立董事认为：经审查邓宏光先生的个人履历等相关资料，未发现其有《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的不得担任证券公司高级管理人员的情形，符合担任公司高级管理人员的任职资格条件，具备担任拟任职务所需的专业素质和职业素养。上述人员的提名、审议、表决程序符合《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章程》的规定。我们同意聘任邓宏光先生担任公司董事会秘书。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于聘任公司董事会秘书的公告》（公告编号：2023-097）。

　　十二、审议通过公司《关于2022年度高管薪酬核定的议案》

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　十三、审议通过公司《关于调整独立董事津贴标准的议案》

　　同意将独立董事津贴标准调整为税前20万/年。

　　独立董事对该事项发表了独立意见。独立董事认为：本次调整独立董事薪酬符合公司的实际经营情况及行业发展水平，可以进一步提升独立董事的履职保障，且不存在损害公司及股东利益的情形。有关程序符合相关法律、法规及《公司章程》等规定。综上，我们同意《关于调整独立董事津贴标准的议案》并提请股东大会审议。

　　关联董事沈思、金雪军、熊建益回避表决。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚须提交股东大会审议。

　　十四、审议通过公司《关于提议召开公司2023年第二次临时股东大会的议案》

　　董事会授权董事长根据相关工作进展，确定具体2023年第二次临时股东大会召开时间和地点。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　浙商证券股份有限公司董事会

　　2023年10月31日