被采取刑事强制措施未及时告知公司 宁科生物实控人收罚单

　　本报记者 桂小笋

　　11月15日晚间，宁科生物发布公告称，公司实控人虞建明收到了《行政处罚事先告知书》，因未及时将其被采取刑事强制措施的事实书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务，中国证监会宁夏监管局拟决定对其给予警告，并处以50万元罚款。

　　据《行政处罚事先告知书》，因涉嫌犯罪，自2020年8月28日起，上海市公安局决定对虞建明取保候审。自2021年4月1日起，上海市人民检察院第一分院决定对虞建明取保候审，根据法律规定，取保候审最长不得超过12个月，虞建明取保候审期至2022年3月31日结束。

　　而时至2023年8月26日，宁科生物才发布公告，将相关事项对外披露。

　　《行政处罚事先告知书》提及，取保候审属于刑事强制措施。根据证券法规定，因涉嫌犯罪被依法采取取保候审的刑事强制措施属于重大事件。虞建明作为公司实际控制人，属于法定信息披露义务人。而虞建明未及时将被采取刑事强制措施的事实书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务，违反了相关规定，构成证券法相关规定提及的违法行为。

　　北京社科院副研究员王鹏告诉《证券日报》记者，虞建明因为涉及操纵证券市场事项被采取强制措施，这种违法行为在资本市场非常敏感，因此，及时披露的迫切性和必要性更强。而信息披露主体方隐瞒了较久的时间，选择在“利空出尽”之后再告知投资者，违背了信息披露最基本的要求，即及时、公开、完整，因此被处罚也昭示了监管部门对于信息披露严格要求的决心。而且，从被立案调查到下发处罚的事先告知书，历时比较短，也符合当前从快、从严解决信披违规问题的趋势。

　　上海明伦律师事务所王智斌律师告诉《证券日报》记者，目前的法律体系中，对于信息披露主体、义务等事项的规定比较完整，而且，监管部门也在根据新情况不断查漏补缺，但即使如此，依旧有信息披露义务人“踩线”。上市公司如何从内部建立机制，合理地监督这些信息披露义务人已经迫在眉睫。