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私募基金业严监管态势持续 年内注销机构数量已超去年全年

  本报记者 昌校宇 见习记者 方凌晨

  10月31日晚,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布公告称,将注销5家私募基金管理人登记。另据中基协官网数据统计,截至11月1日,年内注销私募基金管理人已达2378家,超去年全年注销机构总数。

  受访专家表示,坚持“扶优限劣”和不断出清“伪、劣、乱”私募机构,有利于促进私募基金行业高质量发展。同时,存量私募机构应严格履行作为管理人的责任,不断提升合规风控水平,持续提升投资能力,始终将投资者利益放在第一位。

  年内注销

  私募机构2378家

  公告显示,因杭州纯阳资产管理有限公司等5家机构不能持续符合管理人登记要求,中基协将注销该5家机构的私募基金管理人登记,并将该情形录入证券期货市场诚信档案数据库。中基协表示,将继续秉持“扶优限劣”基本方针,不断完善私募基金行业诚信信息记录机制,促进行业合规健康发展。

  今年以来,“伪私募”“乱私募”加速出清。1月份以注销1565家私募基金管理人拉开序幕,截至11月1日,年内已注销私募基金管理人达2378家,超去年全年2217家的注销总数。

  具体来看,私募基金管理人注销分为主动注销、依公告注销和协会注销三种类型,各类型注销数量依次分别为503家、42家、1833家。

  作为注销数量最多的类型,中基协注销包含因纪律处分、异常经营及失联等情形注销的私募基金管理人。需要注意的是,因失联被注销私募基金管理人登记的,在说明失联情况后,经中基协认可,可以再次申请登记为私募基金管理人。因纪律处分或异常经营情形等被撤销或者被注销的私募基金管理人,注销后不得重新登记。

  北京利物投资管理有限公司创始人常春林对《证券日报》记者表示:“随着我国私募基金行业规模不断增长,监管力度也在不断加强。未来,私募基金行业的监管力度将持续增强,相关规则也将进一步完善,有利于促进我国私募基金行业健康发展。”

  进一步促进

  私募行业高质量发展

  中基协最新数据显示,截至2023年9月末,存续私募基金管理人21730家,管理基金数量152985只,管理基金规模20.81万亿元,管理基金数量与规模均较年初稳步增长。

  与此同时,为了促进私募行业健康发展,今年以来,《私募投资基金登记备案办法》《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金备案指引》《私募基金管理人失联处理指引》等新规相继出台。

  “私募机构作为我国金融行业的重要组成部分,在发展过程中经历了从无到有,从单纯的数量增长到现阶段追求质量的提升。”上海市锦天城律师事务所高级合伙人许瀚律师对《证券日报》记者表示,有相当一部分早期获得私募基金管理人资格的机构,实际展业情况不佳,怠于维护相关信披等义务,实际处于“僵尸”状态;陆续出台的新规,不断明确和细化私募管理人股东、高管、基金最小募集规模等要求,从规则上引导私募行业高质量发展。

  许瀚表示,中基协坚持“扶优限劣”和不断出清“伪、劣、乱”私募机构,有利于让合规经营、稳健发展和专业勤勉的私募机构获得更好的发展土壤,进而促进私募行业的高质量发展。

  谈及存量私募机构应如何实现高质量发展?许瀚认为,存量私募机构应继续严格履行作为基金管理人“诚实信用、勤勉尽责”的信义义务,始终将投资者的利益放在第一位,及时学习掌握最新的监管规则,履行信息披露义务,从而实现行业的高质量发展。

  “行业监管机制的不断完善,对存量私募机构提出了更高要求。”常春林认为,存量私募机构应完善内部管理制度,提升运营规范性,保证内控体系健全有效,在不断提升合规风控水平的同时,持续提升投资能力,为投资人创造长期价值,迎接私募行业高质量发展新机遇。

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