国信证券股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告

　　证券代码：002736          证券简称：国信证券         公告编号：2023-056

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　本次股东大会未出现否决议案的情形；不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开情况

　　1、会议时间：

　　（1）现场会议召开时间：2023年11月3日（周五）下午2:50

　　（2）网络投票时间：2023年11月3日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2023年11月3日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2023年11月3日9:15—15:00。

　　2、现场会议召开地点：深圳市福华一路125号国信金融大厦裙楼3楼

　　3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式

　　4、会议召集人：本次股东大会由公司董事会召集，经公司第五届董事会第十八次会议决议召开。

　　5、会议主持人：董事长张纳沙女士

　　6、本次会议的召开符合《公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《国信证券股份有限公司章程》的规定。

　　二、会议出席情况

　　（一）股东出席情况：

　　（二）董事、监事、高级管理人员等出席情况：

　　1、董事出席情况：张纳沙董事长以现场方式出席，邓舸、姚飞、刘小腊、李双友、张雁南、白涛、郑学定、金李8位董事以电话方式出席。

　　2、监事出席情况：李保军监事会主席、洪伟南监事以现场方式出席，许禄德监事以电话方式出席。

　　3、公司高级管理人员、见证律师列席了本次会议。

　　三、议案审议表决情况

　　本次股东大会议案采用现场表决和网络投票相结合的表决方式，审议通过《关于选举公司独立董事的议案》，同意选举张蕊女士为公司第五届董事会独立董事，其任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　四、律师出具的法律意见

　　1、律师事务所名称：北京市天元律师事务所

　　2、见证律师姓名：敖华芳、曹倩

　　3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》和《国信证券股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　五、备查文件

　　1、国信证券股份有限公司2023年第二次临时股东大会决议；

　　2、关于国信证券股份有限公司2023年第二次临时股东大会的法律意见。

　　特此公告。

　　国信证券股份有限公司董事会

　　2023年11月4日

　　证券代码：002736          证券简称：国信证券         公告编号：2023-057

　　国信证券股份有限公司

　　关于独立董事任职的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　经国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第二次临时股东大会审议通过，张蕊女士当选为公司第五届董事会独立董事，任期从公司股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。自张蕊女士担任公司独立董事之日起，白涛女士不再担任公司独立董事、董事会薪酬与考核委员会主任委员和董事会审计委员会委员职务。详见与本公告同日披露的《2023年第二次临时股东大会决议公告》。

　　公司不存在董事会中兼任公司高级管理人员及由职工代表担任的董事人数超过公司董事总数二分之一的情形。

　　张蕊女士简历如下：

　　张蕊女士，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1962年6月，管理学（会计学）博士。国家教学名师，享受国务院“政府特殊津贴”，中国会计学会常务理事，全国会计专业学位研究生教育委员会委员，获中国教科文卫体工会女职工委员会“优秀知识女性”称号，江西省突出人才贡献奖，江西省先进工作者，江西省首届教书育人楷模，江西省首届“五一巾帼奖”，入选“赣鄱英才555工程”人才，江西省高校哲学社会科学领军人才。曾任江西财经大学会计发展研究中心主任、会计学院院长。现任江西财经大学会计学资深教授、博士生导师，奈雪的茶控股有限公司独立董事，深圳市爱施德股份有限公司独立董事。

　　张蕊女士确认，截至本公告日，张蕊女士未持有公司股份，未在公司股东、实际控制人等单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形，未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，未被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三十六个月未受过中国证监会行政处罚或证券交易所公开谴责或者通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，不存在重大失信等不良记录，不存在其他法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证券公司独立董事的情形。

　　白涛女士在担任公司独立董事期间勤勉尽职，为推进公司健康发展和规范运作发挥了积极作用。公司董事会谨对白涛女士为公司所做出的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　国信证券股份有限公司董事会

　　2023年11月4日