武汉东湖高新集团股份有限公司 关于提前赎回“东湖转债”的提示性公告

　　证券代码：600133            证券简称：东湖高新              公告编号：临2023-104

　　可转债代码：110080              可转债简称：东湖转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 武汉东湖高新集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月9日召开了第十届董事会第六次会议，审议并通过了《关于提前赎回“东湖转债”的议案》，决定行使“东湖转债”的提前赎回权，对赎回登记日在册的“东湖转债”按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的“东湖转债”。公司于2023年11月10日披露了《武汉东湖高新集团股份有限公司关于提前赎回“东湖转债”的公告》。公司将尽快披露实施“东湖转债”赎回的相关公告，明确有关赎回程序、价格、付款方式及时间等具体事宜。

　　● 投资者所持“东湖转债”除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照5.71元/股的转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张加当期应计利息被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。

　　● 公司特提醒“东湖转债”持有人注意在限期内转股或卖出，以避免可能面临的投资损失。

　　一、“东湖转债”提前赎回的有关事项

　　公司股票自2023年10月19日至2023年11月9日，连续16个交易日内已有15个交易日收盘价格不低于“东湖转债”当期转股价格5.71元/股的130%（即不低于7.423元/股),根据《武汉东湖高新集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《可转换公司债券募集说明书》”）的约定，已触发“东湖转债”的有条件赎回条款。

　　公司于2023年11月9日召开了第十届董事会第六次会议，审议通过了《关于提前赎回“东湖转债”的议案》，决定行使“东湖转债”的提前赎回权，对赎回登记日在册的“东湖转债”按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的“东湖转债”。同时，董事会授权公司管理层或管理层指定的授权代理人负责后续“东湖转债”赎回的全部相关事宜，包括但不限于确定赎回登记日、赎回程序、价格、时间等具体事宜。公司于2023年11月10日披露了《武汉东湖高新集团股份有限公司关于提前赎回“东湖转债”的公告》。公司将尽快披露实施“东湖转债”赎回的相关公告，明确有关赎回程序、价格、付款方式及时间等具体事宜。

　　二、风险提示

　　1、投资者所持“东湖转债”除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照5.71元/股的转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张加当期应计利息被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。

　　2、如投资者持有的“东湖转债”存在被质押或被冻结的，建议提前解除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。

　　特提醒“东湖转债”持有人注意在限期内转股或卖出。

　　敬请广大投资者详细了解相关规则，注意投资风险。

　　三、联系方式

　　联系部门：董事会办公室

　　联系电话：027-87172038

　　联系传真：027-87172038

　　特此公告。

　　武汉东湖高新集团股份有限公司董事会

　　二二三年十一月十八日

　　证券代码：600133             证券简称：东湖高新            公告编号：临2023-103

　　可转债代码：110080           可转债简称：东湖转债

　　武汉东湖高新集团股份有限公司

　　关于“东湖转债”转股数量累计达到

　　转股前公司已发行股份总额10%

　　暨股份变动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　转股情况：截至2023年11月16日，累计共有1,426,109,000元“东湖转债”已转换成公司股份，累计已转股数为249,744,765股，占可转债转股前已发行股份总额的31.3959%。

　　前次累计转股达到10%的情况说明：截至2023年10月30日，累计共有926,920,000元“东湖转债”已转换成公司股份，累计因转股形成的股份数量为162,322,108股，占可转债转股前已发行股份总额的20.4058%。

　　未转股可转债情况：截至2023年11月16日，尚未转股的可转债金额为123,891,000元，占可转债发行总量的7.9930%。

　　一、 可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉东湖高新集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可（2021）802号）批准，武汉东湖高新集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021年4月12日向社会公开发行可转换公司债券1,550万张，每张面值为人民币100元，共计募集资金155,000万元，存续期限为自发行之日起六年。

　　经上海证券交易所自律监管决定书[2021]187号文同意，公司155,000万元可转换公司债券于2021年5月12日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“东湖转债”，债券代码“110080”。

　　根据有关规定和《武汉东湖高新集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司本次发行的“东湖转债”自2021年10月18日起可转换为本公司股份，初始转股价格为6.16元/股。

　　公司于2021年6月实施了2020年度权益分派方案，实施方案为每10股派发现金红利1.10元（含税），“东湖转债”转股价格自2021年6月18日起调整为6.05元/股，具体内容详见公司于2021年6月18日在上海证券交易所网站及指定媒体披露的《关于调整可转债转股价格的提示性公告》（公告编号：临2021-068）。

　　公司于2022年6月实施了2021年年度权益分派，实施方案为每10股派发现金红利2.10元（含税），“东湖转债”转股价格自2022年6月29日起调整为5.84元/股，具体内容详见公司于2022年6月22日在上海证券交易所网站及指定媒体披露的《关于2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：临2022-056）。

　　公司于2023年6月实施了2022年年度权益分派，实施方案为每10股派发现金红利1.26元（含税），“东湖转债”转股价格自2023年6月26日起调整为5.71元/股，具体内容详见公司于2023年6月16日在上海证券交易所网站及指定媒体披露的《关于2022年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：临2023-052）。

　　二、 可转债前次累计转股达到10%的情况说明

　　截至2023年10月30日，累计共有926,920,000元“东湖转债”已转换成公司股份，累计已转股数为162,322,108股，占可转债转股前公司已发行股份总额的20.4058%。具体详见公司于2023年11月1日披露的《关于“东湖转债”转股数量累计达到转股前公司已发行股份总额10%暨股份变动公告》（公告编号：临2023-096）。

　　三、可转债本次转股情况

　　公司本次公开发行的“东湖转债”转股起止日期为2021年10月18日至2027年4月11日。

　　2023年10月31日至2023年11月16日期间，共有499,189,000元“东湖转债”已转换成公司股份，因转股形成的股份数量为87,422,657股。

　　截至2023年11月16日，累计共有1,426,109,000元“东湖转债”已转换成公司股份，累计已转股数为249,744,765股，占可转债转股前公司已发行股份总额的31.3959%；截至2023年11月16日，尚未转股的可转债金额为123,891,000元，占可转债发行总量的7.9930%。

　　四、股本变动情况

　　单位：股

　　五、其他

　　投资者如需要了解“东湖转债”的相关条款，请查阅公司于2021年4月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《武汉东湖高新集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》。

　　联系人部门：公司董事会办公室

　　联系电话：027-87172038

　　传真电话：027-87172100

　　邮箱：dhgx600133@elht.com

　　特此公告。

　　武汉东湖高新集团股份有限公司董事会

　　二二三年十一月十八日