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证监会公众公司部一级巡视员商庆军:

畅通转板机制 激发北交所市场活力

  本报记者 孟 珂

  11月9日,在2023年金融街论坛年会“合力营造创新型中小企业发展新生态”平行论坛上,证监会公众公司部一级巡视员商庆军表示,经过近两年来的发展,北交所与新三板层层递进、上下联动、头部反哺、底层助推的互动格局已初步形成,共同构建服务创新型中小企业的“主阵地”。与此同时,不论是在多层次资本市场体系之内,还是在企业资本市场服务链条之中,北交所和新三板均发挥着承上启下的纽带和桥梁作用。

  为此,商庆军表示,要进一步强化“主阵地”与资本市场其他板块的互联互通和战略协同。一是一体发挥新三板培育功能。与新三板协同联动,既是北交所的显著特色,更是重要优势。作为“主阵地”的基石,新三板在促进中小企业规范发展、向交易所输送优质上市资源等方面发挥着不可替代的作用。今年9月1日,证监会发布了《关于高质量建设北京证券交易所的意见》(以下简称《意见》)着眼于推动新三板全方位高质量发展,提出了制定北交所撬动新三板发展专项方案、全面优化新三板市场监管基础制度等关键举措。将坚持监管与服务并举、包容与规范并重的原则,进一步深化新三板改革,不断增加创新制度供给,加强协调联动,发挥北交所的反哺和示范引领作用,构建协同一致、衔接有序、成本相适的制度安排,夯实新三板孵化培育功能。

  二是强化与区域性股权市场对接。通过新三板连接区域性股权市场,发挥对各地区“专精特新”中小企业的辐射带动作用。证监会认真落实《关于高质量建设区域性股权市场“专精特新”专板的指导意见》,推出了绿色通道、公示审核等制度安排,引导区域性股权市场优质企业更加便捷地进入新三板,进一步延伸新三板市场培育和服务的广度和深度,加大对“更早、更小、更新”的初创型科创企业的支持力度。后续,将抓好上述创新制度的落实落地,推动新三板与各地区域性股权市场加强合作,持续探索在信息披露、企业培育、日常监管等方面的制度型对接,更好发挥服务中小企业创新发展的合力。

  三是稳妥有序推进转板。转板制度是完善多层次资本市场体系的重要安排,有利于更好发挥各板块市场功能,畅通企业资本市场发展路径。同时,也为中小企业提供了更多的自主选择空间,让企业能够根据发展实际选择最契合自身需求的市场板块。作为一项跨市场的制度安排,做好转板工作需要协调完善各交易所、各板块的市场定位,加强制度衔接,做好投资者保护,维护市场稳定运行。因此,《意见》提出要“稳妥有序”推进转板。目前,转板在制度层面不存在任何障碍,北交所与沪深交易所已进一步完善相关工作机制,正在稳步推进实施。一方面,要通过畅通转板机制,明确企业的预期,激发北交所市场活力。另一方面,要加强针对性监管力度,维护好市场秩序,防范“借题发挥”“炒作概念”,切实保护投资者合法权益。

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