一心堂药业集团股份有限公司 关于变更公司注册资本 及修订《公司章程》的公告

　　股票代码：002727            股票简称：一心堂           公告编号：2023-096号

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、变更公司注册资本的情况

　　一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月22日召开第六届董事会第五次会议，审议通过《关于回购注销2020年限制性股票激励计划预留授予部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》和《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》及《一心堂药业集团股份有限公司2020年限制性股票激励计划》等相关规定，公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分2名激励对象因个人原因已离职，不再具备激励对象资格。公司董事会同意对上述不具备激励资格的2名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计18,000股进行回购注销，预留授予部分回购价格为：授予价格（19.08元/股）加上银行同期存款利息之和。在公司股份总数不发生其他变动的前提下，公司完成此次回购注销后，总股本由596,023,425股减少至596,005,425股，注册资本将由596,023,425元减少至596,005,425元。

　　二、《公司章程》修订情况

　　基于上述注册资本和总股本的变更情况，同时，为进一步提升公司治理水平和管控能力，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》和《上市公司独立董事管理办法（9月4日施行）》等有关法律法规、规范性文件的最新规定，对现行《公司章程》有关条款进行相应修改，具体修改内容如下：

　　除上述修订内容和条款外，《公司章程》其他条款保持不变。

　　修订后的《公司章程》全文刊登在巨潮资讯网，敬请投资者查阅。

　　备查文件：

　　1、《一心堂药业集团股份有限公司第六届董事会第五次会议决议》；

　　2、《一心堂药业集团股份有限公司第六届监事会第五次会议决议》；

　　3、深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　一心堂药业集团股份有限公司

　　董事会

　　2023年11月22日

　　股票代码：002727            股票简称：一心堂           公告编号：2023-104号

　　一心堂药业集团股份有限公司

　　关于召开2023年度第三次临时

　　股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一心堂药业集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于2023年11月22日召开第六届董事会第五次会议，会议决议于2023年12月12日下午14时在公司会议室召开公司2023年度第三次临时股东大会，本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，现将本次会议的有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2023年度第三次临时股东大会

　　2、会议召集人：公司第六届董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于召开2023年度第三次临时股东大会的议案》。公司董事会召集本次股东大会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

　　4、会议召开的日期和时间：

　　（1）现场会议召开时间：2023年12月12日（星期二）下午14点；

　　（2）网络投票时间：2023年12月12日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年12月12日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2023年12月12日上午9:15至下午15:00的任意时间。

　　5、会议召开的方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议。

　　（2）网络投票：本次股东大会公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　（3）根据《公司章程》的规定，股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票方式行使表决权，公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2023年12月6日（星期三）。

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师。

　　8、现场会议召开地点：云南省昆明市经济技术开发区鸿翔路1号会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）本次股东大会提案编码表

　　（二）提案披露情况

　　上述议案1-18、议案20-21已经公司第六届董事会第五次会议通过，议案1-10、议案19、议案22第六届监事会第五次会议审议通过，《一心堂药业集团股份有限公司第六届董事会第五次会议决议公告》、《一心堂药业集团股份有限公司第六届监事会第五次会议决议公告》将于2023年11月23日公告，具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（三）特别提示

　　上述议案1-3和议案6-22为普通决议事项，需经出席会议的有表决权的股东（包括股东代理人）过半数通过；上述议案4、议案5为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　根据《上市公司股东大会规则（2022年修订）》的要求，股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者（指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高管；单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。）的表决应当单独计票，并及时公开披露。

　　其中：议案1-22为需要对中小投资者的表决单独计票的审议事项。

　　三、会议登记等事项

　　1、会议登记方式：

　　（1）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，须持本人身份证、股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡、加盖委托人公章的营业执照复印件办理登记手续。股东为合格境外机构投资者（QFII）的，拟出席会议的股东或股东代理人在办理登记手续时，除须提交上述材料外，还须提交合格境外机构投资者证书复印件（加盖公章）。

　　（2）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。

　　（3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，不接受电话登记。信函或传真方式须在2023年12月11日17:30前送达本公司。采用信函方式登记的，信函请寄至：云南省昆明市经济技术开发区鸿翔路1号四楼董事会办公室，邮编：650500，信函请注明“2023年度第三次临时股东大会”字样。

　　2、登记时间：2023年12月11日（星期一：上午8:30～11:30，下午13:30～17:30）。

　　3、登记地点：一心堂药业集团股份有限公司四楼董事会办公室。

　　4、会议联系方式

　　联系人：李正红、阴贯香

　　联系电话：0871-68185283

　　联系传真：0871-68185283

　　联系邮箱：002727ir@hxyxt.com

　　联系地点：云南省昆明市经济技术开发区鸿翔路1号四楼董事会办公室

　　邮政编码：650500

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　五、其他事项

　　1、出席会议的股东食宿费用、交通费用自理，会期半天。

　　2、出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件提前半小时到达会场。

　　3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遭遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　六、备查文件

　　1、《一心堂药业集团股份有限公司第六届董事会第五次会议决议》；

　　2、《一心堂药业集团股份有限公司第六届监事会第五次会议决议》；

　　3、深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　一心堂药业集团股份有限公司

　　董事会

　　2023年11月22日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码与投票简称：投票代码为“362727”，投票简称为“一心投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2023年12月12日9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年12月12日上午9:15至下午15:00的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托              （先生/女士）代表本人/单位出席一心堂药业集团股份有限公司2023年度第三次临时股东大会。本人/单位授权            （先生/女士）对以下表决事项按照如下委托意愿进行表决，并授权其签署本次股东大会需要签署的相关文件。

　　委托期限：自签署日至本次股东大会结束。

　　本人（本公司）对本次股东大会议案1-22的表决意见：

　　委托人姓名或名称(签字或盖章)：                         年     月     日

　　委托人身份证号码或营业执照号码：

　　委托人持股数：         股

　　委托人股东账号：

　　受托人签名：                                           年     月     日

　　受托人身份证号码：

　　委托人联系电话：

　　说明：

　　1、上述议案1-22中，请股东在议案的表决意见选项中打“√”，每项均为单选，多选无效；

　　2、未填、错填、字迹无法辨认的表决票，以及未投的表决票均视为“弃权”；

　　3、单位委托须加盖单位公章；

　　4、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　　附件3：

　　参 会 回 执

　　致：一心堂药业集团股份有限公司

　　本人（本公司）拟亲自/委托代理人出席一心堂药业集团股份有限公司于2023年12月12日下午14点举行的2023年度第三次临时股东大会。

　　股东姓名或名称(签字或盖章)：

　　身份证号码或营业执照号码：

　　持股数：          股

　　股东账号：

　　联系电话：

　　签署日期：     年     月    日

　　注：

　　1、请拟参加股东大会的股东于2023年12月11日前将本人身份证复印件（法人营业执照复印件）、委托他人出席的须填写《授权委托书》及提供委托人身份证复印件及参会回执传回公司；

　　2、参会回执剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　　股票代码：002727            股票简称：一心堂           公告编号：2023-093号

　　一心堂药业集团股份有限公司

　　关于同意子公司向相关银行申请综合

　　授信额度并为其提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五次会议于2023年11月22日10时整在公司会议室召开，以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司同意子公司向相关银行申请综合授信额度并为其提供担保的议案》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。现就相关情况公告如下：

　　一、本次综合授信额度及担保情况

　　因经营需要，2024年度一心堂药业集团股份有限公司担保以下子公司向以下银行申请综合授信共计14.5亿元，用于子公司融资业务，具体额度在不超过14.5亿元的金额上限内以银行授信为准。四川本草堂药业有限公司（以下简称“本草堂”）担保下属子公司绵阳本草堂药业有限公司、广安昌宇药业有限公司、四川一心堂医药供应链管理有限公司向相关银行申请综合授信共计0.3亿元，用于本草堂上述子公司融资业务，具体额度在不超过0.3亿元的金额上限内以银行授信为准，以上综合授信在一年范围内以银行授信为准。

　　综合授信内容包括但不限于流动资金贷款、项目资金贷款、银行承兑汇票、保函、保理、开立信用证、押汇、国内贸易融资业务、票据贴现等综合授信业务，在额度内循环使用。

　　单位：万元

　　上述授信额度最终以银行实际审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司子公司的实际经营情况需求决定。授信期限内，授信额度可循环使用。

　　公司授权董事长全权代表公司签署上述综合授信额度内的各项法律文件（包括但不限于授信、借款、融资等有关的申请书、合同、协议等文件），由此产生的法律、经济责任全部由公司承担。

　　根据相关规定，上述申请综合授信额度并为其提供担保事项须提交股东大会审议。

　　二、 被担保人基本情况

　　（一）被担保人名称：一心便利连锁（云南）有限公司

　　（二）被担保人名称：云南鸿云医药供应链有限公司

　　（三）被担保人名称：海南鸿翔一心堂医药连锁有限公司

　　（四）被担保人名称：广西鸿翔一心堂药业有限责任公司

　　（五）被担保人名称：山西鸿翔一心堂药业有限公司

　　（六）被担保人名称：重庆鸿翔一心堂药业有限公司

　　（七）被担保人名称：四川一心堂医药连锁有限公司

　　（八）贵州鸿翔一心堂医药连锁有限公司

　　（九）被担保人名称：四川本草堂药业有限公司

　　股权结构：

　　（十）被担保人名称：绵阳本草堂药业有限公司

　　股权结构：

　　（十一）被担保人名称：广安昌宇药业有限公司

　　（十二）被担保人名称：四川一心堂医药供应链管理有限公司

　　股权结构：

　　三、担保协议的主要内容

　　公司以连带责任担保方式为全资子公司一心便利连锁（云南）有限公司、云南鸿云医药供应链有限公司、海南鸿翔一心堂医药连锁有限公司、广西鸿翔一心堂药业有限责任公司、山西鸿翔一心堂药业有限公司、重庆鸿翔一心堂药业有限公司、四川一心堂医药连锁有限公司、贵州鸿翔一心堂医药连锁有限公司和控股子公司四川本草堂药业有限公司本次融资事项提供担保。四川本草堂药业有限公司以连带责任担保方式为绵阳本草堂药业有限公司、广安昌宇药业有限公司、四川一心堂医药供应链管理有限公司本次融资事项提供担保。担保协议尚未签订，具体日期及授信额度以双方签订的保证合同为准。

　　四、董事会意见

　　公司以连带责任担保方式为全资子公司一心便利连锁（云南）有限公司、云南鸿云医药供应链有限公司、海南鸿翔一心堂医药连锁有限公司、广西鸿翔一心堂药业有限责任公司、山西鸿翔一心堂药业有限公司、重庆鸿翔一心堂药业有限公司、四川一心堂医药连锁有限公司、贵州鸿翔一心堂医药连锁有限公司和控股子公司四川本草堂药业有限公司本次融资事项提供担保。四川本草堂药业有限公司以连带责任担保方式为绵阳本草堂药业有限公司、广安昌宇药业有限公司、四川一心堂医药供应链管理有限公司本次融资事项提供担保，有利于扩大经营规模，有利于日常流动资金的周转，有利于降低公司财务费用，符合公司的整体发展战略。上述被担保子公司经营稳定，具有良好的偿债能力，公司为其提供担保不会损害公司和中小股东的利益。

　　公司为控股子公司四川本草堂药业有限公司提供担保，控股子公司少数股东以其持有的少数股权提供反担保，不会影响公司持续经营能力，不存在与中国证监会相关规定及《公司章程》相违背的情况，董事会同意公司为上述子公司提供担保，公司为上述子公司提供担保合计人民币14.5亿元，本草堂为其子公司担保合计0.3亿元，本次申请综合授信额度并为其提供担保事项需提交公司2023年度第三次临时股东大会审议。

　　五、公司累计对外担保及逾期担保的情况

　　截止本公告披露日，公司审批对外担保额度合计为135,000万元，银行实际审批额度合计108,800万元，均为对合并报表范围内的子公司担保。截止本公告披露日，公司及控股子公司累计对外担保实际发生金额为97,154.95万元，均为对合并报表范围内的子公司提供的担保，公司及控股子公司对外担保总余额为65,462.57万元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为8.7%（按合并报表口径计算）；公司及控股子公司不存在对合并报表外单位提供担保事项；公司无逾期担保。

　　六、独立董事专门会议审核意见

　　2024年度公司为全资子公司一心便利连锁（云南）有限公司、云南鸿云医药供应链有限公司、海南鸿翔一心堂医药连锁有限公司、广西鸿翔一心堂药业有限责任公司、山西鸿翔一心堂药业有限公司、重庆鸿翔一心堂药业有限公司、四川一心堂医药连锁有限公司、贵州鸿翔一心堂医药连锁有限公司和控股子公司四川本草堂药业有限公司办理贷款、国内贸易融资业务、银行承兑汇票等事项向相关银行申请金额为总计最高不超过人民币14.5亿元的综合授信或融资额度提供担保。本草堂为绵阳本草堂药业有限公司、广安昌宇药业有限公司和四川一心堂医药供应链管理有限公司办理贷款、国内贸易融资业务、银行承兑汇票等事项向相关银行申请金额为总计最高不超过人民币0.3亿元的综合授信或融资额度提供担保，有利于上述子公司筹措经营所需资金，进一步提高其经济效益，符合全体股东及公司整体利益，且不损害中小股东的利益。公司拟提供的担保及履行的审批程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　因此，独立董事专门会议同意本议案，并同意将本议案提交公司第六届董事会第五次会议审议。

　　报备文件：

　　1、《一心堂药业集团股份有限公司第六届董事会第五次会议决议》；

　　2、《一心堂药业集团股份有限公司第六届监事会第五次会议决议》；

　　3、《一心堂药业集团股份有限公司第六届董事会独立董事专门会议2023年第一次会议审核意见》；

　　4、深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　一心堂药业集团股份有限公司董事会

　　2023年11月22日