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红塔证券股份有限公司第七届董事会第二十次会议决议公告

　　证券代码：601236 证券简称：红塔证券公告编号：2023-053

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第二十次会议通知和议案于2023年10月23日以电子邮件方式发出。会议于2023年10月30日以通讯方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：

　　董事会审议通过以下事项

　　（一）《关于审议公司2023年第三季度报告的议案》

　　公司董事会审计委员会已审议通过本议案。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（二）《关于审议公司2023年前三季度计提及冲回资产减值准备的议案》

　　董事会认为，公司本次计提及冲回资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提及冲回资产减值准备后，能够真实、公允地反映公司截至2023年9月30日的财务状况及2023年前三季度的经营成果，同意本次资产减值准备计提及冲回事项。

　　公司董事会审计委员会已审议通过本议案。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司董事会

　　2023年10月30日

　　证券代码：601236 证券简称：红塔证券公告编号：2023-054

　　红塔证券股份有限公司

　　第七届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届监事会第十五次会议通知和议案于2023年10月23日以电子邮件方式发出。会议于2023年10月30日以通讯方式召开。本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与会监事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：

　　监事会审议通过以下事项

　　（一）《关于审议公司2023年第三季度报告的议案》

　　监事会发表如下意见：

　　公司2023年第三季度报告的编制工作程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司2023年第三季度报告的内容和格式符合证监会的各项规定，其所包含的信息能够真实地反映公司的经营管理情况和财务状况；公司严格遵守相关制度，未曾发现参与季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　（二）《关于审议公司2023年前三季度计提及冲回资产减值准备的议案》

　　监事会发表如下意见：

　　公司本次计提及冲回资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于披露更真实、准确的会计信息；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次公司计提及冲回资产减值准备事项。

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司监事会

　　2023年10月30日

　　证券代码：601236 证券简称：红塔证券公告编号：2023-055

　　红塔证券股份有限公司关于

　　计提及冲回资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、计提及冲回资产减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公司截至2023年9月30日的财务状况及2023年前三季度的经营成果，公司及下属子公司对截至2023年9月30日各项需要计提减值的资产进行了预期信用损失评估，2023年前三季度公司共冲回各项资产减值准备3,670.89万元，具体如下：

　　单位：万元币种：人民币

　　注：冲回以正数列示，计提以负数列示。

　　二、计提资产减值准备对公司的影响

　　2023年前三季度公司合并报表口径冲回资产减值准备3,670.89万元，增加利润总额3,670.89万元，增加净利润2,753.17万元。

　　三、计提资产减值准备的具体说明

　　(一)融出资金

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023年前三季度公司按照预期信用损失评估结果计提融出资金减值准备7.38万元。

　　(二)买入返售金融资产

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023年前三季度公司按照预期信用损失评估结果冲回买入返售金融资产减值准备4,721.93万元，主要因为股票质押式回购业务违约项目以股抵债，股票估值金额大于债权账面价值，本期冲回资产减值准备3,486.83万元,以及股票质押式回购业务规模减小。

　　(三)其他债权投资

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023年前三季度公司按照预期信用损失评估结果计提其他债权投资减值准备1,153.76万元，主要因为债券投资规模增加。

　　(四)应收款项

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023年前三季度公司按照预期信用损失评估结果冲回应收款项减值准备110.10万元，主要因为应收融资融券款收回。

　　四、董事会审计委员会关于公司计提及冲回资产减值准备的意见

　　本次计提及冲回资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提及冲回资产减值准备后，能够更加真实公允地反映公司2023年9月30日的财务状况及2023年前三季度的经营成果，有助于向公司股东提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及股东利益的情况。同意将《关于审议公司2023年前三季度计提及冲回资产减值准备的议案》提交公司董事会审议。

　　五、董事会关于公司计提及冲回资产减值准备的意见

　　本次计提及冲回资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提及冲回资产减值准备后，能够更加真实公允地反映公司2023年9月30日的财务状况及2023年前三季度的经营成果，同意本次资产减值准备计提及冲回事项。

　　六、监事会关于公司计提及冲回资产减值准备的意见

　　公司本次计提及冲回资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，依据充分、程序合法、审慎客观，计提及冲回减值准备后，能够更加公允地反映公司实际资产及财务状况。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司董事会

　　2023年10月30日

　　证券代码：601236 证券简称：红塔证券公告编号：2023-056

　　红塔证券股份有限公司关于召开

　　2023年第三季度业绩说明会的公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间；2023年11月10日（星期五）15：00-16：00

　　● 会议召开地点：上海证券交易所路演中心（以下简称“上证路演中心”）（http://roadshow.sseinfo.com/）

　　● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　● 投资者可于2023年11月3日（星期五）至2023年11月9日（星期四）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱investor@hongtastock.com进行提问。公司将于2023年第三季度业绩说明会（以下简称“业绩说明会”）上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月31日发布公司2023年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2023年11月10日下午15:00-16:00举行2023年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、业绩说明会类型

　　本次业绩说明会以网络互动方式召开，公司将针对2023年第三季度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、业绩说明会召开的时间、地点

　　(一)会议召开时间：2023年11月10日（星期五）15:00-16:00

　　(二)会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）

　　(三)会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、参加人员

　　董事长：景峰先生

　　董事、总裁：沈春晖先生

　　独立董事：张永卫先生、吉利女士、杨向红女士

　　财务总监、董事会秘书：翟栩女士

　　四、投资者参加方式

　　(一)投资者可在2023年11月10日（星期五）15:00-16:00登录上证路演中心观看业绩说明会，公司将通过上证路演中心及时回答投资者的提问。

　　(二)投资者可于2023年11月3日（星期五）至2023年11月9日（星期四）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do）或通过公司邮箱investor@hongtastock.com进行提问。公司将于业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　公司董事会监事会办公室

　　电话：0871-63577113

　　邮箱：investor@hongtastock.com

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司董事会

　　2023年10月30日

　　证券代码：601236 证券简称：红塔证券

　　红塔证券股份有限公司

　　2023年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人沈春晖、主管会计工作负责人翟栩及会计机构负责人（会计主管人员）付松龄保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　√适用 □不适用

　　公司持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资、其他权益工具投资取得的投资收益界定为经常性损益，原因为：公司属于证券行业，上述业务为公司主营业务。

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　二、股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：昆明产业开发投资有限责任公司冻结股份含司法冻结16,645,623股及轮候冻结股份16,056,470股。

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　(一)公司诉讼、仲裁事项相关进展

　　报告期内，公司与陈伟雄、陈娜娜股票质押式回购交易合同纠纷案、“风帆1号”案、华兴昌隆1号”委托人诉讼（19249号）、“华兴昌隆1号”委托人诉讼（19248号）、公司与云南艾维投资集团有限公司房屋租赁合同纠纷均无进展。前序事项已在2023年8月31日公开披露的《红塔证券股份有限公司2023年半年度报告》中进行了披露。

　　(二)公司其他需提醒投资者关注的重要事项

　　公司在《红塔证券股份有限公司2022年年度报告》和《红塔证券股份有限公司2023年半年度报告》中对公司子公司红正均方投资有限公司投资“WM Motor Holding Limited”(下称“威马开曼”)相关情况进行了披露。截至报告期末，鉴于威马开曼及下属核心公司基本面出现重大不利变化，港股上市公司APOLLO出行针对威马开曼全资子公司WM Motor Global Investment Limited的反向收购终止等影响，公司根据会计准则及实际情况对该项目估值进行下调，提请投资者注意相关风险。

　　四、季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年9月30日

　　编制单位:红塔证券股份有限公司

　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计